如何进行工程索赔

马睿

【摘要】在施工合同履行的各个阶段都将发生索赔，特别是在施工阶段，发生索赔的情况最多。本文主要就施工中经常发生的索赔事件，谈谈如何进行工程索赔。

【关键词】 施工合同履行违约工程索赔支付

Abstract: In the various stages of construction contract performance will occur claim, especially during the construction phase, the claim up. This review focuses on construction claims event, talk about how the project claim.

Keywords: construction performance of the contract breach of contract works claims paid

中图分类号：K826.16文献标识码：A 文章编号：

工程索赔是项目合同在履行过程中，由于一方违约而使另一方遭受损失时，向对方提出赔偿或补偿的要求。在施工合同履行的各个阶段都将发生索赔，特别是在施工阶段，发生索赔的情况最多。广义地讲，索赔是双向的，根据多年的经验体会和现行的规定及惯例，就施工中经常发生的索赔事件，谈谈如何进行工程索赔。

一、工程索赔的内容：

工程索赔的内容很多，特别是国际工程项目施工中，涉及工程索赔的内容就更多，在我们目前的施工过程中，经常发生的工程索赔内容主要有以下几方面：

1、合同变更：主要指设计变更，这类问题在工程正式施工以后，发生是最多的，包括一些新增加的工程项目，占整个索赔费用是最多的一项。

2、现场签证：一般来说类似问题主要是发包方工作，比如协助发包方修建或拆除部分临时建筑物，完成施工合同之外的工作等。

3、施工组织设计涉及的技术问题：综合预算定额是按合理的施工组织设计，施工条件及标准规范综合考虑费用的。一般是不允许调整的，但还是留有活口的。比如：土方的开挖和回填方式，基础的放坡、支护、排水，大型钢筋砼铁马凳的支撑，砼剪力墙的拉结铁件，泵送砼的填加剂或水泥，新技术、新工艺的采用等等。

4、发包方违约：类似索赔内容如：施工图交图时间拖得太长；现场“三通一平”达不到要求，无法进场；发包方有关手续办不下来，无法开工；经常发生材料供应不及时的现象；设备长时间不到货；工程价款严重拖期等。其结果是工期拖长，费用增大。

5、工程价款支付：主要包括两方面：一是关于价格调整方面的索赔，一般工程项目需跨年度施工，所以绝大多数工程都涉及价款调整问题。二是工程预付款、进度款和决算款的支付严重拖期，主要涉及利息的支付问题，如果发包方讲信誉，还能认可迟付款项的利息，否则，只有在发生经济合同提起诉讼的情况下，才能对利息支付进行索赔。

6、工程质量的优质优价，包括“文明工地”的创建：现阶段工程施工质量要求都比较高，工程质量达到合格标准一般是交不出去的，至少要达到市级以上优良标准。由于工程质量的提高，必定带来工程成本的增加，如果施工合同对此问题做了明确，竣工后涉及质量优质优价的索赔。

关于工程索赔内容还有许多，例如：地质条件与原勘察资料不好；地下障碍和管网资料与原招标书不一致；土地征用及房屋拆迁未按合同规定时间完成；图纸会审及设计交底迟迟不进行；设计人员长时间不到现场；现场监理指令有误；停工、窝工损失；不可抗力事件等等。因发生类似内容的索赔事件及费用相对较少，故不再详述。

二、处理工程索赔的原则：

1、必须以合同为依据：遇到索赔事件时，以合同为依据公平处理合同双方的利益纠纷，施工合同文件的组成包括《施工协议条款》、《施工合同条件》、洽商、变更等明确双方权利、义务的协议，中标通知书，投标书和招标文件，工程量清单，预算书和图纸，标准规范和其他有关资料、技术要求等。

2、必须注意资料的积累：在整个过程中，除注意基本资料，保证资料和其他有关技术资料的收集积累外，还需特别注意，图纸交底和审讯录，答疑文件，签证资料，有关工程方面的会议纪要等资料的积累，做到处理索赔时以事实和数据为依据，要严格按照ISO9002质量体系管理运行，做到的要有记录，积累一切可能涉及索赔论证的资料。

3、及时、合理地处理索赔：当索赔事件发生时，承包方应立即着手索赔理由的收集及索赔费用计算，并尽快向发包方发出索赔通知，注意证据的取得应及时，证据的提出也应当及时，不要将初期和中期的索赔事件拖到后期进行处理，那样做会将矛盾进一步复杂化，同时也增加了索赔事件处理的难度。

4、要注意索赔证据的真实性、关联性和可靠性；索赔证据必须是在施工合同履行过程中确实存在和发生的，必须完全反映真实情况，并能经得住对方的推敲；证据应当能够互相说明，相互具有关联性，不能零片面性支离破碎，更不能互相矛盾；证据应当是可靠的，证据一般应以局面提出，有关的记录，协议应有当事人的签字认可。

三、工程索赔文件编制：

索赔文件是承包方向发包方提出索赔的正式资料，主要包括三个要步骤：索赔信、索赔报告和详细的计算书与证据。

1、索赔信：应包括以下内容：说明索赔事件，列举索赔理由，提出索赔金额与工期，附件说明。

2、索赔报告：索赔报告是索赔材料的正文，包含三个部分，首先是报告标题，应简明扼要地概述索赔的核心内容，其次是事实与理由，这部分应叙述客观事实，合理引用合同规定，建立事实与损失之间因果关系，说明索赔的合理合法性；最后是损失计算与要求赔偿金额及工期。

3、详细的计算书与证据：这主要是为了证实索赔金额的真实性而设置的，这部分要详细公布计算过程中和列举证据资料。

以三个步骤，如果有索赔报告时索赔信可以略。

四、工程索赔费用的项目组成：

按照国际惯例，索赔项目一般包括直接费，间接费、利润等。具体分解后，在FIDIC条款中包括：人工费、材料、机械设备费、工地管理费、分包费、保险费、利息、利润、附加费、总部管理费等，而在国内包括：人工费、材料费、施工机械使用费、其他直接费、现场经费、间接费、利润、利息、价差、税金等。

五、工程索赔费的计算：

按照惯例通常，索赔费用计算方法有两种，即总费用法和分项法。

1、总费用法：就是当发生多次索赔事件以后，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去投标报价时估算的总费用，即为索赔金额。

另外，有时还采用修正总费用法，即在总费时计算的原则上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。

2、分项法：是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法。

在实际工程中，绝大多数索赔都是采用分项法计算，故重点对分项法进行论述，其过程分三步。

①分析每个或分类索赔事件所影响的费用项目，这些费用项目通常与合同报价中的费用项目一致。

②计算各费用项目的损失值；

③将各费用项目的计算值列表汇总，得到总的费用索赔值。

六、工程索赔的程序：

按“建设部、国家工商行政管理局”推行的《建设工程施工合同（示范文本）》（GF—1999—0201）的规定，发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误及其他违约情况，给承包人造成工期和经济损失时，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔。

（1）、索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知。

（2）、发出索赔向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；

（3）、工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。

（4）、工程师在收到承包人送交的索赔报告有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。

（5）、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师 发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与此同以上规定相同。

七、有关工程索赔费用计算注意事项

1、人工费：主要有两方面的计算方法：①对工程的设计变更或新增加的工程项目，人工费按综合预算定额价格计算，即20.31元/工日；②对停窝工和单位之间的借用工（包括现场签证的零工），人工费按16元/工日计取。另外，双方已在合同（或局面协议）中明确的，以合同中人工价格执行。

2、材料费：按综合预算定额规定执行，主要注意，材料大幅度上涨时的调整和有关材差的计取。

3、施工机械使用费：除工程变更增减工程量按综合预算定额施工机械费计取外，施工机械索赔还包括完成额外工作增加（签证部分）的机械使用费，还有停工窝工损失。机械停窝工费的计算，如系租赁设备，一般按实际租金和调进调出费分摊计算；如系承包方的自有设备，一般按台班费折旧计算，而不能按台班费计费，因台班费中包括了机械使用费。陕西综合预算定额机械停窝工计算统一按（机械台班预算单价×0.4）标准执行。

4、其他各项费用，包括现场经费、间接费、利润等的计取，对于设计变更或增加的零星工程项目，原则上按所依附的单位工程费用标准计取，除非有补充合同（协议）明确；对停窝工的各项费用计取，陕西综合预算定额规定：[一线工人平均日产值（核定为140元/工日）×工日]×（现场经费+间接费）×停窝工数量；对单位之间借用工（包括现场签证的零工），综合费用计取为：16元/工日×借用工数量×20%。

5、施工组织设计和定额活口内容的计取：凡工程施工中超出正常施工条件和标准的，要在施工组织设计中编入并详细注明，在报发包方签字认可后，要及时将有关费用预算进行编制，并报发包方进行审批。

6、发包方违约造成工期和费用双重索赔的计取，关于费用索赔这里不再论述；至于工期方面，现阶段发包方对工期的要求都比较严格，所以在工期索赔事件发生时，承包方要及时将事件上报，并让包方代表签证，获取工期索赔的第一手资料，为将来索赔提出证据。

工程索赔涉及施工合同履行的方方面面，特别是国际通用合同FIDIC条款中，诸如索赔的内容就更多更细，在具体的施工过程中，索赔的计取也不只局限以上方法，还需双方共同协商解决，随着我国法律的不断健全，发生工程索赔的事件将更多。所以，加强企业工程索赔管理，严格规章制度，认真按ISO9002质量体系运行，做到的要有记录，注意基础资料的积累，及时处理工程施工中的各项索赔，对企业的经济效益提高将起到积极的作用。

注：文章内所有公式及图表请用PDF形式查看。