西南联合：抱诚守真 筑建市场

■ 西南联合产权交易所

（西南联合产权交易所，成都610041）

西南联合：抱诚守真 筑建市场

■ 西南联合产权交易所

（西南联合产权交易所，成都610041）

西南联合产权交易所

1 围绕产权市场中心任务，加强廉政建设

1.1 建立健全并深入贯彻落实“三重一大”决策制度

西南联合产权交易所（以下简称西南联交所）覆盖川藏两省区，是我国唯一一家跨省的产权交易机构。该所高度重视企业决策机制的建设，始终坚持民主集中制的组织原则，深入落实“三重一大”决策制度，从思想上、制度上和组织上加以保证。一是在制度建设上，该所在充分借鉴成熟的制度体系基础上，进一步梳理各类制度规范，建立健全内部风险防控机制，形成了程序清晰、规定明确、规范严格的决策机制和运行流程，保障了决策的科学民主。二是在重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金的使用上始终坚持了按程序办事、按规定办事、按规范操作，坚持集体讨论、民主决策、群众监督制度。三是加大对股东会、董事会、监事会和总经理办公会原始记录的管理力度，对重大问题处理的相关会议文件进行统一归档保存，确保各项原始记录做到完整、统一、准确、及时。

1.2 深入推进廉政建设责任机制

西南联交所把廉政建设作为一件大事来抓，一是通过理论和制度学习，积极推进廉洁文化进班子、进团队、进岗位等活动，营造了以廉为荣、以贪为耻、崇尚廉洁的良好氛围。二是按照廉政建设责任制的要求，把廉洁建设工作纳入了领导班子、领导干部目标管理，与企业经营管理各项工作一起部署，一起落实，一起检查，坚持集体领导与个人分工负责相结合，形成全员动手抓反腐倡廉的工作格局。另外，该所在产权交易及其他业务活动中严格实行廉洁自律“五条禁令”，进一步提高公司的公信力。

1.3 抓班子，强队伍，切实加强自身建设

加强领导班子团结，自觉带头讲党性、讲纪律、讲诚信、讲奉献，深入推进领导班子的自身建设。西南联交所经过不断探索总结，初步形成了有活力的人员选拔任用机制。建立员工岗位聘用制，经营目标责任制。采取全员竞聘上岗，实行岗位聘用、竞争上岗，评聘分开，在全体员工公开选拔中层管理人员，同时员工与部门之间进行双向选择，全员竞聘方式充分体现了人岗匹配，让员工的才能得到充分的发挥和展示。联交所成立以来，先后采取交流、考察、挂职锻炼等措施，锻炼队伍，培养队伍，通过多种形式开展培训，从人才素质建设上做好内部风险防控。

2 结合产权市场发展特点，开展诚信文化建设

2.1 建立统一的价值体系，形成合力

西南联交所力争建成覆盖川藏地区各市（州）的产权交易服务网络体系，在此战略目标下，该所通过明确愿景、核心价值观、发展目标和发展路径，制定员工行为规范、激励机制等来统一标准，统一员工思想和认识，使企业上下达成了共识，坚定了信念，朝同一方向和目标共同奋斗。

2.2 坚持把规范作为生存基础，以道德文化为基石

随着交易品种的不断拓宽，各产权交易机构通过搭建专业平台等方式构造自身多元化、多层次和多板块的发展格局，西南联交所坚持“不碰红线，规范操作”的道德底线，并通过建立以“道德风险、政策风险、业务决策风险”为主的风控体系，落实“五条禁令”及从业人员行为规范，全面梳理各条业务线，在部门设置及权力制衡等方面来排除各种干扰，各项业务的开展坚持做到“公开、公平、公正”，促进了产权交易的健康发展。

2.3 以创新为发展动力，营造学习氛围

西南联交所在新业务拓展和提高服务质量上不断进行创新，大力拓展政策性业务范围和非政策性交易业务，积极研究开展基于交易业务基础上的增值服务和衍生业务，坚持走市场化道路，为企业提供优质、高效的专业化服务。积极开展对职工的教育培训工作，营造了全员学习、全员发展的良好氛围，并在教育培训过程中培养和激发员工创新意识，使其在企业发展中实现自我价值。创新文体活动，大力丰富职工文化生活。

2.4 以开放为转型发展基础，以协作为主要发展途径

在转型发展时期，西南联交所以开放的心态，汇聚各类资源和信息，密切联系全国其他产权交易机构，密切联系PE、VC、银行、信托、担保、租赁等业务关联方，为西南联交所持续、稳定开展业务奠定资源和信息基础。加强对外交流与合作，强化与省内外重点企业、国内外知名投资机构、各产权交易机构的密切协作，进一步增强西南联交所的市场知名度和业界影响力，并在相互协作中成长、壮大。

2.5 深化制度建设，创建廉洁企业文化

廉洁文化是党风廉政建设与文化建设相结合的产物，是社会主义先进文化和企业文化的重要组成部分，不仅关系到党风和社会风气的好坏，同时产权交易机构作为国有资产流转的重要平台，更关系到国有资产管理体制改革和企业改革发展的成败。因此作为产权交易机构，廉洁企业文化建设意义重大，势在必行。

首先，该所以制度和规范作保障，建立健全廉洁企业文化建设的体制和机制，形成从上至下的廉洁氛围。全所员工，每年与公司签订《廉洁责任书》，严格执行“五条禁令”，并不定期组织党风廉政学习和反腐倡廉警示教育，规范个人行为，使廉洁成为一种习惯，成为一种文化自觉；同时设立有效的场外监督机制，由风险控制部对公司客户不定期进行《客户服务满意度》问卷调查，相互监督，行成良好的制度执行环境。

3 产权交易机构管理风险点探讨

3.1 产权交易中可能会存在以下三个主要风险点：

3.1.1 道德风险。道德风险，是指在产权交易过程中，由相关从业人员道德因素导致的风险。在产权交易过程中，与道德风险相关的不当行为包括商业贿赂、关联交易、内幕交易、市场操控等。道德风险是一种内发的风险，这种风险的预防主要依靠思想上的教育和制度上的防范。其中，思想教育是预防道德风险的根本措施，也是预防道德风险成本最低的方法，制定完善规范的制度并严格实施是预防道德风险最有效的措施，也是对于思想上的教育的重要的保障。

3.1.2 政策风险。政策风险，是指由于政策的多变性以及法律法规规定的缺失而给产权交易以及产权交易机构带来的风险。这里所指的“政策”主要是指政府有关部门采取的行政措施或发布具有普遍约束力的决定和命令，其形式主要包括决定、命令、通知、批复等。产权交易政策跟其他政策相比，因其调整的对象具有时代性加之法律法规在产权交易方面规定的不完善，使其更具有不稳定性，从而导致因政策而产生的风险相对较大。对政策风险的防范主要依靠对相关政策的透彻解读和制定完善与政策相适应的交易制度和交易流程。

3.1.3 决策风险。决策风险，也称“业务决策风险”，是指在产权交易过程中，由于从业人员、交易标的等多种不确定因素的存在，而导致决策活动不能达到预期目的的可能性及其后果。产权交易过程中决策风险的产生主要基于三个方面：第一，从业人员的业务能力的差异；第二，交易流程和交易制度的设计不合理；第三，具体项目的复杂和多变。所以，对于决策风险的防范，主要依靠提高从业人员的素质和制定科学合理的审核机制两种途径。

3.2 西南联交所在控制以上风险中所采取的措施

3.2.1 建立内部“三大风险”防范体系。针对道德风险，西南联交所在每一个员工入职之日就注重对员工的职业道德的培训，引导员工要有高尚的职业操守，同时还制定《廉洁自律“五条禁令”》、《从业人员职业道德及行为规范》，注重从制度上规范员工的从业行为；就部分特殊性质的交易业务（如涉讼资产交易业务），制定了专门的《交易回避制度》、《交易保密制度》等，严格执行回避制度、落实员工的保密责任。

针对政策风险，西南联交所首先透彻解读相关政策法规，不仅对其制定的具体条款做深入的分析，而且对其制定的背景、目的以及适用的范围加以明确，及时把各项法律、法规、政策细化为覆盖交易全过程的规范化操作指南，并逐步建立起了集规范性文件与各部门业务操作规则、流程为一体的交易制度体系，使交易所内部操作与相关政策法规相接轨。对于政策适用的不确定之处，在定期召开的四川、西藏、成都两地、三方企业国有产权交易监督联席会议上，与金融办、国资委、工商、财政等有关参会部门领导进行沟通，并听取他们对相关政策的解读。

针对决策风险，西南联交所首先对员工的职业技能做定期的考核和培训，实行严格的竞聘上岗制。设立专门的风险防范内设部门——风险控制部，在近期的招聘中大力引进金融、法律等专业知识人员充实到这个部门，以加强产权交易机构内部的风险控制力量。同时，本着“交易与市场分开、交易执行与交易监督分开、重要岗位定期与不定期轮岗”的风险制衡原则，由项目受理与交易部负责交易执行，风险控制部负责交易审核，并提交至公司项目审核委员会进行审议，对每一个交易项目的审核进行了严格的程序设计和制度把关。对于比较复杂的项目积极委派专门的风险控制部工作人员进行全场跟踪和辅导，并组织前端业务部门、风险控制部与法律顾问进行沟通和讨论，最后还要将处理结果如实向分管领导汇报。

3.2.2 成立专门的研发部门，设计多元化的产品。西南联交所成立专门的研发部门，由金融、法律等相关专业的高层次人才组成，研发人员积极制定分散风险的对策，在交易的品种和业务开展上做更为多元的设计，将风险分散到不同层面，以减少风险来临时给交易所造成的损失。近期，西南联交所在规范进行国有产权交易的同时，积极开展非国有产权交易以及涉讼资产交易，使交易品种更加多元，市场更加广大，风险得到有效的分散。

3.2.3 设立产权交易纠纷调处及应急处突工作预案机制。西南联交所为确保在交易双方及相关利益人的利益在风险来临时能迅速有效的挽回或减少，设立了产权交易纠纷调处及应急处突工作预案机制，该机制不仅对相关预案的适用范围、组织机构及职责、纠纷处理程序做出了详细的规定，还明确了事件发生后的后期处理和预防，该机制的设立是对于行之有效的解决以上三种风险具有重要的作用。■