大型水电工程询价采购

舒兴中

（中国三峡集团溪洛渡工程建设部）

1.前言

继三峡水电站后，金沙江上溪洛渡、白鹤滩等世界级的特大型水电站已经开工或即将动工。我国水电工程方兴未艾，正处于开发建设黄金期。根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《工程建设项目货物招标投标办法》等国家法规或行业规定，水电工程采购主要有公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购和询价等五种采购方式。前四种采购方式有着严格的强制规定，采购程序愈来愈规范与严格。

询价采购，是指询价小组根据采购需求，从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商向其发出询价单让其报价，由供应商一次报出不得更改的报价，然后询价小组在报价的基础上进行比较，并确定最优供应商的一种采购方式，也就是我们通常所说的货比三家。它是一种相对简单而又快速的采购方式，得到了广泛运用。

2.大型水电工程采购项目

大型水电工程采购项目大致分为如下几类：

1.施工类：主体施工、机电安装、交通、房建等；

2.服务类：设计、监理、检测、水情气象、咨询等；

3.设备类：施工设备、机电设备、附企设备、其它设备等；

4.金属结构类：闸门、启闭机、压力钢管等；

5.材料类：钢材、水泥、粉煤灰、外加剂、止水铜、木材、油料、火工产品等。

由以上可见，大型水电工程采购项目有标的巨大、类型广泛但相对固定、供应周期长、技术要求严格、质量标准高等特点。

3.询价采购

3.1 询价采购的程序

1.采购前的准备。采购责任部门接受工程需求后，负责编制、通过采购立项申请，确定采购方式和采购进度计划，为询价采购做好充分的事前准备，如核实采购需求、预测采购风险等。

2.成立询价小组。询价小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。询价小组应当对采购项目的价格构成和评审标准等事项作出规定。

3.编制询价文件。根据采购项目的简易程度或规模，询价文件可以是货物需求表，询价传真函，也可以如招标文件一样编制详细的商务、技术询价文件，并组织工程相关部门代表、外聘专家审查，并视规模标准报上级招标领导机构批准。

4.确定被询价的供应商名单。询价小组根据采购需求，从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商，并向其发出询价文件让其报价。

5.询价。询价小组要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格。报价的提交形式，可以采用网上、传真或电话报价。

6.确定成交供应商。采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交的供应商。

3.2 询价采购的优缺点

优点：

1.文件简单。询价文件可以是一张需求表，一个询价传真函，甚至是一个电话，也可以如招标文件一样编制发售询价文件。报价文件可以是电话、传真、网络或者详细的报价文件。

2.程序快捷。减少了招标采购的公告、发售、编制等环节强制时间和环节。

3.操作灵活高效。采购人可以根据采购项目的特点和工程需求，灵活选择询价文件类型、报价截止时间、报价方式等。

4.自主性强。采购人可以自主选择信得过的供应商、选择操作方式、安排评审时间。

5.采购周期短。采购人可以在最短的时间内完成采购项目，满足苛刻的工程时间需求。

6.采购成本低。

缺点：

1.选择询价对象受局限，对其他潜在的合格供应商造成了一定的歧视。

2.技术要求不详细，无法对技术参数、性能指标等做详细评审。

3.过于倾向报价，忽视产品质量和售后服务。

4.操作流程不严谨，容易人为操纵。

3.3 询价采购在水电工程采购中的应用范围

《中华人民共和国政府采购法》第三十二条规定：“采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以依照本法采用询价方式采购。

大型水电工程一般是国家或国企投资，绝大部分采购标的巨大，供应周期跨度时间长，按照国家相关法规，必须采取公开招标采购。但附企设备和其它设备中有相当大比重的小型项目设备标的相比不大，供应周期短，大多为通用产品。比如，混凝土拌和楼、施工供电、供水、通讯、办公、交通等零星设备，以及小批量的急需材料，在我国现在丰沛的商品市场里，已经有了充足的货源，规范的生产标准。这些在招标采购之后需要的设备材料采购，满足《政府采购法》第三十二条的规定，采购人大多采取询价采购的方式。

4.询价采购的风险

4.1 法律风险

《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《工程建设项目货物招标投标办法》等国家法律法规或行业规定，对询价采购适用范围及采购程序作了大致的规定，但对操作流程没有具体规范，各行业甚至个企业都是各自出台规定或细则，询价操作缺乏统一性和规范性，这使得询价采购流程存在天然的法律法规风险。

4.2 超适用范围风险

法律法规规定询价采购适用于通用、价格变化小、市场货源充足的采购项目。但实际操作中，大多是以采购项目的概算大小来决定是否采用询价方式，一些代理机构和采购人为贪图简便，将询价作为主要采购方式，错误地认为只要不能招标的，就采用询价方式，普通存在滥用、错用、乱用询价方式问题。甚至还有些代理机构和采购人借询价规避招标。

4.3 操作流程风险

1.选择询价对象的风险。确定询价对象是询价采购的重要环节，也是影响询价采购效益的重要因素。在具体采购活动中，由于没有相关法律条文规范询价对象的选取方式，各单位在选取询价对象时的方法不尽相同。有的从熟悉的供应商中挑选，有的从以往打过交道的供应商中选取，确定被询价的供应商主观性和随意性大，没能较好体现询价对象选择的公开透明，对潜在的合格供应商造成了一定的歧视。

2.报价过程的风险。询价采购中，供应商在报价时大多采取的是电话、传真或者网络报价方式。由于这些报价方式缺乏严谨性、密封性和保密性，而各供应商报价时间不一致，这就为有些供应商利用时间差获取其他供应商的报价信息提供了客观条件。由于采购人在业务水平和认知上存在差异和误区，在操作过程中很容易出现一些不规范的做法。

3.评审结果的风险。在评审时，通常采取的是最低价法，一般将合同授予价格最低的报价。这就在客观上为供应商提供了“价格战”的土壤，也为恶意以劣充好、低价劣货提供了客观条件。

4.4 价格风险

1.价格垄断风险。市场经济的飞速发展，使得一批产品质量过硬、品牌信誉高的企业脱颖而出，这类企业往往是一些大型企业，具备完善的销售渠道和营销体系，在某个城市和地区都设有总代理商，掌握了一定区域市场价格的话语权，这使得在采购此类产品时，采购机构所询价的供应商都向总代理商申请特价，无形中形成了一个价格垄断体系，最终询价的对象实质上只有一家，即某品牌产品的地区总代理商，表面上公开、公平的询价采购只能流于形式，无法有效实现通过价格竞争获取最优价格的功能。

2.围标串标风险。被询价的供应商之间或与采购人之间互通信息，出现串标，联手操纵价格给询价采购带来的风险。

3.低价陷阱风险。某些供应商在以低价获得采购合同后，却不能按期或保质保量地履行合同，在执行合同和提供售后服务上大打折扣，给采购的后续环节带来许多不确定因素。如无法按期交货，备品配件不全，减少售后服务投入，有的甚至恶意以次充优、以劣充好、偷梁换柱，给工程建设带来了隐患与诸多不确定性。

4.5 道德风险

由于信息不对称的普遍存在，询价采购中采购机构的道德风险也是不容回避的问题。采购机构的道德风险是指采购机构利用供应商所不知道的私有信息采取不利于供应商的行为。在询价采购中主要表现为：

1.采购信息的不公开。在询价采购中，采购机构出于机构利益或个人利益的考虑，对本应公开的信息隐而不发，使某些具备实力的供应商失去参与机会，损害了潜在供应商的知情权。

2.保护主义引发的对供应商的歧视政策。在采购活动中，采购机构往往出于保护老客户和本地关系户的目的，在制定询价采购方案和沟通采购信息方面对熟悉的供应商给予倾斜照顾，无形中造成了对外地供应商和潜在供应商的歧视，影响了供应商之间的公平竞争。

3.确定询价供应商过程中的暗箱操作。《政府采购法》规定，确定供应商的程序、标准、依据等应该及时向供应商公布，然而在实际工作中，采购机构可能采取拖延信息发布，模糊选择标准等办法给供应商知晓信息造成壁垒，从而为确定询价供应商中的暗箱操作创造机会。

5.询价采购要点

5.1 明确适用范围

根据《中华人民共和国政府采购法》规定，结合大型水电工程采购特点，大型水电工程询价采购的适用范围可以做到较为具体精确。采购的货物规格、标准统一，货源充足且价格变化幅度小的项目；或技术比较简单，报价比较容易的工程或服务项目，经上级招标委员会批准，可以进行询价采购，规模标准限制如下：

1.工程建设施工项目单项合同估算价在200万元人民币以下；

2.机电、金属结构、施工设备、附企设备、零星设备以及材料等货物，单项估算价100万元人民币以下；

3.估算价50万元人民币以下的咨询服务。

5.2 建立评审专家库

1.利用已有的国家级、省级评标专家库。

2.利用大型水电工程工地人才集中的优势，集中业主、设计方、施工方、监理以及地方专业人才，在施工工区建立专门的评标专家库，进行定期培训、考核、评价，建立档案，进行动态管理。

5.3 建立信得过的供应商名录

建立详细足够的信得过的供应商名录及数据库，是保证询价采购成败关键的第一步，也是一个长期的系统的工作。

1.收集整理本工程范围内供应商的信息，按产品分类建档，并主动跟踪考察，定期评价更新。

2.每次采购完成后，及时收集整理供应商资料，补充进数据库。

3.尽量与同类型工程采购人或者采购代理机构的实现信息共享。

4.利用网络、媒体及政府评定机构公布的供应商信息，充实数据库。

5.4 明确采购责任人

在水电工程采购项目中，询价采购一般都会自主采购，很少委托代理机构。因此，明确采购责任部门、责任人，显得尤为重要。让具有招标采购专业知识的人担任专职采购责任人，避免多头负责，多部门采购，形成混乱和浪费的情况。

如果采购部门人手紧张，委托专业的招标采购代理机构，更可靠。

尽量集中采购，最大限度地提高采购效率和效益。

5.5 制定询价采购格式文件

在大型水电工程询价采购适用范围内，标的范围相对固定，规格型号大多属于通用产品，基本不需要做详细的技术条款，被询价人也是事前做过资质评审后选择的合格供应商。也就是说，商务报价是主要的评审因素。而商务条款有着确定的内容，因此，在大型水电工程询价采购中，制定格式询价文件是可行的。有了格式化的询价文件，可以使采购人更快速简便地编制出询价文件，尽可能地压缩采购周期，同时避免因采购人自身疏忽而遗漏重要的询价条款。询价函格式文件，还可以统一印制公司LOGO。编制具有特色的公司专用询价文件，也是采购人公司实力的体现。

根据询价项目的难易、规模程度，分三个层次设计询价采购标准格式文件。

1.询价传真函。主要内容有：采购人名称、LOGO、联系人、联系电话、批准人，受询人名称、联系人、联系电话，询价项目名称、规格型号、品质要求、主要技术要求、单位数量、报价单价、合价、货币单位，运输方式、交货方式、交货时间、交货地点、付款方式，备注说明等。

2.简易询价文件。主要适用于满足询价采购范围，但技术条款需要说明的采购项目。技术条款作为询价传真函的附件，构成完整的询价文件。

3.详细询价文件。类似招标文件的商务、技术、合同条款部分，但取消招标公告、前附表、投标人须知、合同条款等章节。适用于满足询价采购范围，商务、技术条款较为复杂，且时间很紧的采购项目。

5.6 公布询价信息

最大程度地公开询价信息。参照公开招标做法，金额较大或技术较复杂的询价项目，其采购信息也应在省级、中央级媒体上发布，最起码应当在地级市的党报、采购网、电视台发布，扩大询价信息的知晓率。信息发布要保证时效性，让供应商有足够的响应时间，让更多的符合条件的供应商参与报价，以增加询价竞争的激烈程度。

5.7 评审中的要点

1.询价小组专家成员最好要选自专家库，以保证评审的有效与专业，采购成果的经济与高效。尽量避免在公司内部随便选派代表取代专家库评标专家。

2.在供应商数据库里，根据采购项目的种类，随机抽取三家及以上供应商，报上级主管批准。防止凭关系，凭感觉选取供应商。如数据库里没有足够的供应商，询价小组首先要根椐采购项目要求,制定被询价供应商的资格条件，重点考察供应商的产品、信誉、售后服务等，然后视资格(资质)等条件确定供应商名单，对所有资质合格的供应商一视同仁，并以公平的方式从中选择三家以上供应商作为被询价的对象。

3.非特殊情况，坚持密封报价制度。必须规定所有被询价供应商在规定时间以密封形式报价，然后由询价小组统一拆封，减少信息泄露的客观条件。

4.严格按相关法规规定，询价采购要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格。这就要求采购责任人在发出询价函前，要详细表明询价要求的重要条件，并确认被询价人已充分理解与接收。如有必要，采购人要通过电话逐一核实。

5.坚持废标原则，不要害怕流标。如果到截止时间，收到的密封报价不足三家，或有效报价不足三家的，属自然流标，依法重新询价。在评审过程中，否决不合格报价或者界定为废标后，因有效报价不足三个使得报价明显缺乏竞争的，询价小组也要坚决否决全部报价，重新组织询价。这样做，虽然在采购时间和成本上受到了损失，但可以大幅度减少人为操纵、暗箱操作的可能，保证采购的公平公正。不要认为反正是询价采购，没有招投标采购那样严格的规定，剩二家合格报价就可以评比；甚至为了躲避流标，剩一家有效报价也继续评审，这样有悖于询价采购的宗旨。

6.评审过程中，不单纯以价格取舍供应商。虽然法规规定采购人应根据报价最低的原则确定成交供应商，但价格不是唯一标准，要走出低价中标的误区，充分考虑供应商的资质、规模、信誉、生产设备、技术能力、产品性能品质、专利、售后服务等因素，综合评价。既要不放过价廉物美的报价，也不要落入“低价陷阱”。

7.评审报告需询价小组全体专家讨论通过，并签字认可。如果少数专家有不同评审报告，但不影响评审报告通过，可以保留意见，形成书面意见，并签字备档。

6.监督制约机制

采购人内部监督制约机制的完善是有效防范采购人道德风险的一剂良方，只有从制度上堵住采购人员徇私舞弊的入口，才能确保询价采购的公开、公正和公平。

1.要科学分工，明晰职责，在采购机构内部建立起分工协作、相互制约的工作机制。每次询价采购前要成立询价小组。询价小组的运作要保证相互牵制、协调高效，以杜绝采购中可能出现的“一言堂”和暗箱操作。

2.要充分发挥纪检审价部门的作用，采购机构内部的纪检审价人员应参与询价采购的整个流程，监督询价采购的各个环节是否按规程运作，在供应商选择和供应商评定等敏感环节是否有舞弊行为发生，最后确定的成交价是否合理等，以保证对询价采购的实时有效监督。

3.重大询价采购项目，可以邀请公证机构全程公正。

4.不管制度如何严格，规定如何细致，要想长期有效地做好询价采购工作，采购人及相关人员的职业操守、职业自律是最根本的保证。

7.发展与供应商的合作伙伴关系

发展与供应商的合作伙伴关系是采购人供应商管理上一个更高的境界，一次质的飞跃。通过建立采购人与供应商之间共享信息、共担风险、共同获利的合作伙伴关系，可以有效降低双方之间的信息不对称程度，抑制询价采购中供应商违约等不利行为的发生。在合作伙伴关系建立的过程中，需要重点解决好以下几个问题：

1.充分利用合同实施监督与激励。采购合同是供应商和采购人为进行产品交易而签订的明确双方权利义务的书面协议，具有法律效力。在设计合同条款时，采购人应充分考虑合作中可能出现的意外情况，如产品成本控制不力、交货不及时、产品质量有缺陷等。在合同中明确出现此类情况时的处理方式及双方责任、风险的分担。

2.参与供应商的长期规划，增加避免其有害选择机会的成本。采购人通过参与供应商的长期规划，不仅可以加深相互的了解，而且使供应商相信长期合作的真实性，在其选择不利行为时，会充分考虑行为造成的对其长期利益的损害，增加这种避免有害选择机会的成本，保证双赢结果的实现。

3.及时收集用户反馈信息，加强对供应商监督。采购人应当定期收集用户对供应商供货情况、产品质量情况和售后服务情况的反馈意见，井要求供应商及时处理。对一些可观测的供应商行为，如产品质量控制、产品交付能力等，采购机构可采取定期检查或抽查等形式，如供应商不符合标准，则采取相应的惩罚措施。对不可观测的供应商行为，如技术创新、产品成本控制等，可根据实际结果设计奖励合同，充分调动其改革积极性。

8.结束语

询价采购犹如一把双刃剑。询价采购方式虽然简便快捷，能降低采购成本，但由于没有法律法规规定的具体流程，操作的随便性大。要使询价采购运用的好，采购企业还有很多工作需要去做，如专家库建设、操作细则、监督制约机制等准备工作。只有将询价采购之前的准备工作做好，才能真正做到阳光采购，放心采购；才能保证工程的建设质量，维护企业的效益与形象。