循环经济创新评价指标体系研究

王茂祯 冯之浚

(上海大学循环经济研究院，上海200072)

循环经济创新评价指标体系研究

王茂祯 冯之浚

(上海大学循环经济研究院，上海200072)

循环经济是绿色、低碳的可持续发展模式。实践充分证明，发展循环经济必须以创新为动力。循环经济创新是一项涉及面广、综合性很强的系统工程。为了科学地评价循环经济创新状况，构建一套设计合理、操作性较强的循环经济创新评价指标体系，为循环经济管理及其创新提供数据支持是十分必要的。本文根据循环经济理论，依据目前我国循环经济发展及循环经济创新情况，提出了构建循环经济创新评价指标的原则，并提出了涵盖9个一级指标、52个二级指标的评价体系。根据我国循环经济发展实际以及国家经济政策等综合考量，设置出了体现我国国情的循环经济创新评价指标体系的指标评分标准。主要用于对全社会和各地循环经济创新状况进行总体的定量判断，为循环经济发展提供依据和指导。

循环经济;创新;评价体系

循环经济是绿色、低碳的可持续发展模式，符合科学发展观的内在要求。实践充分证明，发展循环经济必须以创新为动力。关于循环经济的创新，笔者认为，应从宏观、中观和微观层面进行全方位创新。宏观层面的创新，主要是理念创新和制度创新;中观层面的创新，主要是政策创新;微观层面的创新，主要是管理创新和技术创新。循环经济的理念创新、制度创新、政策创新保证循环经济模式的推行，管理创新和技术创新为循环经济发展提供管理方法和技术支撑。这五个方面的创新是互相联系、互相推进的有机整体，构成推动循环经济深入健康发展的现实力量。循环经济创新程度及其质量、效益如何，需要有一套符合循环经济原理的科学的评价体系。只有这样，才能对循环经济创新情况进行系统的定量测评，才能真实了解循环经济在宏观、中观及微观层面各项创新举措的效果，从而及时调整方向，探求深化创新的依据和出路。本文就这个问题作些初步研究。

1 循环经济创新评价体系的功能

循环经济创新评价体系，作为反映循环经济创新程度的测度体系，具有如下功能:①描述功能:描述和反映一个时期循环经济创新的水平和状况，为公众、政府和有关决策部门了解循环经济创新状况提供可靠信息。②评价功能:综合测度循环经济创新程度及其指数，从整体上对循环经济创新情况作出评价，作为对地方经济社会发展业绩评价的重要参数。③导向功能:利用指标体系引导政府、企业和公众加快推进循环经济创新。④预警功能:评价和监测一定时期内循环经济创新的趋势及速度，对未来系统的结构和功能进行预测，为循环经济发展模式的实践提供切实可行的决策方案。

2 循环经济创新评价指标体系的构建原则

2．1 整体性与层次性原则

评价指标体系应比较全面地反映循环经济创新的特征，既要有反映主要特征和状态的指标，又要有反映系统内子系统间相互协调的动态变化和发展趋势的指标。同时，选择指标也要具有层次性，即高层次的指标是低层次指标的综合，低层次的指标是高层次指标的分解，亦是高层次指标建立的基础。

2．2 主成分性与独立性原则

应从众多的变量中依其重要性和对系统行为贡献率的大小顺序，筛选出数目足够少、却能表征该系统本质行为的最主要成分变量。考虑到描述循环经济创新状况的指标往往存在信息重叠的实际，应尽可能选择具有相对独立性的指标，从而增加评价的准确性和科学性。

2．3 动态性与静态性原则

循环经济创新既是目标又是过程，因此指标体系应充分考虑动态变化的特点，能综合反映循环经济系统发展的现状和未来趋势，以便于预测和决策。但是，在一定时期内，指标体系不宜频繁变动，应保持其相对的稳定性。

2．4 经济社会和资源环境指标相结合的原则

评价指标的设计必须完整、深刻地体现“3R”要求，促进资源的高效利用和减量化投入水平，在经济实现平稳较快发展的同时，减轻环境和资源的负荷，不断改善公民的生产生活环境。

2．5 科学性与实用性原则

评价指标体系权重系数的确定以及数据的选取、计算与合成等要以公认的科学理论与方法为依托，充分考虑到可操作性、实用性，力求完备、科学和准确。

3 循环经济创新评价指标体系的具体构建

根据以上构建原则，借鉴循环经济评价指标体系①指国家发改委、国家环保总局、国家统计局2007年6月27日发布的循环经济评价指标体系(宏观)。，充分考虑循环经济创新评价对象所独有的特点，结合经济社会发展的阶段性特征，本文确定将整个指标体系分为循环经济创新情况评价指标和循环经济创新效果评价指标两大部分。循环经济创新情况评价指标，涵盖了循环经济在理念、制度、政策、管理、技术等方面的创新行为和情况。为了避免指标的过于庞杂，本文将其浓缩为以下3个指标:绿色发展理念指标、科技支撑指标、制度及组织保障指标。循环经济创新效果评价指标，选取了资源产出指标、资源消耗指标、资源综合利用指标、废物排放指标、生态环境指标和社会经济发展指标等6项指标。在以上9项一级指标之下，又设有52个二级指标作为循环经济创新评价体系中的指标层，如表1所示。

4 循环经济创新评价指标的权重判定

权重是多指标综合评价中的一个重要因素，权重与变量值是影响评价结果的两大因素。在单项指标已经确定的情况下，权重的变化将不可避免地导致评价结论的变化。要把这些指标对循环经济创新的影响程度用量来表示时，就需要借助数学工具来解决。

4．1 确定指标权重的方法

指标权重的确定方法主要有两类:一种是根据研究人员的经验和主观判断为主来确定权重，如Delphi法(德尔菲法)、经验权数法等;另一种是以各种数学方法为主确定指标权重，如AHP法(层次分析法)、主成份分析法等。前一类方法集中了研究人员的经验及专家的知识积累，但不可避免地掺杂着主观随意性。后一类方法注重客观性，但由于原始数据的搜集、整理及分析难度较大，以及数据提供者的主观性等，也存在不足之处。因此，较好的方法是将两类方法有机地结合起来确定指标权重。本文首先通过Delphi法(德尔菲法)来确定各个指标，然后通过AHP法(层次分析法)来确定各个指标的权重，从而提高指标权重的准确性。

4．2 权重计算的基本步骤

第一步，构建指标体系的递阶层次结构。递阶层次结构就是在一个具有H层结构的系统中，其第一层只有一个元素，各层次元素仅属于某一层次，且结构中的每一元素至少与该元素的上层或下层某一元素有某种支配关系，而属于同一层的各元素间以及不相邻两层元素间不存在直接的关系。在任何一个综合指标体系中，由于所设置指标承载信息的类型不同，各指标子系统以及具体指标项在描述某一社会现象或社会状况过程中所起作用程度也不同，因此，综合指标值并不等于各分指标简单相加，而是一种加权求和的关系。

第二步，构造判断矩阵。在递阶层次结构综合指标体系建立后，针对上一层次指标因素，下一层次与之有联系的分指标之间两两进行比较所得的相对重要性程度，构造判断矩阵。

第三步，层次权重值的确定及一致性检验。依据判断矩阵求解各层次指标子系统或指标项的相对权重即计算判断矩阵最大特征根及其对应的特征向量。

第四步，各层次组合权重的计算。由各判断矩阵求得的权重值，是各层次指标子系统或指标项相对于其上层某一因素的分离权重值。因此需要将这些分离权重值组合为各具体指标项相对于最高层的组合权重值。组合权重计算公式为:

每个判断矩阵一致性检验通过并不等于整个递阶层次结构所做判断具有整体满意的一致性。因此，还要进行整体一致性检验。

4．3 各级指标权重的判定

根据以上步骤，计算出了循环经济创新评价指标体系中各级指标的权重。为了增加准确程度，本文在计分赋值中将各指标额权数再乘以10，指标体系的评分总值为1 000分，得到了各指标对于总目标的权重数，如表1。

5 循环经济创新评价指标体系计分方法和评分标准

要给出不同区域循环经济创新评价的指标评分，还必

须对每一个指标定出评分标准，即对于定量指标设置出评为满分时对应该指标的值，以及评为0分时对应该指标的值;对于定性指标则紧紧围绕该指标分析的内容设置出其不同情况对应的得分。

表1 循环经济创新评价指标体系Tab．1 Evaluation index system for circular economic innovation

当评分标准确定后，对于定量指标必须设计出介于满分值和0分值之间指标值在评分过程中的各分项具体分值。本文在结合常规的指标评价方法，根据我国循环经济发展实际以及国家经济政策等综合考量，设置出了体现我国国情的循环经济创新评价指标体系的指标评分标准。各指标的具体赋值仅仅为一种标度方式，在评分分数序列中体现出不同指标的重要性程度，只具有相对意义。

6 结语

循环经济创新是一项涉及面广、综合性很强的系统工程。为了科学地评价循环经济创新状况，利用相应的数据信息资料，建立一套设计合理、操作性较强的循环经济创新评价指标体系，为循环经济管理及其创新提供数据支持是十分必要的。循环经济创新评价指标既是国家建立循环经济统计制度的基础性工作之一，又是政府、园区、企业制定循环经济发展规划和加强管理的重要依据。因此，循环经济创新评价指标体系的建立对于发展循环经济具有重要意义。本文根据目前我国循环经济发展及循环经济创新情况，主要从宏观层面构建了循环经济创新评价指标体系，主要用于对全社会和各地循环经济创新状况进行总体的定量判断，为循环经济发展提供依据和指导。

References)

［1］冯之俊．循环经济立法研究［M］．北京:人民出版社，2006:41－58，272 － 281．［FengZhijun．Study on the Legislation of Circular Economy［M］．Beijing:The People’s Publishing House，2006:41 －58，272 －281．］

［2］元炯亮．生态工业园区评价指标体系研究［J］．环境保护，2003，(3):38 －40．［Yuan Jiongliang．Study on Assessment Indicator System of Eco-Industrial Park［J］．Environmental Protection，2003，(3):38 －40．］

［3］黄鵾，陈森发，周振国，亓霞．生态工业园区综合评价研究［J］．科研管理，2004，25(6):92 －95．［Huang Kun，Chen Senfa，Zhou Zhenguo，Qi Xia．A Study on the Comprehensive Assessment of Ecoindustrial Parks［J］．Scientific Research Management，2004，25(6):92 －95．］

［4］冯之浚，孙佑海．循环经济在实践:中国循环经济高端论坛［M］．北京:人民出版社，2006．［Feng Zhijun，Sun Youhai．Circular Economy on the Road:Circular Economy Summit Forum of China［M］Beijing:The People’s Publishing House，2006．］

［5］许增燕．上海循环经济政策实践研究［D］．上海交通大学，2010．［Xu Zengyan．Study on the Practice of Circular Economy of Shanghai［D］．Shanghai Jiao Tong University，2010．］

［6］于丽英，冯之浚．城市循环经济评价指标体系的设计［J］．长沙理工大学学报(社会科学版)，2005．20(4):39－46．［Yu Liying，Feng Zhijun．Design of the Evaluation Index System for Circular Economy［J］． JournalofChangshaUniversityofScience ＆Technology:Social Science，2005．20(4):39 －46．］

［7］马世忠．循环经济指标体系与支撑体系研究［M］．北京:中国经济出版社，2007．［Ma Shizhong．The Study on Circular Economy Indexes System and Supporting System［M］．Beijing:China Economic Publishing House，2007．］

Research on Evaluation Index System of Circular Economy Innovation

WANG Mao-zhen FENG Zhi-jun
(Institute of circular economy，Shanghai University，Shanghai 200072，China)

Circular economy is a green and low-carbon sustainable development model．Practice proves that innovation，as a driving force，is indispensable to circular economy．Circular economy innovation is a system engineering with wide range，and high integration．In order to scientifically evaluate the innovation situation in circular economy，a rational，operational evaluation index system is established in this paper，which can become a necessary data support for circular economy management and its innovation development．The indexes system covers 9 first-grade indexes，and 52 second-grade indexes index systems，and each index is assigned according to the current national circular economy situation in China and state economic policies．The prime target of this indexes system is to provide an approach to a quantitative judgment of the national or regional innovation situation of circular economy and provide guidance and reference for the development of circular economy．

circular economy，innovation，evaluation system

F061．3

A

1002－2104(2012)04－0163－04

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．04．027

2011－12－26

王茂祯，博士，主要研究方向为循环经济、低碳经济、绿色发展及其法制保障。

(编辑:刘照胜)