处级干部重点领域和关键岗位风险预警防范对策的探索

● 李 伟

处级干部重点领域和关键岗位风险预警防范对策的探索

● 李 伟

本文着重探讨研究处级干部权力科学配置及规范运行问题。处级干部在单位中处于承上启下的位置，他们地位特殊作用大、职级不高权力大、掌控全局责任重、身处基层影响广、期望值高压力大，大量违纪违法问题也多发生在这一层次的干部之中。腐败问题的高发往往与重点领域、关键岗位有极大的关联。因此，源头上治理腐败必须紧紧围绕重点领域、关键岗位来进行。要重点加强对处级干部权力运行的监督，建立风险预警防范机制，进一步优化权力结构，防止因少数人权力滥用产生腐败问题。要关注处级干部这一关键岗位所处的风险，必须从个人素质、体制缺陷、监督乏力、制度虚设等问题中进行研究、寻找对策。

处级干部；岗位风险；预警防范；对策

处级干部处于单位重点领域和关键岗位，建立岗位风险预警防范机制，是党风廉政建设中一个具有现实意义的研究课题。据2012年1月上海市两会期间市人民检察院所作的报告披露：2011年上海市全年共立案侦查贪污贿赂案件336件393人，同比案件持平，人数上升2.6%，其中大案315件，涉嫌犯罪的局级干部3人、处级干部39人。又据2012年3月全国两会期间最高人民检察院所作的报告披露：2011年全年共立案侦查各类职务犯罪案件32567件44506人，人数同比增加1%，其中贪污贿赂大案18464件，涉嫌犯罪的县处级以上国家工作人员2524人（含厅局级198人、省部级7人）。

中央纪委十七届七次会议强调，全党要不断增强党的意识、政治意识、危机意识、责任意识，坚持党要管党、从严治党。坚持强化思想理论武装和严格队伍管理相结合，发扬党的优良作风和加强党性修养、党性锻炼相结合，坚决惩治腐败和有效预防腐败相结合，发挥监督作用和严肃党的纪律相结合，不断增强自我净化、自我完善、自我革新、自我提高能力，始终坚持党的性质和宗旨，永葆共产党人的政治本色。加强处级干部队伍的党风廉政建设，对促进社会长足发展意义十分重大。

一、处级干部在关键岗位中的突显地位

处级干部在单位的部门或机构中是主要负责人，也是晋升更高一级职务的重要来源。由于有一定的决策权，因此岗位风险尤为突出。

（一）地位特殊作用大。处级干部在单位组织结构中，处于承上启下的重要位置。风险处于其决策的整个过程，特别体现在独立行使权力并产生结果的项目之中。处级干部贴近下属、贴近现实、贴近基层、贴近矛盾冲突的前沿，其承担的责任涉及制度、机制、管理、协调等方方面面。因此，处级干部的能力、作风、素质、水平，直接关系到所在单位的形象。

（二）职级不高权力大。处级干部在单位中分管一个部门或一个机构，特别是位于重点领域和关键岗位的处级干部，更会存在监督缺失的风险。一是行使权力时拥有较大的资源整合空间，处级干部掌控一般干部的使用权、选择权、提名权，因工作的相互联系性有时还可直接或间接地调控多个部门。二是在领导层决策特别是与本部门业务相关的“三重一大”问题决策时举足轻重。三是权力运行有较大的空间和自由度，极易造成权力游离于制度，为心怀叵测的人提供以权谋私的条件。

（三）掌控全局责任重。处级干部承担着带领全处人员“确保一方稳定，发挥一方优势，促进一方发展”的重大责任，其既负有行政事务责任，又负有队伍建设责任。随着改革的日渐深入，新问题、新矛盾大量涌现，处级干部所承担的责任呈现出不断延伸和深化的趋势。

（四）身处基层影响广。处级干部是抓业务带队伍的领头人，其思想意识和认识问题、分析问题、解决问题的能力强弱，直接关系全处党员干部的职业道德修养，甚至间接影响行业、单位的风气。

（五）期望值高压力大。处级干部在单位中所承受的压力是多方面的。一是学习压力大。在决策时，认识的局限性使他们很难判断是与非、对与错，特别是当今社会环境复杂，行政事务处理要求快速，这就让处级干部整天忙于事务，缺少学习时间。二是工作压力大。主要源于处级干部承担的工作越来越多，责任也就越来越重。其所面临的工作难点和不可预测因素始终困扰着他们，工作现状与理想目标的距离逐步拉大，还要面对各方面的指责和追究。三是精神压力大。紧张的工作状态、形形色色的社会诱惑以及职务升迁心态的不平衡，都会导致人际关系危机和思想上的颓废。

二、处级干部的岗位风险及原因分析

岗位风险指在决策过程中要求对各种不确定因素进行识别、分析、判断、评价，以最低的成本实现最大的效益，这就需要时时抵制可能引发的不正之风和腐败问题。

（一）处级干部岗位风险的主要类别

1.行政决策失误的风险。处级干部不仅要执行上级下达的工作计划和要求，更多的还要对行政事务进行决策。在决策中极容易受各种因素的干扰，如果思想意识不坚定，就会产生错误的决策。一是大权独揽，搞“一言堂”。二是缺乏监督，以权谋私。而其必然导致的决策失误，不仅使管理目标无法实现，而且损害自身形象、权威及公信力，给个人带来政治风险。

2.选拔干部失误的风险。处级干部在人事工作中除了有推荐权、参与权外，还有不少特定的权力，如新进干部上岗决定权、干部竞聘高一级别职务的组织酝酿权、提名推荐权、方案制定权、主持决策权等。由于目前干部选拔任用机制还不科学、不健全、不透明，加之考核、识别的难度加大，选人用人的干扰因素较多，因而在选人用人过程中容易产生失察以及不正之风、腐败现象。一旦出现问题，难逃追责风险。

3.规章制度缺失的风险。处级干部在决策实施中既是执行人，也是责任人。主要风险来自于往往凭个人的素质、能力、阅历、视野、经验进行决策，而制约的制度有的因过时而形同虚设，甚至有时就根本没有制度。

4.职业道德丢失的风险。一是思想上放松学习，不遵守民主集中制的原则，喜好玩弄权术。二是经济上搞权钱交易，靠权力干预和插手经济活动，达到权力寻租、借机敛财的目的。三是工作作风不扎实，敷衍了事，失职渎职。四是个人情趣不检点，追求奢华生活。

5.权力失控的风险。处级干部凭借自身掌控权力的优势，影响着行政事务的走向，如果不遵循公开、公平、公正的原则办事，就有可能以权谋私，而且权力越大腐败越严重。

作为重点领域、关键岗位的处级干部岗位是腐败多发区，还有着一些潜在的风险：精神懈怠的风险、能力不足的风险、脱离群众的风险、消极腐败的风险。

同样，破解这些风险也有对应方法：落实反腐倡廉的教育，坚持以关键岗位党员干部为重点，深入开展理想信念、党纪党风的主题教育；加强正反典型教育，结合违纪违法案件开展警示教育，做到警钟长鸣；强化党员干部队伍的作风建设，要求做公道廉洁的正派人，为政不移公正之心，用权不谋一己之私；建立廉政勤政监督机制，认真落实规章制度，做到按制度办事，按程序操作，出现以权谋私问题要严肃追究主要人员的责任。

（二）处级干部岗位风险的原因分析

重点领域、关键岗位风险的生成与岗位职能、权力大小有关，也与一些主观和客观因素有联系。

1.主观因素所产生的风险。处级干部是单位的中层领导干部，个人素质是主观原因，起着决定性作用。应该说，素质高风险相对低一些，素质差风险就会高一些。当然，腐败的发生有很多偶然因素，常常会有一念之差。特别是在决策时，权力观、道德观、利益观反映最为明显。只有做到民主决策、依法决策再到科学决策，才能规避风险。

2.权力集中所产生的风险。现有的管理体制过于庞大，权力的执行者往往可能滥用权力，而很少主动提出愿意被监督。权力越是向上集中，越是独揽在手，腐败风险的可能性大大提高。由于权力分解很难做到规范化、科学化，为权力失控运行提供了操作空间，为权钱交易大开方便之门。

3.监督缺失所产生的风险。重点领域、关键岗位无非就是有着管人、管财、管项目的权，有着调配权、审批权、干部升迁提名权等。目前监督部门虽很健全，但执行力不尽如人意。理想的局面是按照结构合理、配置科学、程序严密、监管高效的原则，科学分解和配置权力，从权力运行的各个环节入手实施动态监督，而现实状况差距较大。

4.制度虚设所产生的风险。单位里制定的制度，往往有的年久失效，有的针对性不强，有的形同虚设，有的效果不佳。对于这一薄弱环节，应早发现、早控制、早修订，以规范和约束权力为主线，进一步完善关键岗位的廉洁制度，建立融合“教育、监督、预警、问责”为一体的有效防范风险制度体系，确保各项制度行得通、做得到、管得住，而这又不是短期能解决的问题。

5.管理落后所产生的风险。有的单位管理处于落后状态，从弄虚作假、急功近利再到营私舞弊，腐败现象屡禁不止。引进科技手段，落实“制度+科技+管理”，实现“人控+机控”的管理模式，让权力在阳光下运行，固化权力运行程序和工作流程，最大限度降低人为干预，这需要单位干部群众尤其是领导干部的共识，不可能一蹴而就。

三、加强处级干部岗位风险预警防范的对策

岗位风险预警防范，针对的是权力的配置、运行的制约和监督。实践证明，不受制约和监督的权力必将导致腐败。处级干部掌控着单位工作、员工前途的走向，要把握好权力，必须更加注重透明性，阳光是最好的防腐剂，公开透明的权力是最好的监督。必须更加注重制度的执行力，逐步形成配套完整、科学严密的制度架构。

（一）积极创建学习型组织。目前市场竞争日趋激烈，如何推进自身内涵的发展，这是每个处级干部都要面对的问题。这就要求必须在以人为本的理念下，借鉴学习型组织理论，加快学习观念的转变，改革学习的组织管理，健全合理的学习制度，努力提高学习的质量，以学习成果能动地推进工作的提升。

在挑战和机遇并存的时期，在经济体制变革、利益格局调整的大背景下，腐败现象仍易多发，我们既要看到反腐败斗争的巨大成效，也要明确认识到反腐败的长期性、复杂性、艰巨性，切实增强忧患意识、责任意识。对于出现的新问题、新情况，只有不断加强学习，并在学习过程中加大深入研究的比重，才能辨别是与非、对与错。一方面针对暴露出来的弱点和不足提出更有针对性的学习要求；另一方面以工作能力水平是否提高来客观检验学习效果。

（二）排查岗位风险，建立预警防范机制。这是一项以廉政勤政为目的，融教育、制度和监督于一体，将廉政建设、作风建设和能力建设有机结合的工作运行机制。“制度+科技+管理”是近年来推行廉政创新的具体实践，通过廉政制度与现代科技之间的有机互动和相互融合，价值内涵在于以预防性的方式强化廉政建设的效果。通过对处级干部工作岗位查找廉政风险点，制订相应防范措施，规范和制约权力运行，建立健全有效的防范廉政风险机制，将预防关口前移，可以最大限度地降低廉政风险，提高反腐倡廉制度的科学性、严密性和针对性。

开展廉政风险排查工作，要积极与稳妥并重，既不能急于求成，也不能原地踏步。要将长远性目标和阶段性目标相结合，把重点突破和整体推进相结合，循序渐进，不断完善。要建立长效监督机制，规范工作流程，做好每一项工作，抓好每一个环节，全面覆盖，不留死角。

（三）科学配置和运行权力。权力运行必须要进行科学配置，既不能过于集中，也不能滥用闲置。要实现权力之间的互相制约，兼顾权力行使的公平和效率，就必须寻求规律。党的十六大已经阐明了这一规律：“建立结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。”重点领域、关键岗位更要运用这一规律。

就处级干部岗位来说，所谓结构合理，就是处级干部所领导的部门或机构应有党政班子，凡是“三重一大”问题都需集体决定，防止“一言堂”；所谓配置科学，就是优化权力运行，做到公开、公平、公正，提高科学化管理水平；所谓程序严密，就是使用权力要有一整套制度作保障，权力的运行不能为所欲为，而要立规章、走程序、有监督，让大家看得见领导对热点难点问题的处理；所谓制约有效，就是要使决策权、执行权、建议权与利益脱钩，从源头上清除产生腐败的条件和空间。权力制约还可运用科学手段，利用电子留痕技术突破现行监督机制上的某些局限性。通过电子监督系统和被监督的业务系统共同建立一个信息平台，能够较好地克服监督形同虚设这一老问题。目前建立的廉政预警防范机制系统平台，已经显现出很大优势。

（四）落实党风廉政责任制。加强党风廉政责任制是最有效的保障，对有效地克服消极腐败现象，保持党的先进性、战斗力有着重要的作用。但是从实际情况来看，一些处级干部认识不到位，总感到这是顶层设计，下面很难落实，难以取得扎实的效果。因此要在四个方面加大力度。

一是教育内容要切实有效。要使处级干部意识到，作为部门的主要负责人，下属出现了问题，其责任必须由自己承担。因此，要通过各种形式强化廉政教育，但教育不是空洞的、枯燥的，而应该是丰富的、生动的。如：组织观看廉政宣传演出、参观警示教育基地等，目的是要强化处级干部责任意识，率先垂范，既当好组织者，又当好宣传员。

二是设立责任目标分解到人。党风廉政责任制要在总体目标确立后，分解到支部，落实到人头。把目标、责任明晰内容、细化措施、规定范围、量化指标。

三是与廉政文化建设相结合。要着力提升处级干部的文化素质，必须具备更高的文化追求、更高的精神需求。这就要提高群众参与的积极性，从群众的口碑中体现出处级干部的工作作风和感召力。

四是建立责任追究制。责任追究制要有执行力，只能硬不能软。党风廉政责任制讲求的是“谁主管谁负责”。对执行责任制成效显著的要予以宣传，反之则要进行警示教育。

四、分析破解岗位风险难题的思考

当前，有一个值得警惕的“权力期权化”现象。“期权”原指股票期权，是指一个公司授予其员工在一定的期限内按照固定的期权价格购买一定份额的公司股票的权利。“权力期权化”则是指将“期权”引进权钱交易之中，具体是党员干部在谋取不正当利益时，不在交易当时攫取利益，而是等到多年后甚至退出权力系统以后再巧立名目收取。

出现这样的问题只能说明，重点领域、关键岗位往往存在着诱惑和隐患的风险。对于个人来说，一个透明、清廉的社会意味着更多、更安全的机会和市场，对于社会来说，建立平等、公正、有竞争力的环境，腐败现象才难以有生存的温床。

（一）“权力期权化”特点：隐匿性强、时空跨度大；回避了赤裸裸的短平快型交易，不留痕迹，不落下把柄；安全系数高，现有法律缺乏严格界定；这一现象已从“苗头阶段”逐步蔓延到“扩散阶段”。

（二）“权力期权化”表现：在一定时间后，索取高额回报；离职后，充当顾问收取高薪打工费；通过入干股回收红利；通过其影响力谋利后换取回报；通过关系网为亲属、子女谋取利益。

（三）查办遇到的难点：权钱交易后获利时间长使调查取证困难重重；法律没有进行有效规范，构成犯罪界定无法可依；制定的规章制度都是粗线条缺乏严格处罚规定；在司法实践中基本没有“权力期权化”腐败案件的判例。

（四）破解“权力期权化”的方法：加强对重点领域、关键岗位防腐治腐的研究；加大预警防范教育力度；筑牢当权者拒腐防变的思想基础；创新构建电子网络系统监督格局。

（五）几点启示：在刑法中增加惩治“权力期权化”的法律依据；特别是对离职经商的干部要从严甄别其去职的动机与目的，要有签订遵守职业道德的承诺书的仪式，对于共产党员必须告知其应以党章的规定约束自己的行为；以典型案例为教育形式加大对“权力期权化”的警示力度。

应该看到，这种进行长期铺垫“放长线，钓大鱼”的“权力期权化”现象，渗透危害性极大，许多党员干部都因此而判刑入狱。可喜的是，中央纪委已经察觉到了该问题的严重性。中央纪委副书记、新闻发言人吴玉良近来明确表示，将加强对领导干部的日常管理和监督，防止“权力期权化”问题的发生。将进一步做好三个方面的工作：一是完善相关制度规定，出台了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》。二是加强对领导干部的日常管理和监督。三是严肃查处违纪问题，防止“权力期权化”问题的发生。

综上所述，研究和分析重点领域、关键岗位风险的实践，是为了揭示权力配置、运行的政治性、科学性。其意义在于，要为处级干部开拓进取创造良好的氛围。其实，从本质上来说，权力只有两方面的作用：一是指挥下属；二是提升自己。指挥下属分为两种状态：一是指挥有方；二是胡乱指挥。提升自己也分为两种局面：一是如鱼得水；二是以权谋私。这就告诉我们，作为工作在第一线的处级干部，承担着重大的责任，面临着特殊的考验。加强关键岗位风险防范的最终目的，是规范权力的运行，激励干部工作的积极性，营造一个学习型的政治环境，为选拔德才兼备、群众公认的党员干部打好基础。努力做到：让想干事业的人有机会；能干实事的人有舞台；干成业绩的人有荣誉，使重点领域、关键岗位风险预警防范措施真正取得实效。

[1]孟新生.基层落实党风廉政责任制要健全五项机制[J].党风廉政建设，2011（8）.

[2]蒋文兰.关于权力制约和监督的理论思考[J].党风廉政建设，2011（8）.

[3]王怀臣.纪检监察干部要进一步强化“五个观念”[J].党风廉政建设，2011（11）.

[4]中共湖北省纪委，黄冈市委联合课题组.县委书记岗位风险预警防控对策研究[J].预防职务犯罪研究，2011（1）.

D262

A

1009-928X(2012)12-0033-04

本文系2012年国家社科重大项目课题的阶段性成果。重大项目批准号：12＆ZD076作者系华东师范大学纪委、监察部干部

■ 责任编辑：古悦