河北省资本市场运行情况

河北省资本市场运行情况

2012年，在中国证监会的正确领导下，在河北省政府和相关部门的大力支持下，河北证监局以科学发展为主题，以促进经济发展方式转变为主线，以解决河北辖区经济社会发展与资本市场发展“一大一小”的主要矛盾为抓手，切实履行监管职责与服务义务，积极推动资本市场健康稳定发展。截至2012年末，河北共有48家在境内上市的公司（年内新增上市公司2家），其中主板上市公司33家（沪市18家、深市15家），中小板上市公司10家，创业板上市公司5家；有49只股票在沪深两市进行挂牌交易，其中A股47只，B股2只。河北共有1家法人证券公司，3家证券分公司（年内新增证券分公司1家），164家证券营业部（其中，外埠证券营业部71家），1家证券投资咨询机构。河北共有1家法人期货公司，年内新增1家期货营业部，期货营业部达32家（其中，外埠期货营业部26家）。资本市场在实现“经济强省、和谐河北”中发挥着越来越重要的作用。

一、强化服务意识，强力提升资本市场服务国民经济发展的功能

一是深挖后备资源，强化培训辅导，加快多层次资本市场建设。开展拟上市后备企业培育和调研工作，走访重点拟上市企业，举办上市后备资源企业培训会、拟上市公司规范发展培训会，积极推进河北多层次资本市场建设。截至目前，辖区已报备辅导拟上市企业26家，为历年来之最。辖区上市资源储备日益丰富，上市公司梯队建设日趋完善。

二是拓宽融资渠道，提高直接融资比重，有效服务实体经济。在市场持续低迷的情况下，辖区上市公司直接融资保持了连续五年稳定增长。2012年，河北沪深两市上市公司融资额达164.26亿元，创历史第二高峰，占全国境内上市公司直接融资额5 599.51亿元的2.93%。其中，7家境内上市公司通过沪深股股市进行股权融资，融资额91.46亿元（IPO融资3.7亿元、定向增发融资87.76亿元），占全国股权融资的2.92%；4家境内上市公司通过沪深股股市发行公司债券，融资额72.8亿元，占全国公司债券融资的1.77%。

三是推进并购重组，强化风险防范，不断发挥资本市场优化资源配置功能。积极推动优质公司利用重组提高质量，密切跟进河北钢铁重组后续工作，督促公司履行资产注入承诺；积极支持同方国芯发行股份收购深圳国微电子股份有限公司；持续关注威远生化、建投能源及时修改重组方案。推动绩差公司利用重组化解风险。目前，渤海物流重大资产重组已经完成，宝石电子、ST南江B已进入实质性重组阶段。

四是搭建沟通平台，提升服务能力，深化期货市场功。2012年河北证监局举办省属国有企业套期保值业务培训班，召开上市公司和拟上市企业套期保值培训会，组织辖区期货机构开展了针对小微企业和农业产业客户的宣传教育活动，有效提升了期货机构服务实体经济的能力。

二、强化责任意识，大力促进市场主体规范发展

（一）深化公司治理监管，提高上市公司质量。积极防范上市公司退市风险。深入排查风险，一司一策制定监管方案。推动召开省长办公会议专题研究防范化解上市公司退市风险问题，协调地方政府加快风险化解措施落实进程，做到了风险清晰、防控及时、处置有效。全面提高公司治理水平。着力推动辖区上市公司实施企业内控基本规范，解决同业竞争，减少关联交易，推动上市公司及其关联方切实履行承诺，不断提高规范运作水平。同时，坚持“关口”前移，全面开展并完成了12家拟上市公司的专项治理活动，把好资本市场入门关。深入开展信息审核及现场检查。从信息审核着眼，现场检查入手，不断加强上市公司监管。2012年，河北证监局审核定期报告254份，临时公告2 804份；实施现场检查34次。通过信息披露审核和现场检查，切实做到了“说得清，管得住”，有效促进了上市公司质量的提升。

（二）加强合规监管，推动证券机构创新发展。一方面强化合规监管，维护辖区市场环境。全面开展信息安全检查，完成对营业部的合规检查，对9家基金代销机构的现场检查，以及对实施证券经纪人营销的营业部的现场核查，并会同河北省证券业协会完成2012年度佣金报备工作。另一方面，推动创新发展，谋求更大发展空间。支持财达证券取得融资融券、证券承销、资产管理业务资格，指导公司设计完成拥有自主知识产权的B股转H股的系统改造方案，协调公司顺利换领经纪业务许可证，积极鼓励证券机构开展业务创新。

（三）加强日常监管，夯实期货市场发展基础。一是强化居间人管理，坚决维护辖区市场秩序。持续开展居间人公示工作，实施“黑名单”制度，继续完善辖区期货从业人员及营销人员（含居间人）诚信数据库。二是加强高管人员准入监管，严格任前考查，严格执行第三方查证制度，有效杜绝了高管人员学历、履历造假问题。三是强化日常监管，督促恒银期货开展账户规范与清理，强化对期货营业部、IB营业部现场检查，不断提升规范运作水平。

三、强化大局意识，全力维护资本市场正常秩序

（一）扎实做好维稳工作，保障辖区资本市场安全运行。为迎接党的十八大，河北证监局下发维稳通知，组织辖区证券期货机构签订维稳责任状，分别在石家庄、保定、唐山、邯郸等地召开了维稳会议，责成各机构认真做好风险排查与应急演练，每日“零报告”，并有针对性地开展现场检查。针对今年河北汛情频发的情况，为确保当地证券机构正常运行，河北证监局密切关注各地雨情水情，第一时间赴保定易县、石家庄鹿泉等地营业部现场查看防汛准备情况，确保安全运行万无一失。

（二）加强内幕信息管理监管，有效防控内幕交易。一是加强培训。将上市公司组织开展信息披露相关法律法规内部学习培训纳入日常监管范围，并多次召开防范与打击内幕交易的专题培训，向上市公司发放内幕交易等违法违规典型警示案例，不断提高公司合规信息披露意识。二是加强宣传，组织内幕交易警示教育展，受教育人数累计达2 000多人次，使社会各界加深对法律法规的理解，形成防控内幕交易共识。三是加强监管。实时关注辖区上市公司股价异动情况，针对涉及媒体质疑、信访举报、并购重组的上市公司，着重对其内幕信息管理情况进行了现场检查。四是加强惩戒。采取通报批评、开展非正式调查等形式，督促上市公司加强内幕信息管理，严防内幕交易发生。辖区上市公司防控内幕交易工作从过去打击内幕交易逐步向治理内幕信息源头转变，取得了事半功倍的效果。

（三）从早从严，坚决打击证券期货违法违规行为。2012年，河北证监局调查案件3件，非正式调查案件2件，严厉打击石家庄富云投资管理有限公司涉嫌从事非法证券活动，并积极开展“12.4”法制宣传日活动，认真组织两个司法文件交流学习活动，扎实落实普法工作的各项要求。

（四）明晰权责，认真开展清理整顿交易场所专项工作。按照中国证监会的统一部署和要求，河北证监局积极参加全省清理整顿各类交易场所工作会议，协助省政府金融办对拟保留“交易所”名称的单位的交易规则进行审查，并参加清理整顿现场检查，积极配合地方政府做好清理整顿各类交易场所相关工作。

（五）完善手段，有效开展资本市场舆情监测。2012年，河北证监局在加强对证券投资咨询监管的同时，指导财达证券建立了“河北资本市场信息监测平台”。目前已经完成23家纸质媒体、12家网络媒体、7家电台和5家电视台的监测工作。该平台对省内主要报刊、广播、电视及网络媒体刊登、发布的证券类信息进行监测分析，有效防止和打击了非法证券咨询活动。

四、强化宗旨意识，竭力保护投资者合法权益

一是加强上市公司现金分红监管。2012年，辖区26家上市公司实施现金分红，家数占比达到57%。现金分红总额共计408 441.51万元，占同期归属于上市公司股东净利润总额的21.57%。二是督促上市公司认真开展投资者保护。组织辖区上市公司召开2011年度业绩网上集体说明会，组织投资者实地走访常山药业、以岭药业等上市公司，协调辖区上市公司、券商及投资者座谈，督导辖区各上市公司建立投资者管理长效机制。三是组织开展宣传工作。2012年，组织河北证券期货经营机构围绕“积极回报投资者”主题，开展广泛宣传活动，在媒体上发表文章14篇，研发教育产品200余份，组织媒体专访1次，印制发放宣传手册3万余册，对2万余名投资者提供了多种形式的服务，引导投资者逐步树立“长期投资、价值投资、理性投资”的投资理念。

（崔征）