特种设备使用与监管的博弈分析

符栋良

（上海市特种设备监督检验技术研究院)

0 引言

特种设备是现代生活中必不可少的设备。特种设备机构复杂、载荷多变、结构庞大、运行空间广、危险性大，因此由国家质量技术监督系统进行统一监管，以加强对特种设备的专业化管理，防止重大事故的发生。截止到2011年年底，全国在用特种设备729.15万台。2011年全国共发生各类特种设备事故275起，其中发生事故的原因绝大多数是管理不善造成的。为进一步推动我国特种设备安全监察工作有序开展，国务院又正式颁布了 《特种设备安全监察条例》，以确保特种设备安全运行，保障人民群众的生命和财产安全。

然而，在现实中仍有不少特种设备生产、使用单位或业主不认真履行安全义务，不严格遵守 《特种设备安全监察条例》及其他法规、规章，导致许多特种设备发生安全问题。许多企业仍然违规使用特种设备，存在许多特种设备事故隐患。这与政府、企业之间的博弈不无关系，因此研究政府与企业之间的博弈关系，找准应对措施，对于进一步保障我国特种设备的安全运行具有重要的战略意义。

1 政府监管与企业合理使用的博弈模型

本文通过博弈论中古诺模型，分析在特种设备安全使用问题中企业与政府之间的决策过程。

在以下博弈收益矩阵中，收益的表示顺序为：企业，政府。

设以下变量：

K——企业所得；

Q——政府监管到企业不合理使用特种设备时，对企业的惩罚；

H——政府监管的成本；

C——企业不合理使用特种设备，所花费的直接成本；

C′——企业合理使用特种设备，所花费的直接成本；

R——企业不合理使用特种设备，企业发生事故受到政府的期望惩罚；

R′——企业合理使用特种设备，企业发生事故受到政府的期望惩罚；

E——企业不合理使用特种设备，企业发生事故的期望损失 （不含政府的期望惩罚）；

E′——企业合理使用特种设备，企业发生事故的期望损失 （不含政府的期望惩罚）；

F——企业不合理使用特种设备，政府对企业发生事故的期望损失；

F′——企业合理使用特种设备，政府对企业发生事故的期望损失。

建立政府与企业的博弈矩阵，如表1所示。

表1 政府是否监管与企业是否合理使用特种设备的博弈矩阵

1.1 政府与企业博弈的混合策略均衡

一般来说，该博弈收益矩阵有以下假设。

H0：企业不合理使用特种设备时被政府监管并惩罚后的总收益小于企业合理使用特种设备时的总收益，K-Q-C-E-R

H1：政府监管到企业不合理使用特种设备时，对企业的惩罚大于政府监管的成本，即Q>H。

H2：政府不监管情况下，企业不合理使用特种设备时自身的总收益大于企业合理使用特种设备时的总收益，K-C-E-R>K-C′-E′-R′，即-C-E-R>-C′-E′-R′。

根据博弈论相关理论可知，在这个博弈模型中不存在纯策略纳什均衡，但可求出混合策略纳什均衡，见表2。

表2 政府与企业博弈的混合策略均衡

因为政府不可能一直处在对特种设备使用企业的监管状态，故设政府监管概率为y，不监管概率为1-y。企业不合理使用特种设备概率为x，合理使用特种设备概率为1-x。

企业总收益EU1，政府总收益EU2。由表2可得

令

得到

式中，x*为达到混合策略均衡时企业不合理使用特种设备的概率，y*为达到混合策略均衡时政府监管的概率。

由以上公式可以得到以下结论：

（1）企业不合理使用特种设备的概率x*与政府监管的成本H正相关。企业不合理使用特种设备的概率与政府监管的成本正相关不难理解，因为政府监管的成本越小，意味着对企业来说监管的威慑越大，则企业不合理使用特种设备概率的意愿就越被打压，即其不合理使用特种设备的概率就越低。

（2）企业不合理使用特种设备的概率x*与政府监管到企业不合理使用特种设备时对企业的惩罚Q负相关，因为惩罚力度越大，则当企业被监管到不合理使用特种设备而所付出的代价就越大，故企业就越不敢不合理使用特种设备。

（3） 政府监管的概率y*与企业不合理使用特种设备所花费的直接成本C、企业不合理使用特种设备企业发生事故的期望损失 （不含政府的期望惩罚）E以及企业不合理使用特种设备发生事故受到政府的期望惩罚R负相关。因为当企业不合理使用特种设备的花费越大，则其越倾向合理使用特种设备，故政府需要监管的概率可以降低。

（4）政府监管的概率y*与企业合理使用特种设备所花费的直接成本C′、企业合理使用特种设备企业发生事故的期望损失 （不含政府的期望惩罚）E′以及企业合理使用特种设备发生事故受到政府的期望惩罚R′正相关。因为当企业合理使用特种设备的花费越大，则其越不愿意合理使用特种设备，故政府需要加强监管。

（5）政府监管的概率y*与政府监管到企业不合理使用特种设备时对企业的惩罚Q负相关。当企业不合理使用特种设备被政府惩罚的力度越大，则企业预见其不合理使用特种设备的代价就越大，故其实行不合理使用特种设备的意愿就越低。所以，此时政府需要监管的概率也可以降低。

因为对政府来说，希望企业不合理使用特种设备的概率x*越小越好；而政府需要监管的概率y*也不要太大。这样既可以达到安全的目的，又可以节约政府支出，形成低成本高效的管理模式。综上所述，要降低企业采取不合理使用特种设备的概率x*，一方面需要努力去降低政府监管的成本H；另一方面则要加大政府监管到企业不合理使用特种设备时对企业的惩罚力度Q。而要降低政府监管的概率y*，则要降低企业合理使用特种设备所花费的直接成本C′、企业合理使用特种设备企业发生事故的期望损失 （不含政府的期望惩罚）E′以及企业合理使用特种设备发生事故受到政府的期望惩罚R′；提高企业不合理使用特种设备所花费的直接成本C、企业不合理使用特种设备企业发生事故的期望损失（不含政府的期望惩罚）E以及企业不合理使用特种设备发生事故受到政府的期望惩罚R；提高政府监管到企业不合理使用特种设备时对企业的惩罚力度Q。

1.2 政府与企业博弈的纯策略均衡

以上分析结论是建立在假设H0、H1和H2完全成立的条件下，而在有些情况下这3条假设可能不完全成立，详细分析如下。

（1）假设H0的分析。H0：企业不合理使用特种设备时，当被政府监管并惩罚后的总收益小于企业合理使用特种设备时的总收益，即K-Q-C-E-RK-C′-E′-R′。 那么此时博弈收益矩阵就会达到以下新的纯策略均衡。即政府一直疲于监管，但企业依然选择不合理使用特种设备。结果就是政府努力监管，但事故隐患依旧很多。见表3。

表3 政府与企业博弈的纯策略均衡（企业不合理使用特种设备，政府监管）

（2）假设H1的分析。H1：政府监管到企业不合理使用特种设备时，对企业的惩罚大于政府监管的成本，即Q>H。可是在一些地方政府中，因为监管技术落后和监管手段不到位，导致其监管成本H很高，而同时对企业的违法行为惩罚力度Q又不够，最后导致Q

（3）假设H2的分析。H2：企业不合理使用特种设备时，自身的收益大于企业合理使用特种设备时的总收益，即-C-E-R>-C′-E′-R′。 而在许多发达国家与地区，已经建立了一套科学完善的特种设备管理体系，对一些因不合理使用特种设备而发生事故的企业，惩罚力度非常大，即R远大于R′，就是-R远小于-R′；另一方面，因为管理水平、技术以及意识的不断提高，企业合理使用特种设备所花费的直接成本C′也不断降低。最后会达到这个条件，即-C-E-R<-C′-E′-R′。 此时的博弈收益矩阵就会达到以下新的纯策略均衡。此时，政府不用花很大精力去加强监管，可企业都会自发地选择合理使用特种设备策略，这种均衡状态正是我们期望的高效管理模式。见表5。

表4 政府与企业的纯策略均衡（企业不合理使用特种设备，政府不监管）

表5 政府与企业的纯策略均衡（企业合理使用特种设备，政府不监管）

2 总结

根据以上分析，要加强我国特种设备管理水平，可以从以下几个方面做起。

（1）完善法律法规体系。进一步完善特种设备法律体系，随着我国经济的持续发展，特种设备数量也成倍数地增长，我们在追求发展速度的同时更要注意质量与安全，要把特种设备的安全首先从法律层面上予以保障。

（2）健全特种设备监管机制。要求特种设备使用企业将特种设备信息向政府公开，做到数据公开透明，让政府能实时对特种设备使用情况进行监管。同时提高政府监管的管理与技术水平，以降低政府监管的成本。要明确政府的职责，强化政府管理的功能，规范政府的行为，制约其寻租，建立起权责一致、统一高效的政府管理监督机制，把政府管理的效能发挥到极致。

（3）加大惩罚力度。对任何违规使用特种设备的企业予以重罚，发现一起就给予黄牌。对拒不整改的企业出示红牌，请它出局，以充分达到威慑作用。

（4）建立科学有效的特种设备管理机制。采取政策扶持、技术指导与培训等手段，鼓励企业合理使用特种设备，把一些做得好的企业树为标杆，加大对其宣传，并在经济政策上对其进行一定的倾向和支持，对多年安全使用特种设备的企业进行政策支持和奖励。

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