透视俄印“戈尔什科夫”号航母交易

柳正华，文盖雄

(中国船舶重工集团公司第七一四研究所，北京 100192)

0 引言

法国航宇防务网2010年3月15日报道，印度政府与俄罗斯就“戈尔什科夫”号航母的改装价格进行了谈判，印度最终与俄方达成交易，确定航母的维修与改装费用共计23.3亿美元，航母定于2012年12月交付印度，该协议已由印度政府批准通过。

1 事件背景

俄罗斯“戈尔什科夫”号航母原名“巴库”号，满载排水量44500 t，是苏联“基辅”级航母的第4艘，1978年12月在黑海船厂(现属于乌克兰)开工建造，1982年3月下水，1987年12月交付。

图1 改装后的“戈尔什科夫”号航母(效果图)Fig.1 The artist rendering of Gorshkov carrier after modernization

苏联解体后，“巴库”号航母划归俄罗斯北方舰队，1994年重新命名为“戈尔什科夫”号。1994年2月，“戈尔什科夫”号锅炉舱发生火灾，之后一直停泊在俄罗斯北德文斯克船厂。该航母使用“雅克”－38 M型飞机。该型飞机于1988年停产，新研“雅克”－41 M飞机在苏联解体后中止了拨款，导致该航母在“雅克”－38 M退役后没有后续固定翼舰载机。另外，俄罗斯也没有足够财力对其进行现代化改装，遂决定让其退役。

自1994年“戈尔什科夫”号从俄海军退役后，印度就开始积极寻求购买该航母。经过10年的曲折谈判，2004年1月，印俄签订了一份价值15亿美元的合同，其中9.74亿美元用于“戈尔什科夫”号航母的改装，航母舰载机的起降方式从垂直短矩起降型改为滑跃起飞/阻拦降落型，主要改装工作包括拆除舰首武器系统并安装阻拦装置和滑跃起飞甲板等;5.25亿美元用于从俄罗斯购买16架“米格”－29K战斗机，其中包括4架“米格”－29KUB双座教练机。该舰原计划2008年交付印度，印度接收该航母后将在科钦船厂进行最后的舾装。

印度第1艘国产航母“维克兰特”号于2005年开工建造，预计2012年服役;在“维克兰特”号服役之后，印度计划2040年之前再建2艘国产航母，其中国产航母2号舰预计2017年服役，届时印度将拥有3艘航母。另外印度还在积极建造和外购航母编队属舰，包括驱逐舰、护卫舰和核潜艇。

2 一波三折的价格战

2007年4月，俄罗斯表示，由于缺少部分图纸，原来估算的电缆长度不够。最初估计仅需700 km电缆，但工作开始后发现电缆长度需2400 km，工作量大为增加。为此，俄罗斯将预计交付日期由原定的2008年推迟到2010年，改装费用增加1.13亿美元。

2007年8月，俄罗斯表示由于资金不足和管理不当，改装工作将推迟4年完成，北德文斯克船厂厂长由于对该项目管理太差而被解雇。

然而，费用上涨问题并没有就此终止，2007年11月俄罗斯要求在最初合同(即航母改装费用9.74亿美元)基础上增加6.5亿美元;到2008年初，俄罗斯提出的费用上涨额度达12亿美元，即21.74亿美元，航母最终服役日期为2012年左右。

印度官方开始不同意增加费用，到2008年6月终于有所松动，同意将费用增加8亿美元以上，但具体金额一直在和俄罗斯讨价还价。

2008年11月13日，俄罗斯北德文斯克船厂有关负责人表示，该航母建造工作将于2010年完成，2011年开始进行相关试验，2012年将航母交付印度海军。但这位负责人强调，只有印度支付足够的建造经费，才能在2012年按期将航母交付印度海军。当天，俄罗斯北德文斯克船厂副厂长谢尔盖·诺沃谢洛夫表示，“在市场上，这种航母每艘价值30～40亿美元。现在北德文斯克船厂对这艘航母进行改装所需的费用是新建1艘费用的60% ～70%，即共需要约20亿美元。当然，这个数字还需精确计算。”

2008年11月16日，俄海军与国防工业部门官员表示，如果印度不愿意为“戈尔什科夫”号航母支付大修所需的20亿美元，俄海军将自己买下这艘航母，正好俄海军也需要航母在大西洋和地中海巡逻。如果俄罗斯最终没将“戈尔什科夫”号交付印度，俄罗斯将赔偿印度已支付的4亿美元费用。

2008年12月初，俄罗斯总统梅德韦杰夫在访问印度时表示，将与印度尽快敲定“戈尔什科夫”号航母的合同修订案，确保该项目顺利进行。

印度于2009年1月派代表团去俄罗斯谈判。但莫斯科又一次给了新德里当头一棒，要求“戈尔什科夫”号航母费用在2008年初21.74亿美元的基础上再增加7亿美元。这意味着“戈尔什科夫”总要价约达29亿美元，几乎是原合同(2004年签订的改装费用为9.74亿美元)中航母改装费用的3倍。

2009年12月17日，俄印敲定，印度向俄罗斯支付23亿美元，作为该号航母的改装费用。

2010年3月15日，印度政府与俄罗斯进行了价格谈判，印方与俄方达成一致，确定了修正后的维修与改装合同以及其他相关合同协议。修正后的改装费用为23.4亿美元，已由印度政府批准通过。“戈尔什科夫”号航母原计划于2008年8月交付，此次合同交付日期定为2012年12月。

3 航母改装拖期和费用上涨的原因

1)“戈尔什科夫”号航母由于至少2次严重火灾和长期搁置，状况很差，而印度对航母的改装要求高，改装工作量大。

“戈尔什科夫”号航母已经有20年舰龄，并搁置了长达10年时间，遭受过至少2次严重火灾。该舰由于长时间废弃，状况很差，需要修复和改装的内容很多，主要包括3个方面:修复动力装置和破损的船体;由垂直/短距起降改装为滑跃起飞/阻拦降落;安装新的作战系统。动力和舰机接口设备是航母的重要部分，“戈尔什科夫”号航母这两大部分都需要换装，据俄罗斯国防部长伊万诺夫称，这些改装大约需5年时间。具体改装内容如下:

1)拆除舰首甲板武器，代之以完整的飞机跑道和上翘14.3°的滑跃甲板，舰首飞行甲板加长加宽，舰载机直接从舰首起飞，在斜角甲板回收;

2)机舱大修，安装新的锅炉和汽轮机;

3)增大并加固后部舷侧飞机升降机;

4)加装阻拦装置，设置3道阻拦索，用于舰载机阻拦着舰;

5)安装对空搜索雷达、导航设备和飞机着舰助降设备;

6)安装火控和电子战系统;

7)安装新的空调与电力系统;

8)升级防空能力，安装“卡什坦”弹炮合一系统和以色列研制的“巴拉克”垂直发射舰空导弹。

航母的所有武器和雷达电子设备全部被拆除，惟一保留的仅仅是舰体而已，俄方认为改装工程接近建造1艘新航母。改装需要将飞行甲板设计延长至283 m(原长271.3 m)，并加装阻拦装置，扩大机库面积至2990 m2(增加约10%)。

2)当初签订合同时俄方报价太低，合同签订得很草率，而航母改装过程中还加入了大量当初合同中所没考虑到的工作量。

印度方面派遣了自己的技术专家组前往俄罗斯。该专家组的报告也证实了俄方报告的真实性(俄方

曾有报告称船厂的负责人低报了航母改装工作所需费用)。这种低报价格的方式是俄企业在承担本国军品制造任务中惯用的伎俩，但当用到出口产品中问题就出现了。如2009年7月，印度总审计署报告称，印度可能支付18.2亿美元用于航母改装，其中5.22亿美元用于海试，而在2004年签订的合同中，当时海试费用的俄罗斯报价仅2700万美元，远低于5.22亿美元的预算。

起初，俄罗斯政府表示愿意承担部分超支费用。但不久，俄方坚持要求印度承担绝大部分的超支费用，否则俄方收回航母，因此这种费用最终势必落到印度头上。

其次，由于长期缺少订单，北德文斯克船厂方面很想拿到这份合同，而莫斯科负责制订合同的部门又想尽快结束谈判，结果匆忙签约，草率地结束了同印方的谈判。俄国防出口公司曾表示，该项目没有经过合适的技术和经济评估就仓促上马，经费不足以完成改装工作。此后美元暴跌，国际市场上的金属和能源价格上扬，“戈尔什科夫”号改装项目对俄罗斯可能是赔本生意。因此俄方提出增加费用。

另外，改装过程中有大量工作未考虑在当初签订的合同里，如前文所述航母铺设电缆长度大幅增加的问题。此外根据印方在合同签订后提出的新的性能要求，必须安装新的锅炉和涡轮，对飞行甲板进行加固等。大量新改装工作的加入，费用上涨和交付延期也就理所当然了。

基于这三方面原因，航母改装费用大幅上涨也就毋庸置疑了。随着大量新工作量的加入，工程延期也难以避免。

3)经费短缺导致工程迟迟不能开工，开工后由于经费不足而导致工程进度被反复耽搁。

“戈尔什科夫”号航母本来是俄罗斯的骄傲，基于其远洋作战的需要，保留搭载苏－33固定翼舰载机的“库兹涅佐夫”号航母和搭载反潜直升机的“戈尔什科夫”号航母是较理想的选择。然而，由于当时俄罗斯经济极度窘迫，没有充足的资金保养、维护和使用2艘航母。即便是将“戈尔什科夫”号航母拆解，也将耗资巨大，当时的俄罗斯也负担不起，因此当印度表现出对该航母的兴趣时，俄罗斯毫不犹豫地将航母舰体免费赠送给印度，但要求俄罗斯船厂承担改装工作和配套销售航母舰载机，以尽可能为本国国防工业争取订单维持生计。

在此背景下，北德文斯克船厂在未签订合同无法利用印度的资金时，即2004年之前，航母的改装准备工作也一直无法开展。当时的副厂长巴斯杜哈夫说:“我们到哪儿去找钱修复‘戈尔什科夫’号啊?”。这的确是实情，虽然工程还没开工，但很多费用已经产生了。“戈尔什科夫”号从摩尔曼斯克拖运至北德文斯克，整个拖运和辅助船队总计消耗近千吨柴油，而且拖运前的准备工作开销不少，因为虽然拖运舰队是海军派出的，但是俄罗斯政府并没有专门拨款，而所有费用都需要愿意改装“戈尔什科夫”号航母的印度来支付，可当时合同还没有签署。

合同签署之前经费的短缺导致相关改装准备工作无法开展，合同签订后直至2009年，印度的资金只到位5亿美元。俄罗斯此前10多年都没有进行过航母建造和大型改装项目，因此相关配套设施也不健全，前期亟需大量资金打造航母改装工程的基础设施。俄方表示，印度的资金无法充分到位，耽搁了准备工作的进行，直接影响了后面的改装工作。

2009年，俄罗斯指责印度在之前的2年中不及时支付改装费用，大幅延缓了改装进度。改装工作开展后，两国此起彼伏的价格战，导致后续资金无法及时到位，进一步带来了工期的延期。俄方表示，一旦资金到位，工作进度将大幅加快。北德文斯克船厂副厂长谢尔盖·诺沃谢洛夫表示，“改装‘戈尔什科夫’号航母等于是在船厂的露天船台上建造1艘新航母，而像航母这类舰船的建造需要稳定和持续的资金支持。”

资金的匮乏使得俄罗斯无法将“戈尔什科夫”改装后留给本国海军使用。而改装过程中的资金短缺同样导致了工程进度的大幅拖延，使得预期的交付日期大幅推迟。

4)缺少航母建造经验，本国的航母工业缺乏连续性，缺少技术熟练的工人，管理很糟糕。

俄罗斯还必须面对的一个问题是:俄境内没有一家专业造船厂建造过航母(前苏联时期专门建造航母的黑海船厂目前属于乌克兰)，也没有任何国家机构负责制定建造计划和联系承建商来建造任何新航母，这导致了俄罗斯缺乏建造航母的能力。而且苏联解体后，北德文斯克船厂几乎没有承建任何大型水面作战舰艇，仅建造过几型核潜艇。

北德文斯克船厂方面表示，缺少“戈尔什科夫”号设计图纸也是改装延期的原因之一(乌克兰没有将该航母图纸移交俄罗斯)。如由于缺少设计蓝图和技术图纸，俄罗斯的工程师错误估计了所需电缆的长度(前文提到)。据1名印度海军军官表示，位于圣彼得堡的俄罗斯海军设计局试图重绘航母图纸，但这将花费大量时间。

“戈尔什科夫”号航母的巨大改装工程无异于新建1艘航母，而缺乏航母建造能力且近期没有建造过大型水面作战舰艇的北德文斯克船厂会遇到很多技术难题，图纸的缺乏更是增加了改装技术难度，这些都会导致改装工作量大幅增加，也意味着费用上涨和工期拖延。

苏联解体后，其航母工业基础受到严重破坏，在为印度改装航母的过程中，不得不重新打通航母工业基础中的部分环节(俄罗斯解决所谓的管理、设计上的问题，都应视为航母工业基础中部分环节的重塑)。俄罗斯重建部分航母工业基础的过程——通过为印度改装航母，俄罗斯的船厂获得了航母的建造和工程管理经验，阻拦装置的生产线重新启用，改装航母需要更换的所有其他设备生产厂商也得到了工作和经费等——重建航母工业基础需要经费，俄罗斯可能将这部分费用也算在了“戈尔什科夫”号航母的改装费用里。

航母工业基础被破坏的背后，就是航母建造连续性无法获得有效保证，因此必然缺乏足够的熟练技工。另外，航母的建造与改装是一项系统性工程，技术难度较大，任务繁琐，在之前没有相关建造改装经验的情况下，进行如此一项浩大的工程，管理上必然会有疏漏。管理的缺失和熟练技工的缺乏，航母改装费用上涨和进度延期也就再正常不过了。

总体来说，除了资金缺乏和工作量巨大之外，航母工业基础缺失是造成费用上涨和进度延期的根本原因之一。

4 结论与启示

1)维护健全的航母工业基础和保持连续的航母建造很重要。

从“戈尔什科夫”号航母改装费用不断上扬可以看出，航母工业基础的确会影响航母的采购费用。如果1个国家没有健全的航母工业基础，在发展航母时，要么以超过成本价的价格向国外订购本国不能研制的部分装备;要么投入经费完善自己的航母工业基础，从而实现自给自足。无论走何种道路，都需要额外投入，这些额外投入都应计入航母采购费用中，从而使采办费用偏高。

这也使得以下现象更加易于理解:美国曾专门聘请兰德公司对其航母工业基础进行研究和评价，并在安排航母建造进度时将航母工业基础作为重要因素之一加以考虑，并努力维持航母建造的连续性，使得航母工业基础维持一种更健康的状态。反观俄罗斯，苏联解体后，其航母工业基础受到严重破坏，国内经济状况糟糕，更谈不上维持航母的连续性建造。在为印度改装航母的过程中，不得不重新打通航母工业基础中的部分环节，改装费用高昂难以避免。

2)建设独立自主的、强大的国防工业，避免受制于人。

航母工业基础是一面镜子，折射出了国防工业基础的重要性。

在“戈尔什科夫”号航母价格谈判中，为了获得满意的价钱，俄罗斯还放出消息，印度如果不购买“戈尔什科夫”号航母，则原计划租借给印度的核潜艇也可能取消。这可能是俄罗斯的一种销售策略，而印度却不得不一再与俄罗斯磋商，印度在国防装备方面对俄罗斯的严重依赖是俄罗斯有恃无恐的重要原因之一。

2010年3月12日，俄印签订100亿美元的军火协议，涉及航母、29架“米格”－29“支点”－D战斗机、42架苏－30MKI战斗机、国防及空间技术和至少12座民用核反应堆。至2010年3月，两国已有超过200项合作项目，其中包括俄罗斯为印度海军现代化改装“戈尔什科夫”号航母、俄罗斯向印度转让T－90坦克技术、印度“布拉莫斯”导弹的生产以及印度采购“龙卷风”多管火箭发射系统等。

表1 印度购自俄罗斯的现役装备Tab.1 The active equipment of India purchasing from Russian

在2008年美国“小鹰”号航母临近退役时，印度曾表示了购买意向，但被美国拒绝了。一国缺乏某种装备或技术时，很多时候花钱也是买不到的。因此，一个国家拥有独立自主的、强大的国防工业能力非常重要，不然就会受制于人。

美国国防部在制定采办政策时，特别注重对国防工业能力的保护，其中有一条就是“确保健壮的工业基础”。由于民船建造的重心早已落在亚洲地区多年，美国和欧洲船舶制造商的民用份额已经很小，特别是美国船厂的生存严重依赖于舰艇相关工作。美国海军在制定舰艇建造计划时都要研究可能对舰艇建造工业的影响，并在分析的基础上对计划进行调整。

［1］India，Russia resolve price dispute over Gorshkov［EB/OL］.http://www.indiaenews.com/pdf/236058.pdf

［2］Soviet aircraft carrier Admiral Gorshkov［EB/OL］.http://en.wikipedia.org/wiki/Soviet_aircraft_carrier_Admiral_Gorshkov

［3］INS Vikramaditya:Waiting forGorshkov［EB/OL］.http://www.defenseindustrydaily.com/ins－ vikramaditya －may－hit－delay－cost－increases－03283/

［4］Gorshkov Aircraft Carrier Cost India$2.33 Billion:Navy［EB/OL］.http://news.outlookindia.com/items.aspx?artid=693609