工业企业科技资源配置效率分析

□文/姚 芬 张 华

（西南科技大学 四川·绵阳）

一、引言

上海市是国家科技资源重要的战略聚集区域。经过半个世纪的发展，现已逐步形成了较强的工业基础，较科学的工业产业结构以及较科学的经济管理水平，成为了我国重要的工业基地之一。然而，根据《上海科技统计数据手册2010》中公布的科技统计调查数据发现，截至2009年，上海的所有大中型工业企业中开展科技活动的企业不到一半，科技人员较上年有所增长，但增长不明显。对上海市工业企业科技资源的配置评价有助于提高工业企业科技资源配置效率，实现科技资源的配置效果最优化，进而推动上海市经济又好又快发展。

二、上海市工业企业科技资源配置效率有效性评价

（一）数据和指标的选取。近年，上海市工业企业科技资金筹集总额和R&D 经费的投入在全国都位居前列，科技人力资源投入力度在不断加强，科技基础平台搭建逐渐完善，区域技术创新意识逐步提高，企业知识产权保护意识增强。本文选取了《上海市科技统计年鉴2012》的相关数据来对上海市工业企业科技资源配置进行评价。考虑到指标选取的可操作性、全面性、目标性、代表性、间接性等原则，本文共选取8 项指标（科技活动经费支出（X1）、R&D 经费支出（X2）、科技活动人员（X3）、R&D 人员（X4）、企业办科技活动机构（X5）、机构设备原价（X6）、有效发明专利数（Y1）、新产品销售收入（Y2））作为上海市2011年规模以上工业企业科技资源配置情况的评价指标。（表1）根据所得数据资料，将17 个区域作为决策单元，得到DMU 投入产出输入数据表，如表2所示。（表2，注：第1到17个决策单元分别指黄浦区、徐汇区、长宁区、静安区、普陀区、闸北区、虹口区、杨浦区、闵行区、宝山区、嘉定区、浦东新区、金山区、松江区、青浦区、奉贤区、崇明县等17个区域）

（二）有效性评价。对原始数据进行标准化处理后，利用DEA 中的C2R 模型和C2GS2 模型由Matlab 软件计算出问题的解如表2所示。从表2的结果可以得出以下结果：

表1 2011年上海市各区域规模以上工业企业科技资源投入产出数据表

表2 上海市各区域工业企业科技资源配置效率评价结果

1、2011年宝山区、嘉定区、浦东新区等这7 个区域的工业企业的综合效率为1，科技资源配置同为规模收益不变与技术有效，综合效率也达到最佳状态，它们是上海市工业企业科学技术创新的高效率地区；徐汇区、长宁区等其他10 个区域的工业企业是规模效率非最优的决策单元，并同时存在非技术有效的状况，综合效率比较低，它们是上海市工业企业科学技术创新的低效率地区。

综合各个决策单元的具体情况，针对DEA 有效的区域，可以分为两类：一类是黄浦区、虹口区、静安区等科学技术活动基础较为薄弱的区域的工业企业，它们通过比较合理的科技资源配置，在现有有限的科技资源投入下，获得了较高的科技产出，这也是其他各个区域的工业企业需要学习和借鉴的地区；另一类是以浦东新区为首的经济发达区域的工业企业，这些工业企业人才储备充足，科技经费投入高，实现了科技产出的高效率。

2、宝山区、黄浦区、虹口区、嘉定区、浦东新区、静安区、青浦区这7 个区域工业企业的科技资源配置是相对有效的，既为技术有效，又为规模有效。这7 个区域的规模收益不变，说明这7 个区域工业企业通过发挥自身的优势，在现有科技资源投入水平下，达到了最大的科技产出规模点；闸北区、徐汇区、普陀区等8 个区域工业企业处于规模收益递减状态，这说明对于这8 个区域的工业企业来说，应改善科技投入结构，注意科技资源投入是否投入合理：如果科技投入过多会导致科技产出下降，形成“拥挤”。长宁区、杨浦区工业企业处于规模收益递增状态，因此要相对增加对长宁区、杨浦区的科技投入力度，以获得更高效率的科技产出。

3、长宁区、徐汇区、普陀区、闸北区、杨浦区、闵行区、金山区、松江区、奉贤区、崇明县这10 个区域的工业企业属于非DEA 有效，存在投入冗余与产出不足。因此，可以在不增加科技投入的前提下，使得这些区域的工业企业科技产出有所增加；或在不减少科技产出的情况下，使其科技投入量减少，这样就可以通过对这些非DEA 有效的决策单元进行相应的科技调整，使其转变成DEA 有效。对表2中的结果进行处理，得出2011年上海市工业企业科技资源投入冗余率和产出不足率，结果如表3所示。（表3）

表3 决策单元的DEA有效性实证结果（%）

从科技资源投入方面看，与位于相对有效平面的区域工业企业生产活动相比，杨浦区的工业企业科技活动经费内部支出可节约4.94%；长宁区、奉贤区工业企业R&D 经费支出可节约量为14.29%、1.7%；徐汇区、长宁区、普陀区、闸北区、杨浦区、闵行区、金山区、松江区、奉贤区、崇明县工业企业科技活动人员可节约量为30.62%、27.92%、40.7%、8.39%、12.85%、2.06%、9.17%、14.49%、7.26%、16.09%；徐汇区、普陀区、闸北区、杨浦区、闵行区、金山区、松江区、崇明县工业企业R&D 人员可节约量为27.31%、29.85%、13.66%、16.18%、2.99%、15.26%、14.87%、9.27%；长宁区、普陀区、闵行区、金山区、奉贤区工业企业科技活动机构可节约量为50%、37.5%、28.44%、27.69%、1.79%；徐汇区、长宁区、普陀区、杨浦区、金山区、松江区、奉贤区、崇明县工业企业科技活动机构设备原价可节约量为36.52%、20.69%、47.05%、6.57%、36.29%、12.03%、25.47%、14.29%。

从科技产出方面看，新产品销售收入除普陀区、闸北区、杨浦区、闵行区、崇明县无改善外，其他地区均能提高；有效专利方面杨浦区能再提高40.93%。

总的来说，这10 个非DEA 有效的区域存在严重的投入冗余与产出不足。因此，为了提高全市工业企业科技资源配置效率，这10 个非DEA 有效的地区必须进行科技管理创新和制度创新，协调利用好科技资源，避免资源的过度浪费。然而，利用DEA 方法只能评价出相对效率而并非绝对效率，因此，另外7 个规模有效区域的工业企业同样需要增加科技资源投入，如静安区、虹口区等。从长期来看，在条件允许的情况下，各个区域需要加大科技人力资源和科技财力资源的投入，做好优化科技资源配置方面工作。

三、小结

本文应用DEA 模型对2011年上海市17 个区域工业企业科技资源配置进行综合评价，通过DEA 有效性评价对上海市工业企业的科技投入情况与科技产出情况进行了深入分析，得到嘉定区、浦东新区等这7 个区域工业企业具有相对有效性，而其他10 个非DEA 有效区域的科技物力投入、科技财力投入，尤其是科技人力投入，存在大量的冗余，新产品销售收入与有效发明专利存在产出不足。上海市不同区域工业企业的配置效率相差比较悬殊，存在显著的投入冗余与产出不足，这不仅浪费科技资源，而且从长期来看，也不利于全市的可持续协调发展。因此，可以从优化科技资源投入结构，提高工业企业的科技创新能力，深入技术创新改革，提升知识产权的价值和竞争力，提高科技成果的产业转化能力等几个方面来提高上海市工业企业科技资源配置的效率。

［1］姜钰.黑龙江省科技资源优化配置研究［J］.工业技术经济，2008.27.1.

［2］丁厚德.科技资源配置评价研究［J］.中国科技资源导刊，2010.42.3.