回眸与前瞻：近二十年来中国近代工业化研究

朱正业 张宇健

（安徽大学历史系，安徽 合肥 230039）

回眸与前瞻：近二十年来中国近代工业化研究

朱正业 张宇健

（安徽大学历史系，安徽 合肥 230039）

改革开放以来，尤其是20世纪90年代以来，工业化成为中国经济史研究的新课题，同时，也为中国经济史研究引入了新的视角。大陆学界对此给予高度关注，发表了大量论著，取得了丰硕的成果，当然，也存在一些不足之处。本文拟从整体性研究、区域研究、中西比较研究、思想研究及行业研究等方面，对近20年来大陆学界有关中国近代工业化的研究成果作一评述。

近代;工业化;研究述评

工业化是人类历史上最伟大的经济变革，它不是一个突发的历史现象，而是长期的不断变化的过程。改革开放以来，尤其是20世纪90年代以来，随着对外学术交流的开展，大陆学界借鉴西方早期工业化的理论和方法，对中国近代经济进行了重新审视和分析，取得了卓著的成果。下面拟从整体性研究、区域性研究、中西比较研究、思想研究以及行业研究等方面，对近20年来大陆学界关于中国近代工业化的研究成果作一述评。

1 整体性研究

近代工业化是指自鸦片战争至中华人民共和国成立期间的工业发展，既包括传统手工业的嬗变，又包括机器工业的产生与发展，它对于当时社会经济诸多方面都产生了深远影响，其自身形成与发展也受到社会各种因素的制约。因此，只有对其全过程及其影响因素进行全面系统的研究，才能更好地从整体上把握这一历史进程。

中国近代工业化虽是在西方的影响下开始启动的，但又有别于西方的工业化，具有自身的发展阶段、发展道路及其特征。彭南生考察了中国近代工业化的道路选择，指出传统工业在机器工业的冲击下，生产力发生了变革，主要体现在手工工具的改良和“石磨+蒸汽机”传统与现代相契合的技术模式，从而提供了一条通过传统工业生产力的改造而形成的“嫁接型”渐进的工业化道路。[1]于秋华探析了中国近代工业化道路的特殊性，指出以官营手工业与民间手工业共同发展为特征的近代工业化，是中国工业化的初始阶段，也体现了国家主导的城市工业化与农民兴起的乡村工业化并行藕合的工业化道路的特殊性。[2]张乐和认为中国近代工业化经历了外国资本主义在华办厂、官办工业运动和民间工业化运动三个阶段。[3]

近代中国发生的一些重要事件对工业化既有积极的推动，也有消极的阻碍。如洋务运动标志着中国近代工业化的启动，辛亥革命进一步扫清了中国近代工业化的障碍，等等。然而，动荡的社会环境使其成效大打折扣。卢伯炜研究了洋务运动对中国近代工业化的作用，指出洋务运动促进了近代工业化的启动与第一波推进。[4]王卫星分析了辛亥革命在中国工业化进程中的作用，指出辛亥革命促成了中国工业化进程中的第二次高潮，但中国的社会性质并没有改变，再加上政权的更替和战争，中国的工业化道路仍然是一个艰难而漫长的历史进程。[5]林建曾考察了抗战时期厂矿内迁的客观作用，指出厂矿内迁对西南地区工业化具有传动作用，加速了西南地区的工业化进程，但也带有很大的局限性。[6]黄小彤分析了抗战结束后乡村工业示范对近代工业化的影响，指出有限的外来援助或多或少地促进了当时和后来中国乡村工业乃至整个工业的发展。[7]

在中国近代工业化发展进程中，官商体制、金融体制及制度变迁等多重因素对工业化产生双面影响，一些学者从微观层面对此进行考察。就官商关系的影响而言，刘伟指出洋务官商企业的出现是中国工业在产业结构方面的第一次调整，是中国工业向社会化生产迈进的第一步，但官商体制把官僚特权引入经济运行之中，束缚了企业的发展，成为工业化进一步发展的障碍；[8]张小兵则指出官督商办实质上是晚清政府控制和利用私人资本的官办形式，由于独立的经济实体地位的缺乏和官商利益的冲突，从而迟滞了中国近代工业化的进程；[9]胡勇华认为官督制度对近代企业治理施加了正反两方面的影响，在提供多种政策便利的同时，也造成企业产权关系的模糊和法人地位的丧失，延误了中国近代企业步入近代工业化的时机。[10]就金融体制的影响而言，李一翔指出以银行信用手段为主体的金融筹资活动是中国近代工业资本形成的一条重要途径，加快了近代工业化进程。然而，这种资本的形成方式又给工业化的发展带来了一些不利的影响。[11]就制度变迁的影响而言，王玉茹等以政府的行为分析为中心，全面系统地探讨了经济制度变迁对近代工业化的影响；[12]周积明考察了清政府在政策、财政和市场保护方面对近代工业化的作用，同时，也指出由于自身的严重缺陷，致使无法担当领导工业化走向成功的重任。[13]

当然，近代工业化涉及的问题很多，诸如乡村手工业问题、一般造物设计问题等，尤其是乡村手工业问题，学界关注较多。史建云探析了农村手工业的兴衰问题及对乡村经济的影响，指出，农村工业的发展，为农业生产提供资金，促进了农产品商品化。[14]彭南生考察了近代中国手工业的地位，指出中国近代手工业既是一种介于传统手工业与现代机器工业之间的过渡经济，又是一条介于传统农业与现代机器工业之间的中间经济。他认为近代中国乡村手工业的发展实质上是半工业化的过程。[15]李立新考察了近代工业化时期一般造物设计的发展问题，指出西方现代设计的最初引入是在传统设计的积累与工场手工业的基础上做出了一种积极的“回应”。[16]

2 区域性研究

区域性研究是经济史研究的一种新趋势。它折射出研究单位的由大到小，即从地域划出不同层次、不同特点的经济地区，作为适当单位加以研究。中国幅员辽阔，地区环境差异较大，这使得近代工业化发展呈现出一定的地区不平衡性。因此，只有进行分区域研究，才能更好地把握中国近代工业化的复杂性和多样性特征。

长三角一带因其经济地位和区位优势明显，而成为中国近代工业化起步较早、发展较快的区域，在推动中国现代化进程中发挥着重要的作用。邵建将新兴口岸城市的代表上海和江南传统都会城市的代表苏州两地工业化进程作了比较分析。[17]马俊亚探讨了传统社会力量与江苏近代工业化的关系，并考察了近代工业化对江苏农家经济产生的影响，指出农家经济的区域性转型，体现了工业与农业的和谐发展及地区性资源的优化配置。[18]唐文起从产业结构、区位布局和经济形态等方面，分析了近代江苏工业化的特点和原因。[19]

从空间上看，中国近代工业化由东部沿海逐步向内地推移。与东部地区相比，内地的近代工业化虽得到一定的发展，但也受到诸多因素的掣肘。在云南近代工业化研究方面，陈征平全面论述了近代云南地区工业化的历史前提、发展契机、主导产业、政府力量和商人力量，指出由于云南地理资源条件和政府提倡，使矿产业成为云南地区主导产业，矿业发展对该地区的人口布局、技术扩散和工业生产导向产生了一系列连锁反应。[20]关于江西近代工业化，刘义程分析了影响近代江西工业化进程的因素，探讨了近代以来江西社会经济发展滞后的历史动因；[21]姜良芹分析了近代江西工业化的基本态势及其原因，指出由于政府的保守政策取向、落后的文化观念、不安定的社会环境及农业、商业、交通运输的不配套发展，致使近代江西工业化不得不在后续的困境中成长。[22]关于广西近代工业化，李闰华从资本积累的角度，对商业资本流失、企业自身资本增值缓慢以及外资缺失等问题作了考察，指出广西地区在解决工业资金问题上没有很好的途径，从而丧失了发展契机。[23]关于湖北近代工业化，袁为鹏指出汉阳铁厂“由粤移鄂”开启了湖北近代工业化，而湖北钢铁工业的建立，是当时社会政治条件及地区资源与环境因素综合作用的结果。[24]

3 中西比较研究

早期工业化不仅发生在作为工业革命的发源地和中心的西欧，也在西欧以外的世界其他地区以不同的形态呈现。但是，它在不同国家和地区的结局却大相径庭，这一点在中国近代工业化进程中表现尤为突出。工业革命以前，中国的农村和城镇工业经济发展并不亚于西欧，可是在清中期以后却长期停滞不前，工业化之路步履维艰。因此，将中西近代工业化进行比较研究，同中见异，异中见同，有助于扩大近代工业化的研究视野。

中日近代工业化进程几乎同步，两国在历史背景、起始条件等方面有许多相似之处，但结果却截然不同，日本工业化取得了巨大的成功。学界对此进行了深入的探讨。王承仁对同属于政府主导型的中日两国近代工业化进行比较研究，指出两者的指导思想存在本质区别，日本注重工业技术与经营管理制度并举，而清政府拘泥于官办、官督商办的陈腐形式，以致两国近代工业化渐行渐远。[25]严立贤认为日本近代工业化以较发达的商品经济和一定程度的国内市场为基础，而中国国内市场的狭窄，工业品人均消费需求的相对不足，严重限制了中国近代工业化发展的深度和广度。[26]管宁指出两国近代工业化道路分歧的真正原因在于，两国在向近代社会过渡中所遇到的不同矛盾和不同变化，以及为适应这些矛盾变化所采取的不同政策和手段。[27]王玉茹认为，由于日本在引进西方先进技术的同时改造和发展了传统手工业，而中国则由于在机器大工业发展的同时，传统手工业没有得到相应地发展。[28]虞和平揭示了金融业对中日近代工业化支持的异同。[29]王翔比较了中日两国丝绸业的近代化历程，并剖析了出现不同结局的根本原因。[30]

不仅中日两国之间的近代工业化迥然相异，中国与俄国之间的工业化也有很大的差别。赵士国等对中俄近代工业化道路进行对比分析，指出由于两国工业化起点、工业发展政策、铁路建设和政治近代化的不同，导致两国工业化道路的差异，这使得俄国工业化成就斐然，而中国工业化成效甚微。[31]

4 思想研究

近代以来，许多仁人志士上下求索，探寻中国工业化的道路，留下了许多宝贵的思想遗产，同时，也形成了近代工业化的相关理论与思想，对中国近代工业化的推动发挥了重要作用。当然，有些思想也存在着的不足或时代局限性，需要我们进行认真思考和总结。

在中国近代工业化进程中，一些实业家和知识分子积极主张“实业救国”，并提出了发展民族工业的具体措施和办法，有的还身体力行，创办了许多企业。毛泽东在谈到中国民族工业发展时曾经强调，重工业不能忘记张之洞，轻工业不能忘记张謇。杨宏雨剖析了张謇以“商自经营，官为保护，绅通官商之情”为核心的官助民办企业思想。[32]黄长义考察了张之洞近代工业化思想的形成过程，指出其近代工业化思想是以工业为主导，以农业为基础，以商业、交通为纽带，确立了先重后轻的工业发展战略。[33]郝宏桂探讨了梁漱溟乡村建设实践中工业化思想，指出乡村建设运动的目的是要通过具体的社会改良运动以复兴儒家伦理，发展农村经济，进而繁荣中国的经济、政治与文化，走出一条有别于西方和苏联的工业化道路。[34]彭南生等也论述了梁漱溟的近代工业化思想，指出梁漱溟近代工业化思想是在强调农村复兴和农业发展极端重要的前提下，过于重视工业化进程的文化、社会变迁，忽视了对工业发展自身规律的探讨。[35]李学通考察了翁文灏近代工业化思想的形成过程和主要内涵，指出其工业化思想立足于中国国情，注意积极吸取世界上一切先进国家的工业化成功经验，带有实践性和可操作性。[36]

此外，党的领导人毛泽东早在革命战争时代就对中国的工业化作了认真的思考。朱佳木论及毛泽东近代工业化建设思想时，强调1949年以前毛泽东对中国工业化的探求，主要围绕工业化在中国的政治前提和如何对待民族资本主义工业这两个问题。[37]张旺清也探讨了毛泽东的近代工业化思想，指出毛泽东近代工业化思想形成于革命战争年代，既适应了革命战争的需要，又符合社会发展的方向。[38]

近代工业化思想的演变和发展虽然历经曲折，充满艰辛，但总是在不断地丰富和完善。而区域工业化思想是整体工业化思想的重要组成部分。学界对此也有关注。陈国清等梳理了中国近代工业化思想的线索和脉络，指出中国近代工业化思想历程尽管充满痛苦，存在这样或那样的缺陷，但仍是中华民族一份非常宝贵的历史遗产。[39]聂志红探讨了近代工业化思想的萌生与发展，指出工业化思想以“边破边立”的方式萌芽并逐渐发展起来，逐步纳入到以工业化为主题的经济发展思想轨道中。[40]而杨红伟从工业化在区域经济建设中的地位、原则和实现条件等方面，评析了抗战时期中国西北地区工业化思想及其价值。[41]

5 行业研究

在近代工业化进程中，不同行业部门的地位和作用不尽相同，各具特色。以行业为具体考察对象，有助于理解中国近代工业化的不同表现形式及其特点。

近代工业化波及的行业范围很广，既有轻工业，也有重工业。轻工业又包括纺织业、丝织业、榨油业、酿酒业、造纸业等。其中纺织、丝织等行业的工业化程度较高，更具代表性。彭南生以棉纺织业为例，指出在中国近代工业化进程中，形成了传统手工业和近代机器工业互相竞争、互相补充的二元模式；并且从丝织业角度探讨了乡村“半工业化”兴衰与中断的原因。[42]王翔分别探讨了江南丝绸业和冀南传统纺织业，指出传统手工业的蜕变与延续，加快了该地区生产关系和经营方式的变动，加速了固有的小农自然经济的改组，加快了传统社会生活的演变进程。[43]张茂元以近代珠江三角洲缫丝业技术变革为主线，考察社会变迁及各利益相关主体在其中的行为和作用。并将其与长三角机器缫丝业加以对比，探讨了引进机器缫丝业在长江三角洲地区发展迟缓的原因。[44]李志英系统考察了鸦片战争后的传统酿酒业，指出随着商品经济发展和经济条件变化，酿酒业获得了一定程度的发展。[45]

6 存在的不足

20世纪90年代以来，大陆学界在中国近代工业化研究中，取得了丰硕的成果，内容涵盖整体研究、区域研究、中西比较研究、思想研究、行业研究等诸多方面，研究的问题由浅入深，研究的领域由单一到全面，并对原有的研究作出新的解读，体现了“早期工业化”理论和方法在学界的广泛影响。但同时也存在着一些不足，主要表现为：

其一，研究内容方面。有些专题成为研究的热点和焦点，成果颇丰，而有些专题却较少问津。从行业上看，纺织业、丝织业着力较多，而其他行业则关注不够。从区域上看，近代工业化研究主要集中在经济较为发达地区的东部地区或沿海一带，而西部地区或内陆地区涉及较少。从工业化思想来看，不仅要考察张謇、张之洞等人的工业化思想外，对其他一些志士仁人的近代工业化思想也有关注和探讨的必要。同时，近代工业化思想不仅需要梳理其形成过程，而且还要提炼其丰富的思想内涵。从中西比较来看，主要以日俄等后发工业化国家作为比较对象，中国与其他一些西方国家或发展中国家也应加以比较，找出其异同点。

其二，研究理论方法及其概念方面。在研究范式上，受以英国经验为基础的近代工业化模式影响较大，需要探索适合中国历史实际的研究范式。在研究方法上，以定性分析为主，定量分析不足。在比较研究上，偏重于比较对象的纵向过程，而缺少结构性的横向分析。在区域划分标准上，更多的是以行政区划为主，而以经济联系为基础的分区研究尚须加强。

应该说，在近代工业化研究方面虽然存在一些问题和不足，但成绩还是有目共睹的。我们深信，只要学界同仁共同努力，就一定能够进一步推动中国近代工业化研究的拓展和深化。

[1]彭南生.传统工业的发展与中国近代工业化道路选择[J].华中师范大学学报（人文社会科学版）,2002,(2).

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[3]张乐和.中国早期工业化运动的历史进程[J].江汉大学学报（社会科学版）,2005,(2).

[4]卢伯炜.洋务运动与中国近代化[J].苏州大学学报（哲学社会科学版）,2002,(4).

[5]王卫星.辛亥革命与中国工业化道路[A].孙中山与辛亥革命—纪念辛亥革命90周年论文集[C].南京：江苏古藉出版社2002.

[6]林建曾.一次异常的工业化空间传动——抗日战争时期厂矿内迁的客观作用[J].抗日战争研究,1996,(3).

[7]黄小彤.战后工业化的努力:乡村工业示范的兴起和发展[J].中国农史,2006,(1).

[8]刘伟.洋务官商体制与中国早期工业化[J].华中师范大学学报（哲社版）,1995,(4).

[9]张小兵.官督商办——中国早期工业化的制度瓶颈首都师范人学学报（社会科学版）,2000,(5).

[10]胡勇华.论“官督”对近代早期工业企业治理的影响[J].武汉大学学报（人文科学版）,2004(,1).

[11]李一翔.银行资本与中国近代工业化[J].学术季刊,1996,(1).

[12]王玉茹等.制度变迁与中国近代工业化——以政府的行为分析为中心[M].陕西人民出版社,2000.

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[15]彭南生.中间经济[D].博士学位论文,华中师范大学历史研究所,1998;论近代中国乡村手工业的三种形态[J].华中师范大学学报（人文社会科学版）,2007,(1);半工业化：近代乡村手工业发展进程的一种描述[J].史学月刊,2003,(7).

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[18]马俊亚.传统社会力量与江苏近代工业化[J].苏州大学学报（哲学社会科学版）,1995,(3);工业化与土布业：江苏近代农家经济结构的地区性演变[J].历史研究,2006，(3).

[19]唐文起.论江苏近代工业化的特点[J].学海,1990，(8).

[20]陈征平.云南早期工业化进程研究（1840-1949）[D].博士学位论文,华中师范大学历史研究所,2001;近代云南的矿业工业化与社会扩散效应[J].云南社会科学,2002，(2).

[21]刘义程.发展与困顿：近代江西的工业化历程（1858-1949）[D].博士学位论文,福建师范大学社会历史学院,2007.

[22]姜良芹.成长在后续上的困境——刍议近代江西早期工业化的延误[J].江西社会科学,1999，(2).

[23]李闰华.论岭南边缘地区原始工业化过程中资本的积累[J].学术论坛,2005，(4).

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[25]王承仁.中日近代化比较研究[M].郑州:河南人民出版社,1994.

[26]严立贤.中日两国的早期工业化与国内市场[J].战略与管理,1995，(4).

[27]管宁.中日两国近代工业化道路分歧浅析[J].日本研究,1996，(3).

[28]王玉茹.中国和日本经济近代化过程中传统工业部门的不同命运[J].南开经济研究,1996，(2).

[29]虞和平.早期工业化进程中的中日银行业地位作用之比较[J].战略与管理,1994，(6).

[30]王翔.十九世纪中日丝绸业近代化比较研究[J].中国社会科学,1995，(6).

[31]赵士国等.中俄两国早期工业化道路比较[J].史学月刊,2005，(8).

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[33]黄长义.张之洞的工业化思想与武汉早期工业化进程[J].江汉论坛,2004，(2).

[34]郝宏桂.论梁漱溟乡村建设实践中工业化思想[J].民国档案,2003，(3).

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[36]李学通.翁文灏中国工业化思想初探[A].中国社会科学院近代史研究所青年学术论坛,2001.

[37]朱佳木.毛泽东对中国工业化的探求与中国的革命和建设[J].中共党史研究,2004，(2).

[38]张旺清.毛泽东的早期工业化思想初探[J].学习与实践,2007，(5).

[39]陈国清等.论中国近代工业化思想的演变与发展[J].江汉论坛,2000，(4).

[40]聂志红.中国传统经济思想的艰难转折——近代工业化思想的萌生与发展[J].北方论丛,2008，(5).

[41]杨红伟.抗日战争时期中国西北地区工业化思想述论[J].史学月刊,2006，(1).

[42]彭南生.中国早期工业化进程中的二元模式——以近代民族棉纺织业为例[J].史学月刊,2001，(1);论近代中国乡村“半工业化”的兴衰——以华北乡村手工织布业为例[J].华中师范大学学报（人文社会科学版）,2003，(5);日本侵华战争与近代乡村手工业发展进程的中断——以近代乡村织布业缫丝-丝织业为讨论中心[J].江汉论坛,2007，(9).

[43]王翔.近代丝绸生产发展与江南社会变迁[J].近代史研究,1992(4);近代冀南棉纺织手工业的蜕变与延续[J].历史档案,2007，(2).

[44]张茂元.近代珠三角缫丝业技术变革与社会变迁:互构视角[J].社会学研究,2007，(1);技术应用为什么失败——以近代长三角和珠三角地区机器缫丝业为例（1860-1936）[J].中国社会科学,2009，(1).

[45]李志英.近代中国传统酿酒业的发展[J].近代史研究,1991，(6).

K207

A

1672－2868（2012）02－0104－05

2011-12-16

朱正业（1970-），男，安徽肥西人。安徽大学历史系教授，历史学博士，博士生导师。

责任编辑：陈 凤