现代信息化环境下的廉洁风险防控管理实践

苏 斌

（山东钢铁集团有限公司，山东 济南 250101）

现代信息化环境下的廉洁风险防控管理工作就是充分运用现代科技信息技术，以信息、通信和网络技术为主要手段，以电子监察综合系统为主要载体，将现代科技信息技术广泛应用于反腐倡廉建设的各个环节，不断提高反腐倡廉科技含量。近年来，山东钢铁集团有限公司结合工作实际，对廉洁风险防控管理进行了积极有效的研究、探索和实践。

1 开展廉洁风险防控管理的背景

信息技术在为人们提高工作效率带来巨大经济收益和意想不到的惊喜的同时，也使人们面临着更多的高智能化、高技术化腐败手段的挑战，以事后查处多、被动处理多为传统监督手段并由此而引起的监督难的问题逐渐显现出来。所以，运用现代信息技术突破传统监督手段的滞后性、局限性，已成为当前反腐倡廉建设发展的社会趋势。

企业业务流程是企业发展战略和组织运作的载体和方式，也是构建廉洁风险防范管理体系的重要载体。业务流程不完善、权力监控制约不到位已成为产生腐败问题的重要源头。因此，利用信息技术构建廉洁风险防控管理机制，把反腐倡廉要求和防控手段融入到企业各项业务流程之中显得尤为之急。目前，山钢集团基本建成了一个覆盖全集团各项业务流程的ERP系统，促进了企业管理创新发展，也为开展廉洁风险防控管理工作提供了机遇。

2 开展廉洁风险防控管理实践

2.1 规范权力运行监督与制约

1）建立岗位职责权限监控系统，实施全程监控。在优化业务流程的同时，对每个岗位的职责、权限以及协作关系做出明确界定，并根据业务流程，对每个岗位的业务程序、工作标准、权力界限做出具体规定，输入到ERP 系统之中，运用计算机网络开展业务监管工作。同时，系统按业务内容进行流程化设置，上道工序出现错误将影响下道工序业务的进行。既规范了业务管理，又可实现相互监督、信息共享，任何一道业务程序都在监督之下。这样的全面监督，既有利于及时发现工作中的差错，避免给企业造成重大损失，又有利于提前辨识潜在问题，从源头上预防和化解廉洁风险。

2）建立ERP 重要环节监控点，实施重点监控。在对各个业务流程进行全面分析基础上，针对业务流程中的廉洁风险，明确监控点，纳入ERP 系统。2011年山钢集团济南分公司实施了财务管理系统整体上线工程，实现了财务业务一体化的核算模式，真正实现企业业务数据与财务数据的无缝对接，不仅实现业务流程的上下环节监控，而且实现了业务财务间流程的闭环管理。进出厂库存数据与财务发票、收付款一一对应，加强了相互监控与监督，减少了人为干预，为有效防止国有资产流失和化解廉洁风险提供了可靠保证。

3）实施阳光管理外延，权力在众目所视下进行。以ERP系统为母体，对招标工作进行了流程再造。山钢集团济钢公司、莱钢公司分别开发了网上招投标管理信息系统，实现了与互联网对接。所有招标信息由内网连接到互联网上传播，实现公开监督。2010年以来，济钢、莱钢通过网上招标系统对所有采购的设备、备品备件进行了公开招标，不但有效降低了采购费用，而且未出现一起违规招标问题和其他违法乱纪行为。

2.2 强化原燃料进厂信息管理

1）建立远程电子计量系统，计量管理实现无人自动化。过去物资计量主要靠人工在厂区各计量点操作，由于管理手段落后、监管不到位，存在弄虚作假、侵害企业利益的现象。为防范计量管理中的廉洁风险，山钢集团从2008年研制应用了远程计量系统，建立了计控中心，从过磅、取数到打印磅单、数据统计实行计算机管理。监管人员可以通过该系统随时察看现场计量情况，及时发现和解决物资计量中的薄弱环节和问题。这一系统的建立，提高了科学管理水平，堵塞了管理漏洞，每年减少经济损失400余万元。

2）增设质检取样设施，质量检测科学化。过去原燃料进厂取样、质检主要靠人工操作，容易引发钱权交易等腐败问题。从2008年开始，创建了信息技术监控系统。一是开发完善电子防范系统，实现样品传递密码化。将过去明码标识和传递样品改为电子二维条码，完全屏蔽供应商信息，从而真正实现了接触样品的人员与供应商信息的隔离。二是完善视频监控系统，加强检验过程控制。在全集团各取制样点安装视频摄像头，实现了对异常情况的全程追溯。三是开发电脑派工程序，避免检验岗位人员固定的现象。使用Access 2000格式数据库，采用Visual C++6.0 制作程序的主体框架，设计开发了电脑随机派工程序，有效地避免了取制样人员信息的提前泄露。

3）建立GPS 定位系统，运输监控动态化。为防止原燃料在汽运途中发生盗窃、掺杂造假等情况，建立了卫星定位车辆管理控制中心，对所有运输车辆安装了GPS 定位系统。对运输车辆行驶轨迹、位置、速度和货物运转等情况进行跟踪监控，提前辨识运输管理中的廉洁风险，实施动态防控，及时规避风险。

2.3 健全完善信息化廉洁从业教育平台

1）搭建OA 网络教育平台。OA 网是覆盖山钢集团各单位和部门的自动化办公系统。山钢集团利用OA系统，将中央反腐倡廉的重大决策部署、领导干部廉洁自律的重要规定以及各单位廉洁从业建设的经验做法及时在网上发布，强化对领导干部的日常学习教育。

2）创建企业纪检监察网站。依托集团公司OA网络，济钢、莱钢等各单位建立了内部纪检监察网站，开设了多个纪检监察专业栏目，增设了“书记信箱”、“在线举报”等网络举报方式，在全集团形成了联网联通、信息共享的廉洁文化教育平台。

3）建立网络通信虚拟网。将党员干部的手机纳入集团公司局域网系统，定期为党员干部编发“每月一案、廉政时评”等廉洁短信，开展提醒教育。

3 进一步提升廉洁风险防控管理的对策

1）进一步加强组织领导。现代信息化环境下的廉洁风险防控管理工作是一项创新工作，科技含量高，涉及部门多，投入也比较大，必须列入企业重要议事日程，加强统一领导，整合网络资源，按照互联互通、信息共享的原则，组织调度各方面资源和力量。

2）进一步提高思想认识。构建科技信息防控管理机制既是企业现实要求，也是企业发展核心竞争力的一项长期任务，不能期望一蹴而就。既要着眼于长远，形成总体方案和长远目标，又要立足当前，研究确定具体目标措施。继续加大信息化建设的投入，采用更多成熟、先进的技术手段，为全面普及、广泛应用、充分发挥信息网络技术防腐治腐的作用提供方便，打好基础。

3）进一步发挥纪检监察机构的组织协调优势。运用现代科技信息手段推进反腐倡廉是一项系统工程，涉及管理、科技、业务等多个方面。在推进业务科技一体化过程中，纪检监察组织要主动发挥自身协调优势、牵头作用，及时提出加强监督制约、控制廉洁风险的要求，从程序设计、制度确立和操作方法等方面，做到既有利于改进业务工作，又有利于加强廉洁从业建设，从而更加科学有效地服务企业改革发展大局和推进预防腐败工作。