比较优势、后发优势与新疆区域经济跨越式发展

徐 明 梁 闽

(1，2.新疆财经大学经济学院 新疆 乌鲁木齐 830012)

比较优势、后发优势与新疆区域经济跨越式发展

徐 明1梁 闽2

(1，2.新疆财经大学经济学院 新疆 乌鲁木齐 830012)

新疆作为一个经济欠发达地区，要与全国同步实现全面建设小康社会的奋斗目标，跨越式发展既是客观压力，又是主观诉求。比较优势、后发优势是新疆两种主要的优势。目前，新疆已经具备了跨越式发展的基本条件，能否实现跨越式发展关键在于利用好自身的比较优势与后发优势，关键在于执行比较优势和后发优势并重的发展战略。

比较优势;后发优势;跨越式发展;新疆

一、引论

比较优势是指一个国家或地区与另一个国家或地区在经济发展上相比较而存在的优势，在这两个国家或地区进行贸易时，这种优势使双方能够从中得到不同的比较利益，是一种状态优势。林毅夫等学者根据李嘉图提出的比较优势原理，把日本和亚洲“四小龙”经济成功的核心归结为比较优势战略，该战略是除了立足于赶超的重工业优先发展战略或进口替代战略之外的一种更为成功的经济发展道路。此观点被称为比较优势战略论。

关于后发优势的内涵，存在各种不同的理解和看法。20世纪60年代，格申克龙探讨了后进国家的经济增长，他指出:相对的经济落后性具有积极作用，即经济上的相对落后，有助于一个国家或地区实现“爆发性”的经济增长。格申克龙(1952)认为后发优势主要体现在两个方面:一是后发国家能够从先发国家学习先进的成果来加快自己的发展，并从错误中吸取教训;二是后发国家的领导人和知识分子均意识到自身落后的现状，从而为国家发起现代化进程提供保证。我国学者郭熙保(2002)给出了一个关于后发优势的一般性定义:所谓后发优势，是指在先进国家和地区与后进国家和地区并存的情况下，后进国家和地区所具有的内在的、客观的有利条件，即从时间的维度来说，后进国家和地区由于在发展水平上比先进国家和地区落后，而产生了一种优势［1］。

当前，学术界就发展中国家应该执行比较优势战略还是后发优势战略，比较流行的观点有三种:一是林毅夫提出的要坚持比较优势战略。他认为，发展中国家要在其经济发展的每一个阶段上都选择符合自己要素禀赋结构的产业结构和生产技术，唯有这样，才能不断实现经济社会的持续、快速、健康发展，这也是我国经济发展必须长期坚持的发展战略［2］;二是郭熙保提出的发展中国家应该执行以后发为主、比较优势为辅的综合发展战略。他认为比较优势产品特别是劳动密集型产品出口收益不可能长期化，也不能自动、自发地向资本密集型和技术密集型转变，尤其是大国效应的存在，限制了比较优势战略作用的发挥。故而发展中国家特别是发展中的大国，要以执行后发优势战略为主，用后发优势来改造、提升比较优势，通过充分发挥后发优势，缩小与发达国家在资本、技术、结构、制度等方面的差距，加速经济发展［3］;三是杨小凯提出的对比较优势、后发优势的否定。他从纯学术的角度，运用超边际分析，认定由于要素密集度逆转的存在，比较优势理论是不成立的。他又从制度是经济持续、健康发展的前提这一观点出发，认为落后国家总是倾向于用技术模仿来代替制度模仿，这会给长期发展留下许多隐患，甚至导致长期发展失败［4］。

从现实来看，发展中国家或地区比较优势、后发优势是客观存在的，并已被美国、德国、日本、亚洲“四小龙”等地区的崛起所证明。吉林大学王彩波副教授(1996)认为，东亚地区的现代化超越了西方现代化的经典模式，它不是以新教伦理为文化基因的原发的资本主义现代化，而是新型的后发现代化模式，充分发挥了“后发优势”［5］。后发式现代化中比较典型的是日本，以及亚洲“四小龙”，它们都在短短20～30年的时间内实现了现代化，其实现现代化速度之快，是早发式现代化国家所望尘莫及的。这种高速度中确实体现了后发优势。发展中国家的现代化是一个“被压缩了的过程”。

比较优势、后发优势是发展中国家或地区的两种主要优势，比较优势战略在本质上是着眼于在国际、国内经济分工中找到自己的位置，建立起与自己要素禀赋结构相匹配的有竞争优势的产业;后发优势战略的着眼点则在于引进学习，通过模仿和创新来实现追赶，后来居上;两种优势是相互依赖，相互支持，共同作用，成为推动发展中国家工业化进步的重要动力(见图1)。因此，发展中国家或地区基本的发展思路应是按照比较优势原则，建立和巩固一批优势产业，形成特色经济，也为后发优势发挥作用积累社会能力。同时实施后发优势战略，缩短在技术、物质资本、人力资本和市场制度等方面与先发地区的差距，以后发优势带动比较优势的提升，超脱传统比较优势的束缚，造就动态比较优势，使产业结构既具有自己特色，又可以不断地向上升级。这样才能缩短与发达国家或地区差距，达到后来居上的目的。

图1 比较优势与后发优势相互作用机制

二、新疆经济发展战略的演变及现状

(一)新疆经济发展战略的演变过程［6］

自1978年改革开放以来，国家对新疆经济发展实施了三次重大战略部署。

第一次是20世纪80年代初期，国家作出了“开发新疆，建设新疆”的重要战略决策。开发新疆，使之成为21世纪我国最重要的能源资源战略基地的设想，是根据当时经济发展战略的客观要求作出的重大战略决策。

第二次是2000年初，国家作出了包括新疆在内的西部十二个省区的西部大开发发展战略。新疆成为具有重要战略地位的经济增长点的区域。特别是在全国五个民族自治区中，成为具有发展强势的、后发优势突出的重要地区。

第三次是2010年5月中央召开了中央新疆工作座谈会，中央作出了“促进新疆跨越式发展和长治久安”，“要举全国之力，把新疆这块伟大祖国的宝地建设得更加美好”的伟大战略决策。并明确提出到2015年新疆人均生产总值要达到全国平均水平，城乡居民收入和人均基本公共服务能力达到西部地区平均水平，确保2020年实现全面建设小康社会的奋斗目标。

中央在改革开放的短短32年间，为了新疆的繁荣、各族人民的福祉，在不同时期作出的三次重大的战略决策，是相互联系、相互衔接、层次推进、不断提升的，具有循序渐进、内涵丰富、由量的积累到质的飞跃、由重点突破到全面推进、由低端蓄积到高端聚集的科学发展过程。目前，中央提出实现新疆跨越式发展和长治久安、到新世纪的第二个十年与全国同步实现全面小康的战略目标，无疑是新疆经济发展的高层次的一次质的巨大飞跃。

(二)新疆经济发展现状的评析

1.经济总量

新疆经济经过新中国成立60年来，特别是改革开放30多年的快速发展，已经奠定了跨越式发展的物质技术基础，国民经济的综合实力明显增强。依据《新疆统计年鉴2010》的数据资料，按不变价格计算，2009年新疆地区生产总值达4277.05亿元人民币，是1978年改革开放初期的109.47倍，年均递增10.4%;比西部大开发开始实施增长了2.26倍，年均递增10.6%。2009年新疆地方财政收入达388.78亿元人民币，是2000年的4.9倍，1978年的54.45倍。

虽然纵向比，新疆发展快、变化大;但横向看，与全国、与东中西部的差距仍然在不断扩大。新疆约占全国陆地面积的1/6，但2009年经济总量只分别占全国和西部的1.27%和6.39%。新疆的经济增长速度从2000年的西部地区第7位退到2009年的第12位。城乡人均收入的绝对额差距仍在不断扩大，城镇居民人均可支配收入从2000年的西部地区第6位退到2009年的第11位。城镇化水平与东中部地区相比较，发展差距进一步拉大，到2009年比全国低6.8个百分点(见表1)。

表1 2000～2009年新疆主要经济指标在全国和西部地区的状况

2.产业结构

新疆三次产业结构由1978年的35.8:47.0: 17.2调整为2009年的17.8∶45.1∶37.1，第一产业比重下降18.0个百分点，第二产业下降1.9个百分点，第三产业上升了19.9个百分点。1992年，第二产业比重超过第一产业，成为主导产业，标志着新疆经济增长主要由第一、二产业带动改变为由第二、三产业驱动，产业结构逐步向优化升级方向演进。这一趋势表明，新疆三次产业结构变化趋势符合世界范围的产业结构演变规律。

3.地方财政

2009年，新疆地方财政一般预算收入达到388.78亿元，比1978年增长54.5倍，年均增长13.8%;地方财政一般预算支出1349.16亿元，增长79.3倍，年均增长15.1%。地方财政一般预算收入增速每10年跃上一个新台阶。1979－1988年，年均增长12.2%，1989－1998年，年均增长14.4%，西部大开发战略实施十年来，地方财政一般预算收入由1999年的71.31亿元迅速攀升至2008年的361.06亿元，较1999年增长5.1倍，年均增长19.7%。2009年地方财政一般预算收入占GDP的比重由1999年的6.1%提高到9.1%。

表2 自治区成立以来不同时期财政收入与增减情况

4.外贸总量

从上个世纪90年代开始，新疆的外贸开始飞速发展，根据《新疆统计年鉴2010》，1990－2009年的新疆进出口贸易总额总体呈现出上升的趋势，平均增长速度约21% 左右，2003年，新疆外贸进出口额达47.7亿美元，同比增长了77.3%，其中出口25.4亿美元，增长94.3%，比全国平均增速高出59.7个百分点。2007年新疆对外贸易进出口总额为137.2亿美元。2008年虽然面临着国际金融危机的冲击，但是由于新疆的开放程度不高，所以对新疆的外贸冲击尚未显现，2008年新疆外贸在逆境中仍然增长了61.9%。2009年新疆对外贸易进出口总额达138.3亿美元，这显示出新疆外贸发展的巨大潜力。

三、新疆经济实现跨越式发展的比较优势与后发优势分析

(一)新疆的比较优势分析

1.资源优势

新疆幅员辽阔，蕴藏着无比丰富的自然资源，是新疆经济赖以发展的基础。新疆有三大资源优势，一是具有丰富的光、热、水、土资源，为发展农牧业生产提供了重要条件:新疆的棉花、啤酒花、红花年产量分别占到全国总产量的40%、70%、60%;葡萄产量占全国的三分之一;番茄年产70多万吨，占全国总产量的80%;枸杞产量超过5000吨，占全国的50%以上;天山南北有4800公顷天然牧场，具有发展畜牧业的天然条件;新疆的牛奶总产量排在全国的前5位;棉花、蕃茄酱、香梨、哈密瓜、枸杞、啤酒花、肉类、奶制品等农副产品在消费市场上具有突出的优势，部分产品在国际市场上占有相当份额;二是石油天然气和矿产资源丰富。新疆石油资源量约占全国陆上石油资源量的30%，天然气资源量约占全国陆上天然气资源量的34%，国家已经明确在新疆建设全国重要的石油石化基地。煤炭资源十分丰富，预测储量占全国资源总预测储量的40%以上，有着巨大的开发潜力，其大规模的储量和煤质完全可以建设国家特大型煤电基地;矿产分布广泛，矿种组合条件好。随着近几年矿产资源勘查开发力度的加大，新疆将建设成国家重要的矿产资源生产加工基地，是我国战略资源的重要储备区，对确保经济的可持续发展具有重大的战略意义。三是旅游资源丰富，按照《中国旅游资源普查规范》的资源分类，新疆六大类型资源齐备，在68种基本类型中至少拥有56种，占全国实体旅游资源总量的83%，居全国首位。喀什的民族风情、美丽的喀纳斯湖景区、吐鲁番文化古迹和伊犁草原名誉全国。新疆丰富的旅游资源为旅游业的发展奠定了良好的基础，经过短期的发展，旅游业迅速成为第三产业中的龙头产业。

2.区位优势

新疆地处亚欧大陆腹地，从东北与西南与蒙古、俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、阿富汗、巴基斯坦及印度八国接壤，近邻有乌兹别克斯坦、土库曼斯坦和伊朗，边境线长达5600多公里。对外开放口岸27个，其中一类口岸16个，二类口岸11个，对外开放县市67个，是我国边境线最长、对外开放口岸最多的省区和向西开放的陆路通道，也是亚欧进行贸易的国际通道。新疆自古以来就是中国西出贸易的必经之路，境内的三条古丝绸之路沟通了中原大地与中亚，西亚及欧洲的经贸联系。而今，东自连云港，西至鹿特丹的亚欧大陆桥已经从这里贯通，如果南疆铁路自喀什段继续西延，与吉尔吉斯斯坦铁路接轨，那么新疆境内就会又增加一条通过大陆桥的出海口，形成沿边、沿大陆桥交通线的全方位开放格局，使新疆真正成为我国向西开放的桥头堡和重要前沿。

(二)新疆的后发优势分析

1.产业结构调整的后发优势

这主要是基于发展中国家不同产业的生产率差异，通过资源的配置效率提高而产生的优势。新疆工业经济快速增长，技术水平明显提高，形成了以矿产资源开发和农副产品深加工为主导力量，包括石油天然气开采、钢铁、煤炭、电力、纺织、建材、化工、医药、轻工食品等门类齐全，具有一定规模的现代工业体系。从产业内部结构看，新疆重工业发达，所占比重大，轻工业、高技术产业所占比重小，发展潜力大。调整工业内部结构，以高新技术带动传统工业的发展，如对石油、煤炭行业进行深加工，提高产品附加值，必将取得更大的回报。随着工业结构的不断调整和优化，自治区实施优势资源转换战略、做大做强优势支柱产业，以及对口援疆工作中各省市产业援疆项目的开建给新疆的装备制造企业带来了发展机遇。新疆应积极主动承接发达地区的产业转移，依靠自主创新重点发展制造业;同时促进私营企业的发展，带动社会就业。另外，外资企业的介入将间接促进新疆第二产业和第三产业结构的转变。

2.资本的后发优势

这主要是基于资本报酬递减规律而产生的一种优势。发达国家的资本丰富，而发展中国家资本稀缺，因此，发展中国家的资本收益率要高于发达国家。这一理论相对于落后地区追赶先进地区同样适用。新疆国有企业所占比重大，市场化进程慢，在市场经济的新形势下，国有企业由于设备陈旧，机制僵化等原因导致经济发展缓慢，甚至大面积亏损，从而导致有效投资不足，资本积累少。新疆的矿产资源、土地、石油、劳动力等要素丰富，相对于东部发达地区“相对饱和”的投资市场，新疆将具有更高的投资收益率。

3.人力资本后发优势

新疆在人口的文化程度，人口自然增长、人口就业结构和教育发展水平是劣势。但新疆在低端劳动力市场上，由于工资率相对较低，劳动成本不高，普通劳动力丰富，有利于发展劳动密集型产业以及促进相关产业投资的增加。在促进人力资本提升方面，新疆产业工人的知识技能水平普遍较低，可以充分利用发达地区的知识溢出效应，极大地提高劳动力技能素质。新疆在高端人才方面也比较重视，识人才、重人才、用人才，积极地给人才创造良好的工作、生活环境。

4.技术改进的后发优势

这种后发优势可以概括为两个方面。第一，通过引进先进技术，可以比经济发达地区以更低的成本获得相同的技术;第二，通过从经济发达地区引进先进技术，可以以更短的时间获得相同的技术，从而可以迅速缩短同发达地区在技术水平方面的差异。关于通过引进技术而导致的技术创新成本和时间的节约已经有许多经验性质的实证研究提供支持。对经济落后的新疆来说，利用技术方面的后发优势是我们可能获得的主要潜在利益。此外，新疆为了长期可持续的发展，可以通过对经济发达地区技术创新经验的研究，选择合适的技术创新模式，在自主性的技术创新中，避免错误的路径选择，从而在更高的起点上更快地进行自主性的技术创新。

5.政策性后发优势

尽管新疆地区经济发展起步晚，水平低，但想要寄希望于中央政府的大量资金投入来缩小与沿海地区的差距显然是不现实的。而中央政府给予更多的政策倾斜是可能的，也是可行的。西部大开发战略、中央新疆工作座谈会、全国19个省市对口支援新疆、国家“十二五”科技发展规划中把科技援疆内容纳为重点以及国务院颁发的《关于推进新疆跨越式发展和长治久安的意见》等很大程度上体现了中央对进一步加强新形势下新疆工作的重视。2010年底，19个省市对口援疆项目已完工79个，占试点总项目数的46%。新一轮对口援疆工作将进入全面建设的新阶段。

综上所述，对于新疆地区而言，其经济发展的战略是多元的，单纯采用比较优势战略是不够的，难以达到预期的目标或者很难获得长远的发展。必须基于比较优势的基础上，充分发挥后发优势。这样才能实现经济的较快增长，缩小同全国平均水平的差距，实现跨越式发展。

四、政策建议

新疆在发挥其比较优势和后发优势时，要注意处理好两者的关系:即以后发优势为动力来提升比较优势，通过比较优势积累、创造以更好地发挥其后发优势。具体可以选择如下几个切入点:

(一)调整产业结构，培育扶植主导产业，发挥比较优势

产业布局的是否合理，直接决定了经济增长的快慢。改革开放三十三年来，新疆原油，天然气和煤炭产量在全国的比重很小，除天然气2008年占全国31.0%外，原油产量只占14.3%，煤炭产量只占2.4%。新疆能源产量虽然具有资源储量优势，但没有取得优势的市场份额，而且投入的技术含量不高，走的是资源依赖型的路子。必须依托矿产资源的比较优势，借鉴欧美发达国家以及东部地区的工业化道路的经验，调整新疆产业结构，使之合理化，高度化。在现时期，要加快新疆的经济发展，实现跨越式发展，必须加快经济发展方式的转变，发展煤化工，煤转油等行业，用先进技术改造传统产业，大力发展新疆农业、旅游业，发展绿色低碳经济。立足新疆产业基础、比较优势、后发优势及未来前景，加快培育新能源、新材料、节能环保、生物制药等新兴战略性产业。

(二)利用区位优势扩大经济外向度

新疆的经济发展缓慢不仅有历史的因素还有现实的因素:地处西北边陲，交通不便利，基础设施薄弱，导致了经济发展水平不高，人民收入水平不高。改革开放以来，中央和自治区政府结合新疆区情，制定了一系列的对外开放战略:西北国际大通道、全国向西开放的桥头堡、国内外重要的商品转口基地等方针构筑了新疆外向型经济格局。2010年5月，中央新疆工作座谈会将喀什、霍尔果斯口岸定为经济特区。新疆的资本是匮乏的，国家实施西部大开发战略以来，全国各地进入新疆的资本主要集中在中心城市、工业园区、口岸及矿产富集区。受益于注入新疆资本规模的扩大，新疆国际商贸中心、服务中心、区域性进出口加工中心也将陆续建立起来。从新疆自身来看，结合国家给予新疆的特殊优惠政策，各类开发区和开放城市应吸引大企业大集团落户，依托发达地区和发达国家注入的资金、信息、人才、技术等生产要素带动新疆经济区、经济带的快速增长，从而带动新疆整体经济发展。

(三)创新人才培养模式

新疆的高校和科研单位要充分将科研和人才培养与新疆本地经济发展实际相结合，在培养过程中注意创新性、实用性人才的培养，创造优良的人才生态环境，发挥对当地经济发展的溢出效应。新疆地方政府应建立一套完善的人才引入机制和激励机制。21世纪的发展关键靠人才，有了人才，才会充分利用好新疆的比较优势和后发优势，以实现新疆的跨越式发展。

(四)通过学习、创新实现技术的后发优势

现阶段，新疆应主要承接内地的转移产业和从国外引进先进技术，虽然这一过程需要付出成本，但这种成本与技术研究、创新成本相比大大降低了。新疆必须摆脱传统的“引入－模仿－再引入－再模仿”的恶性循环，将技术进步与创新结合，增强自主知识创新能力，增强区域创新能力，并最终赶上甚至超过全国平均水平。企业是区域创新的细胞，新疆需要一次根本的思想转变，政府引导支持企业建立技术创新平台，积极构建并创新投融资体系，政府应为广大企业提供便利，真正地转变为服务型政府，让企业成为真正的创新主体，为新疆的经济发展注入无尽的活力。

(五)依靠中央政府的政策支持

改革开放三十三年来，为了支持东部的优先发展，新疆地区做出了一定贡献。如今，东部地区经济发展起来了，希望东部能够反哺西部，支持新疆经济的发展，同时中央应在政策上给予新疆大力支持。近些年来，中央更加重视新疆的经济发展和长治久安，提出了十九省市对口支援新疆，对资源税费进行改革等优惠政策。但是与西藏地区相比，新疆得到的中央的政策倾斜是较少的，希望中央能够给予新疆更多的政策支持，使得新疆地方政府有更大的发挥空间来优化经济发展的政策环境，树立跨越式发展的理念，为新疆实现跨越式发展提供政策保障。

［1］郭熙保.后发优势——跨越式发展的重要动力［N］.光明日报.2002－03－26.

［2］林毅夫，蔡昉，李周.中国的奇迹:发展战略与经济改革［M］.上海:上海三联书店、上海人民出版社，1999:53－57.

［3］郭熙保，胡汉昌.后发优势战略与比较优势战略［J］.江汉论坛，2002，(9):73－75.

［4］杨小凯.“比较优势为什么会出错”“经济发展中的后发优势和劣势”［R］.www.inframarginal.com.

［5］王彩波.东亚模式与后发优势［J］.吉林大学社会科学学报，1996，(6):72.

［6］王拴乾.历史性的跨越:蓄势待发的新疆经济［J］.新疆师范大学学报，2010，(9):3－6.

F207

A

1671－6469(2012)01－0023－06

2012－02－23

徐明(1986－)，男，湖北孝感人，新疆财经大学经济学院2010级政治经济学硕士研究生，研究方向:区域经济。

(责任编辑:代 琴)