企业研发效率现状及其提升

傅晓霞

随着国内外市场竞争日趋激烈，研发活动在经济持续发展中的作用得到越来越多的认可。企业研发出现了一些新特征，同时也暴露了研发活动及效率中存在的问题，提升企业研发效率势在必行。

一、企业研发活动呈现鲜明特点

随着市场化进程的不断推进，企业逐步成为研发经费的主要来源，也逐步成为中国研发活动的主要执行者。尤其是近年来市场竞争加剧，企业愈发意识到研发对于开展产品和市场创新从而增强企业竞争优势的重要意义，研发支出不断增加，研发人员数量也有大幅增长。在总体规模和研发水平不断提高的同时，中国的企业研发活动也显示出明显的区域与行业特征。企业研发投入继续向少数高技术和中高技术行业集中，在39个工业行业大类中，研发投入强度超过1%的行业有5个。从企业研发投入的变化情况看，高技术和中高技术行业企业的研发投入增长较快，呈相对集中趋势。中国企业的研发活动呈现出“属地”特征。以大中型工业企业的研发投入为例，明显具有东部企业的研发支出规模远大于中西部企业的特征。研发投入超过百亿元的省市都集中在东部地区，仅广东、江苏、山东和上海的研发投入就占了大中型工业企业研发投入的49.2%。

二、研发能力和效率有待改进和提高

虽然企业研发在总体上取得了较大的进步和发展，但是政府相关政策对研发效率的重视程度不够，企业研发能力和效率仍存在较大提升空间。

1.整体研发能力和效率不高。当前中国的经济总量已经位居世界前列，但是中国的国际竞争力特别是科技竞争力并没有取得相应的大幅提高，与发达国家相比还有很大差距。《全球竞争力年度报告》显示，中国的科技国际竞争力在世界49个主要国家和地区中的排名一直处于中等偏下的水平，其中与企业技术创新直接相关的15项指标普遍落后。同时中国单位研发投入的科学发明和技术创新成果还远低于世界平均水平，包括人力、财力等综合因素在内的总科技投入大约是美国的1/4，科技产出却只有美国的8%至9%，即中国研发效率只有美国的1/3左右。

2.企业研发效率存在较大提升空间。当前企业研发经费只有极少的一部分用于基础研究，这样的资金配置从长期来看是低效率的，极有可能导致企业研发后劲不足从而影响企业的研发效率和长期竞争力。而且企业在新产品开发上的力度也不够，新产品开发经费占技术开发经费比重、新产品开发项目占科技活动项目总数的比重以及新产品实现利税占企业利税总额的比重等相关指标多数止步不前，企业的技术创新主体地位在新产品产出这一方面并没有得到充分体现。从而相对于研发经费投入的主体地位，在一定程度上可以认为当前中国企业的研发活动效率并不高。

3.政府政策体系需进一步关注效率问题。中国当前科技政策体系的根本出发点和基本目标是促进国家和社会创新能力的增强，根据现有政策的内容和发挥作用的领域，有科技政策、产业政策、财政政策、税收政策和金融政策等。在当前的政策中，国务院各部门的规章较多，真正的法律较少，从而在一定程度上降低了其应有的法律效力。而且和中国的经济发展背景相对应，在改革开放以后较长的一段时间里，中国的经济和科技发展更多的属于粗放型经营，相应的科技政策重点侧重于促进和激发研发创新的积极性，增加创新投入以及产出数量等方面，对于研发效率考虑不够，也没有针对性的政策法规出台。在中国的科技政策体系以及研发活动已经有了一定基础的前提下，继续注重量上的提升意义已经不大，尤其是在资源稀缺竞争激烈的社会背景下，如何通过政策引导企业注重研发效率问题开始凸现其关键意义。

三、提升企业研发效率的具体措施

基于当前中国的市场环境以及企业发展的实际情况，政府对研发效率观念的引导以及通过宏观政策完善市场环境是更为迫切的。

1.引导企业提高研发积极性并树立效率意识。政府要从法律上来强化国家对企业研发活动及其成果的认同，如专门制定针对企业研发的法律法规，对企业自主研发创造出来的成果给予重点扶持等。通过这些相应措施让企业以及研发人员看到研发成果归属的明确性，从而提高企业研发投入的积极性。企业应开展自身改革，建立有效机制选择和培育有创新能力的企业家和科技人员，从而为企业研发活动的开展奠定良好基础。在对企业员工进行绩效考核的过程中要注意结合企业研发效率提高的宗旨，重点激励企业家的自主创新行为和科技人员增加研发成果和提高研发效率的创新激情。

2.实施差异化政策缩小各地区研发效率差距。针对各（下转第33页）（上接第38页）省市间研发效率差距较大的局面，进一步制定不同区域的指导方针和政策措施。积极引导东部地区发挥模范带头作用，鼓励东部地区向中西部地区进行技术转移，或者与中西部地区联合创新。中西部地区要作为重点发展地区，给予资金和政策上的优惠，对资金使用的效果应给予严格监督。另外应积极引导中西部地区不同所有制企业增加创新投入，提高创新能力和学习能力，特别是加强对东部发达地区的技术消化吸收。

3.鼓励中小企业创新并积极提高研发效率。中小企业已经成为中国经济发展非常重要的新增长点，但是中小企业由于研发能力薄弱、资金不足、相关信息缺乏等，开展研发活动存在一定程度的困难。应再进一步深入研究中国国情和广泛吸纳国外经验的基础上，对中小企业的研发现状及困难进行实地调查，制订可操作性强的政策。应有针对性地选取企业研发的关键环节给予较大幅度优惠，比如企业进行新技术、新产品的开发，可从政府那里得到占其开发费用一定比例的经费补助或者税收减免。对于企业间技术协作的创新成果，给予协作成员共同的税收优惠，特别是对于一些国际领先的创新技术，应给予更大的税收优惠，从而为企业进一步开展协作创新提供更大的激励。

［此研究为国家自然科学基金项目（70902002）、北京市自然科学基金项目（9102019）的阶段性成果。］

（作者单位：中央财经大学商学院）