公路工程施工索赔相关问题探析

2012-08-15刘波

黑龙江交通科技 2012年2期

刘波

(中铁十九局集团第三工程有限公司)

1 引言

鉴于公路施工单位激烈竞争的影响下，施工单位了有效地提高中标机会，而不得不降低施工成本;但同时施工企业要在项目中获得利润，在这种情况施工企业就会在工程实施过程中找机会采取索赔。显然，在竞争激烈的情况下，施工索赔就成为施工企业获取利润的关键途径，鉴于施工索赔的重要性，文章通过结合笔者施工索赔的相关认识与实践，对此进行深入探讨。

2 施工索赔实现的前提条件

索赔是合同和法律赋予受损失者的权利，其是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。但在工程中为了确保施工索赔的实现，必须先确保索赔条件的合理性。通过结合相关实践经验，对于施工索赔的合理性需具备的充分条件进行了分析。

(1)施工索赔必须具有客观性。施工单位为了获得更多的利润而采取索赔是无可口非，但索赔的条件应该是客观存在的，即在施工中的确存在发生索赔的事情，而且事情的确对施工单位造成影响，如延缓工期、增加施工成本等;不允许施工单位捏造事情所出现的索赔现象。

(2)施工索赔必须具有合法性。施工单位向发包单位申请的索赔事情必须具有合法性，而且所发生的事情在双方合同中都有注明，而且事情所产生的风险不应当有施工单位所承担。根据双方的合同来认定事情是否属于索赔范围，然后判断索赔风险分配等。

(3)施工索赔必须具有时效性。合同事件发生后，承包商要在规定时间内通报事件内容，并提出索赔意向。如果索赔事件发生后承包商未提出或提出时间超过合同规定的时限，既便承包商有理，损失再大，也是不能获得相关索赔。

(4)施工索赔必须具有合理性。合理性反映的就是施工单位所提出索赔要求符合合同要求，要求索赔的数目清单符合实际情况采取合理计算方法所计算结果一致。

3 施工索赔依据

施工单位要成功实现施工索赔，则要求必须有充分的索赔依据，结合上述所分析的施工索赔条件，表明施工索赔的依据必须是合法性、具有客观真实性。目前，鉴于工程施工过程长期性、复杂性以及多变性，造成施工索赔理由多样。部分索赔条款多而杂乱，较易造成承包人难以把握索赔理由。结合工程实践，目前施工索赔理由集中在以下几方面。

(1)由于发包方违约而引起的施工索赔。

(2)由于工程变更而引起的施工索赔。

(3)由于施工条件变化而引起的施工索赔。

4 施工索赔的证据收集

索赔处理中最为关键的一个环节就是索赔证据的收集，承包方的证据收集和管理制度关系到索赔的成败。没有确凿的证据，索赔是无法成功的。一旦索赔事件发生，短期内应按照证据条件要求及时收集到足够的证据。反之，如果工程的项目信息流通不畅，无法及时整理，就有可能超过规定的索赔期限，为对方反索赔甚至提出索赔提供可能。因此索赔证据的收集管理十分重要，需要承包人建立健全一套完整有效的文件管理制度。

证据档案包括行政档案、支付档案和技术档案等三类。行政档案包括业主、承包商与监理工程师之间的往来函件、会议纪要、书面协议、申请批复、监理月报等。支付档案包括各种支付凭证，费用计算清单、价格调整，材料使用明细等。技术档案包括检验记录，质量记录、鉴定记录等。对各类证据档案的收集和管理要建立一个专人管理，责任分工的组织体系，加强对资料管理员的培训和指导。

在合同实施过程中，资料很多，面很广。在索赔中要考虑，工程师、业主、调解人和仲裁人需要哪些证据，哪些证据最能说明问题，最有说服力。这需要有索赔工作经验。通常在干扰事件发生后，可以征求工程师的意见，在工程师的指导下，或按工程师的要求收集证据。同时鉴于施工索赔证据的重要性，笔者总结了在工程过程中常见的索赔证据，以为相关施工单位顺序完成施工索赔而提供借鉴。

5 施工索赔相关问题

索赔报告是向对方提出索赔要求的书面文件，是承包商对索赔事件处理的结果。业主的反应---认可或反驳--就是针对索赔报告。调解人和仲裁人只有通过索赔报告了解和分析合同实施情况和承包商的索赔要求，评价它的合理性，并据此作出决议。通过工程实践，索赔报告需具备以下要求:索赔事件是真实存在的;责任分析是准确清楚的;索赔报告通常很简洁，条理清楚，各种结论、定义准确，有逻辑性;而且报告用词要婉转。

施工单位应当成立施工索赔小组，通常索赔小组由组长(一般由工程项目经理担任)，合同经理、法律专家或索赔专家、估算师、会计师、工程施工工程师等组成。而项目的其它职能人员，总部的各职能科室提供信息资料，予以积极的配合。索赔小组在能力、知识结构、性格上应互补，构成一个有机的整体。