由外生到内生的经济长期增长动力机制研究

曹泽 李东

内容摘要：新古典增长理论发现了技术进步的作用，找到经济长期增长的进路与方向。但是圉于经典的资本边际效率递减理论，技术进步的作用被看作是外生的。20世纪80年代，学者们发现对于研究工作和人力资本的投资，具有经济外部性，确立了经济内生增长的基础。它们具有总的边际报酬不变，甚至递增规律，保证了经济的长期增长，而相当大的外部性又不致引起私人垄断的存在。在贸易理论和分工理论之后，新增长理论成为世界经济和区域经济一体化的新动力。

关键词：技术创新 古典增长理论 内生增长理论 创新溢出

文献概述

经济增长通常是指在一个较长的时间跨度上，一个国家人均产出（或人均收入）水平的持续增加，为居民提供经济产品的种类和能力的长期上升。而经济增长理论研究长期经济增长的动力机制问题（西蒙·库兹涅茨，1982）。1776年，亚当·斯密指出，经济增长依赖于资本积累的增加。并提出了重要的分工理论。因循斯密的研究思想，David· Ricardo（1817）在从另一角度分析了资本积累对于经济增长的作用。18世纪古典经济学家对经济增长研究的深邃思想，启发了后世的学者。

以马克思经济增长理论为根据，费里德曼开始尝试用数学模型来刻画经济增长。基于凯恩斯的就业理论和弗里德曼的模型化方法，哈罗德和多马给出关于经济增长理论的数学模型。以哈罗德——多马模型的出现为标志，现代经济增长理论取得重要进展。在仔细研究哈罗德——多马经济增长理论之后，美国经济学家Solow， R.M.（1957）指出哈罗德——多马模型的问题在于隐含了资本与劳动不可替代的假定。以柯布－道格拉斯生产函数为基础，假定模型中资本与劳动具有可替代性，从而创立了新古典经济增长理论。新古典增长理论价值在于发现了技术进步的作用，使人们跳出马尔萨斯陷阱，找到了经济长期增长的进路与方向。

经济长期增长的外生动力

新古典经济增长理论以经济完全竞争、技术外生、资本边际收益递减和规模收益不变为假设条件。设k表示资本与劳动的比率，y表示人均国内生产总值（GDP）。根据新古典增长理论，在不考虑技术进步的情况下（即令：△A/A=0），以人均国内生产总值为因变量的生产函数可以表示为：y=f（k）。这一生产函数可用图1表示。显然，随着人均资本k的增加，人均GDP提高（资本的边际产出为正），但在资本处于高水平时，产出提高的程度要比低水平时要少（资本的边际产品递减），产出曲线上凸。

当人均收入与人均资本不变时，经济就处于稳定状态。设人口增长率为p，经济中生产用存量资本的折旧率为d，则为保持生产中人均资本投入水平不变所需增加的资本投入是（p+d）k。当用于资本投入的储蓄大于（p+d）k时，人均资本增加，人均收入也会上升。反之，如果储蓄少于必须的投资，人均资本将不足以用于装备工人，则导致人均产出或人均收入下降。假定储蓄是收入的一个固定比例s，则人均储蓄可以表示为sy，根据人均收入曲线y=f（k）的变化特征和储蓄的习惯，人均储蓄sy也可以表示为一条上凸的曲线。如图1，当人均储蓄sy超过维持不变人均资本投入水平（p+d）k时，将出现经济增长，而当储蓄sy低于必须的投资（p+d）k时，将带来经济回落。这种调整过程在E点停顿下来，与之相对应的资本和劳动的比率k以及人均国内生产总值y固定不变。新古典增长理论的一个重要含义在于，有着相同的储蓄率、人口增长率和技术条件，即有同样生产函数的各国，最终将在同样的收入水平上趋于一致。由于人均收入y固定不变，总收入GDP以相同于人口的增长率而增长。

显然该结论与世界各国经济长期增长的情况不相符合，产生如上结论的原因在于简化柯布－道格拉斯生产函数，令：△A/A=0造成的。这样的简化导致了人均收入趋于稳定，总的经济增长与人口增长一致的结论。为了合理解释经济长期增长的事实，令△A/A＞0，图1中的生产方程可看作为y=Af（k）在一年中的简短映像，如果技术改进每年为a，a=△A/A，则第二年生产方程的简短映像为y=A（1+a）f（k），第三年是y=A（1+a）2f（k）等。 为了数学分析的方便，假定技术为劳动加强型，因此把柯布－道格拉斯生产函数写成Y=F（K，AN），具体为：Y=Kα（AN）1-α=A1-αKαN1-α。相应地，用人均资本表示的人均产出y也修正为y=f（k，A），具体为：△y/y=α×△k/k+（1-α） △A/A。

如图2所示，随着技术的进步，人均产出曲线向上移动，以不变比率s表示的储蓄曲线也向上移动，它与维持不变人均资本投入水平的投资线（p+d）k交点不断向右上方移动，结果是在更高的资本劳动比率与更高的人均产出达于一个新的高点。因此，随着时间的推移，外生技术进步引起人均投资和人均产出不断增加。当技术水平固定不变时，投资仅能补偿固定资产折旧和装备新工人，实现简单的再生产，经济陷于停滞。显然，驱动经济增长只有依靠技术水平的不断进步。图2还显示，从长期来看，技术进步实际上是驱动经济增长的唯一的动力。新古典经济增长理论的另一个重要假设是各个国家得到同样技术的机会相同，因而各国间技术水平的差异只是暂时的，最终会趋同。基于此假设，不同国家和地区之间倾向于使经济发展水平和增长率趋于一致，在要素可自由流动的情况下，这一趋势更将增强。由此产生的结果是低收入国家经济增长要快于高收入国家。而这样的结论无法解释世界各国人均收入水平的差异和实际人均GDP增长率的现实差异。

新古典增长理论圆满解释了这个世界上所观察到的许多现象，但其将长期增长归因于技术进步，未能解释决定技术进步的经济因素。世界各国的经济发展现实并不支持新古典增长理论的相关结论。

经济长期增长的内生机制

由图1可以看出，只要储蓄线高于投资需求线，人均资本就会增加，经济就能增长。随着时间的推移，由于假定的资本边际产品递减，生产函数与对应的储蓄曲线逐渐变得平直，加之必须的投资线具有恒定的正斜率，必须的投资线与储蓄线肯定会相交，内生增值过程陷于停顿，经济增长只能借助于外生力量的推动。然而这样的结论，肇始于宏观经济理论对资本边际产出递减的假定。改变这一假定，认为资本边际产出不变，这时，生产函数和相应的储蓄曲线就成了直线。如图3所示，由于储蓄曲线是平直的，储蓄到处都大于必须的投资，储蓄率越高，储蓄与必须的投资之间的差距就越大，增长也就越快，此时经济增长的动力来自于内生不断扩大的投资。

可见对生产函数原来假定的形状进行改变，就能解决新古典增长理论引来的问题。然而，边际资本报酬递减规律是微观经济学的基本原理之一，否定资本报酬递减规律不仅与经典理论冲突，也与经济现实不符，最终还会导致逻辑混乱。因为倘若资本的边际报酬不变，厂商的两倍机器将生产两倍的产量。但是如果两倍机器生产两倍产量，那么将所有生产要素都增加一倍，就会生产出两倍以上的产量。因此尽管是在规模报酬不变的情况下，所有生产要素的结合，也将带来规模报酬递增的结果。这意味着厂商规模越大效率越高，由此导致的结果将是一家厂商垄断整个市场。由于这种事件发生的可能性微乎其微，因此应该对单个要素报酬不变与所有要素规模报酬递增的情况予以排除。通过修改资本报酬率假定解决新古典理论内生增长不可持续性问题似乎已经到了绝境。

P.Romer（1986）创造性地将资本报酬分为社会报酬和私人报酬两个部分。仍然假定个别厂商的资本投入报酬不变，但是这种不变的报酬并不能为自身全部攫取，私人报酬递减。但是通过外部性使别的厂商生产率提高，产生了外部报酬，这样就不会发生一家垄断的趋势。通过研究，罗默发现技术创新投入具有经济外部性。投资不仅产生新机器，而且产生新的工作方式。尽管厂商可以攫取新机器的全部利益，但是由于方法与思想易于复制，要从新方法与新思想中攫取好处要困难得多。

同样，卢卡斯（1988）发现，对人力资本的投资也会产生强的外部报酬。卢卡斯把资本划分为物质资本和人力资本两种，区分了人力资本的两种效应：外在效应和内在效应。前者是指人力资本对其他人劳动生产率的影响，后者指的是人力资本只影响本人的劳动生产率。卢卡斯认为，正是各国在人力资本方面的差异，导致了各国的国民收入和经济增长率方面的不同。

确立了技术创新投入和人力资本投入之后，便找到了经济内生增长的基础。它们具有总的资本投入边际报酬不变，甚至递增规律，保证了经济的长期增长。而相当大的外部性又不致引起私人垄断的存在。因此，经济学家认为，一般的人力资本投资和具体的研究与开发投入是理解长期增长的关键（多恩布什等，2000）。

创新溢出的载体与世界经济一体化

新增长理论提出以来，实证检验R&D;投入、人力资本溢出效应的研究持续不断，成果层出不穷。其中，早期的研究主要集中于一国之内的产业之间或区域之间的数据。随着国际化的深入，后期的研究主要是国际间的比较。两种研究的结论基本是一致的，也就是R&D;活动具有外部效应，能够带来全要素生产率的增长。但是两者反映技术创新作用的方式是不同的，前者是把从科技创新的投入到TFP增长，看作一个“黑箱”，并不关注从研发投入到经济绩效产生的过程和途径，而后者着重于创新溢出的途径。这两种区别主要反映在输入变量选取的不同，前者输入变量直接选取不同区域或不同产业的R&D;投入绝对额或投入强度，而后者常常选取R&D;溢出的载体对外直接投资（FDI）和国际贸易额作为代理变量，将R&D;的溢出内含在这两个变量之中。

显然使用后一种方法使我们更清楚地看到R&D;投入溢出的途径和起作用的方式，同时也正是这样的方式使各国认识到吸收外国投资和国际贸易的重要性，促进了国际市场一体化的发展。而对于同一个国家的不同地区、不同企业来说，基于研发的内生作用，加强了区域之间、企业之间的科技合作与交流，促进了技术交易市场的发展和壮大。

参考文献：

1.[美] 西蒙·库兹涅茨.现代国外经济学论文选：现代经济增长—发现和反应[M].商务印书馆，1982

2.吴易风.经济增长理论的历史辨析[J].学术月刊，2003（3）

3.E·多马.经济增长理论[M].商务印书馆，1983

4. Barro， R. J . and X. Sala - I - Martin. Economic growth[M]. McGraw - Hill， 1995

5.多恩布什，费希尔，斯塔兹.宏观经济学[M].中国人民大学出版社，2000

6.Romer. P.. Increasing returns and long-run growth[J].The Journal of Political Economy， 1986（5）