中小企业创新能力的影响因素分析

林 炜

一、国内外研究现状

有关影响中小企业创新能力的因素分析，国外学者的观点主要在以下几方面：Akihio Yoshikawa（1987）通过环境干扰变量以日本中小企业为实证样本指出，创新活动与环境干扰变量之间存在着正相关关系；Liisa Hyvarinen（1995）认为中小企业的创新能力与企业创新的领先度、产品（市场）的差异性、个人的创造力有关，而新产品产出则是最重要的创新能力评价指标；J.David.Brown，Johns.Earle和Danal up（2005）从金融、人力资本、技术支持和商业环境这4个方面对罗马尼亚的中小企业进行了调研。认为有效贷款最能促进中小企业成长和创新。

国内方面，朱伟民和万迪防（1999）指出中小企业不仅需要企业家精神，更需要技术、组织、制度等的协同创新，这样才能走立足于培养核心能力的成长道路；唐敏和张廷海（2004）的三层次理论认为，地方政府应把重点放在创造良好的企业集群创新环境上，企业集群应注意促进企业间的协同与合作，集群内的企业应重视引进创新机制、培育创新网络、推进企业持续创新能力的发展。

二、我国中小企业创新能力现状及国家政策支持

改革开放30多年来，我国大量引进国外先进技术和管理经验，取得了经济的高速发展，同时也付出了巨大的代价：目前我国的产业技术升级过度依赖外部的现象严重；资源、能源制约和环保问题已经成为经济高速发展的“瓶颈”；长期依靠劳动力资源和低成本出口参与国际竞争的比较优势面临巨大挑战；尤其是我国中小企业技术创新的总体水平还很低，大多数中小企业仍然没有摆脱外延为主的发展模式；中小企业创新能力要素分布不均衡、普遍存在着规模小、资金短缺、抗风险能力差、人力资源质量低、缺乏科学管理、创新意识不强、领导者素质差、并在一定程度上具有“短视”现象。针对以上现状，中央政府出台了一系列法律法规及相关配套文件，基本形成了有利于中小企业发展的法律体系与政策环境；中小企业司制订了“十一五”支持中小企业技术创新的工作方案，提出了9条具体措施；中央财政预算中设有中小企业服务体系专项补助资金、中央补助地方中小企业平台式服务体系建设专项资金及中央补助地方清洁生产专项资金；科技部安排有科技型中小企业创新基金；商务部设有中小企业国际市场开拓资金；农业部的农业成果转化资金；在税收优惠政策方面有2008年以来实施的“研发费用加计扣除”及“高新技术企业减税”政策。

三、“金字塔形”影响因素模式的构建及分析

大部分学者把影响企业创新能力的因素分为内部因素和外部因素两类，没有分清因素之间的关系，更没有进一步挖掘关键因素所在。本文在对现有影响因素进行梳理、归纳的基础上提出“金字塔”形中小企业创新能力的影响因素模式，目的在于分清影响中小企业创新能力的关键因素、内部的重要因素和外部的基础因素。如图所示：

（一）核心竞争力是影响中小企业创新能力的关键因素

企业的核心竞争力包括企业与市场衔接能力、科技应用能力和研发竞争能力。企业核心竞争力的培育过程实质上是核心产品的形成过程，核心产品是核心竞争力的物质化身。企业的创新技术转化为核心产品取决于企业的科技应用能力，核心产品能否被消费者最终接受取决于企业的市场连接能力，而核心产品不被模仿是企业研发竞争力的体现。核心竞争力是中小企业创新能力的基础，是影响中小企业创新能力的关健因素。首先，人力资本是实现企业与市场衔接能力的主要因素。企业与市场衔接能力是通过一系列企业活动来表现的，这些活动包括销售、广告、咨询、调研顾客满意度等。企业在组织经营活动过程中，使员工的业务经验、技术、技巧不断提高，使其具有独特性，使企业与市场衔接能力不断增强。其次，科技应用能力和研发能力是影响中小企业创新能力的关键因素。核心竞争力的形成要结合企业的实际，对企业主要资产尽快采用先进技术、改进原有的业务流程、方法、数据库以及开发知识产权，使其具有独特性。

（二）影响中小企业创新能力的内部重要因素

1.市场导向的感知能力

市场导向的感知能力包括机会辨识能力、适应能力和资源再配置能力。企业家的机会辨识能力突出表现为搜寻企业优势的能力、对环境变化的灵敏观察能力、对消费需求变动的鉴别能力及对市场新机遇的发现能力。适应能力是企业家对市场机会的鉴别与资本化的能力。再配置能力是一种重新配置程序，且有能力响应环境变化的市场感知力。

2.企业学习及吸收能力

企业的学习及吸收能力是指企业从环境中识别、吸收和开发利用知识的能力。这种能力取决于企业内部创新思想的形成氛围、企业对技术知识获取和消化吸收能力、企业对员工的培训水平及员工间的知识交流共享程度等因素。这种能力可以提升管理人员对知识的获取、消化、转换及利用能力。

3.战略管理及研发能力

战略管理能力是指企业分析内部优势劣势和识别外部机会威胁，并能根据企业目标和任务制定计划、调整计划的能力。企业对自身优势劣势的理解程度、对外部机会威胁的感知能力、对内部资源的整合利用能力及对竞争对手的了解程度等因素决定这种能力的高低。企业研究与开发能力是指企业整合研发战略及研发投入的能力。提高这种能力要求企业有清晰明确的研发目标、部门之间和研发人员之间的良好沟通协作、成熟的研发运作管理能力、先进研发技术的应用能力、科研成果的商业化能力和雄厚的研发投入能力。

4.企业的制造和销售能力

企业的制造能力是指企业将研发成果转化成产品，迎合市场需求并进行制造的能力。这种能力要求企业具有对产品的改进、新产品的制造、先进的制造设备、制造成本优势及制造部门对市场需求的响应能力。企业销售能力是指企业在理解客户需求、竞争环境、成本和收益，以及创新的市场接受性基础上宣传和销售产品的能力。强大的企业市场销售能力要求企业具有较高的营销策划、营销推广、营销信息获取、企业的客户关系管理、新产品的市场导入及企业售后服务水平等能力。

（三）影响中小企业创新能力的外部基础因素

1.市场因素

市场需求和市场竞争是产品创新的出发点和归宿点，科技水平的飞速发展，要求产品和技术总要有创新之处，否则将失去市场竞争力。企业在技术创新中必须要准确地掌握市场情况，否则会造成技术创新的盲目性。企业不仅要看到现时的市场，还要洞察国内外市场的潜在需求，抓住市场的潜在盈利机会，建立起市场竞争力强的市场营销系统，从而推出新产品、开辟新市场。产品创新过程是一种技术创新与市场需求互动的过程，关键在于是否能够有效运用技术创新所形成的优异产品功能来跨越市场需求的鸿沟，引发市场的成长。

2.政策因素

首先，在转变经济发展方式和调整经济结构的新经济形势下，政府在激发中小企业创新活力、营造创新氛围方面应着力健全完善法律体系、科技政策体系、科技投入体系、科技管理体系及柔性引才借智体系。

其次，政府对中小企业进行有效地政策扶持：提供公共服务、完善金融服务，使中小企业的创新技术与资本有效地结合、制定具有针对性的财政税收优惠政策、倾斜的产业政策。

第三，国家政策的落实是关键。目前很多中小企业因为信息化程度不高、与政府的信息对称性不够及政策落实受挫而对政策失去信心。政府要寻找有效的方式方法，加大政策宣传力度，切实把政策落实执行到位。

3.社会因素

第一，在企业建立科技创新服务平台（科研中心、科研基地），吸引高校科研人才到中小企业任科技特派员，在企业开展技术创新和科技成果转化工作。通过产学研合作，提升传统产业的创新能力。

第二，提高中小企业的社会网络关系能力。企业的社会网络关系是由企业与供应商、分销商、顾客、竞争对手以及其他利益相关企业之间的一系列水平或垂直的相互关系组成。通过社会网络关系成员间的互动、知识转移企业间合作获取和共享网络关系资源。

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[2]林炜.核心服务产品：概念、特征与形成[J].内蒙古财经学院学报，2004，4.

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