基于多层模糊综合评判的PPP 项目移交研究

崔予贞 马艳花

(河南荔湾建筑安装有限公司，河南焦作 454450)

0 引言

PPP(Public Private Partnership)模式是一种基础设施投资建设的新模式，最近二十年在全球范围内兴起，目的是为了引入国外资本和民间资本投资、建设、运营基础设施项目。在我国，PPP融资模式得到了较为广泛的应用，其中以BOT融资模式进行建设的项目居多。

20世纪90年代中期和2005年年初，我国经历了公私合作的第一次和第二次浪潮［1］。

2011年12月15日，中共中央政治局常委、国务院副总理李克强在出席全国发展和改革工作座谈会上指出“支持民间投资进入铁路、市政、能源、社会事业等领域”的提法内涵极其丰富，说明中国已经有足够的勇气和信心迎接民营资本进入到传统垄断行业参与竞争，因此，有理由相信我国将进入了公私合作的第三次浪潮。

对于应用PPP进行投资建设的项目而言，项目发起人能否最终拥有该项目的经营权和所有权，项目经营是否正常显得非常关键［2］。

为了使PPP项目在移交时能够具有良好的运营效果和状态，评价者必须采用多种方法对其进行全面评价。

1 多层模糊综合评判法

模糊综合评判是以模糊数学为基础的一种评判法，由于因素较多，在对此类项目应用模糊综合评判时，可以采用多层次综合评判的方法［3］。

多层次综合评判的步骤如下。

1.1 对因素进行分类

按某种属性将因素集U={u1，u2，…，un}分为S类，即:

由项目的质量评价指标体系可以构成因素集。构建质量评价指标体系时应结合不同行业的特点，依据以下几个原则进行:

1)评价指标具有通用性，框架结构清晰;2)坚持客观、公平和经济的原则;3)明确评价标准;4)具有较强的可操作性。

评价指标可以包括:项目收入、服务对象是否满意、经营成本、技术创新状况、设备使用状况和主体基础设施状况等。

1.2 相应评判集的建立

评判集为:

1.3 权重集的建立

1)因素类权重集。

设ai(i=1，2，…，S)为第i类因素Ui的权数，则因素类权重集为:

2)因素权重集。

设aij为第i类中的第j个因素uij的权数，则因素权重集为:

权重的确定一般有优序图法、层次分析法、两两比较法和二项系数法等方法。

1.4 一级综合评判

设一级模糊综合评判对每一类因素的各个元素进行评判的单因素评判矩阵为:

第i类因素的模糊综合评判为:

Bi=Ai◦TRi=(ai1，ai2，…，aini)=(bi1，bi2，…，bip)。

1.5 二级综合评判

一级模糊综合评判矩阵将组成二级模糊综合评判的单因素评判矩阵:

于是二级模糊综合评判为:

如果某个子因素集Ui仍然含有较多的因素，可以再对Ui进行划分，依此类推还可以设更多级的模型。

根据项目特点可以邀请不同专业的专家参加对此类项目进行的模糊综合评判，雇用专业评估公司进行评价也是可以的［4］。

另外，进行综合评价的时间也很关键，如果是在特许权期结束之前的两年或三年进行，那么就能客观准确地对项目进行评价，也使项目发起人有时间对不符合约定条件及不满足移交条件的情况进行处理。

2 PPP项目移交的评判算例

如为了顺利移交特许经营期即将到期的某大型PPP项目，降低项目发起人可能承担的风险，现在需要对该项目进行综合评价，如果假定运营状况有9个基本因素，即U={u1，u2，…，u9};评判集为V={v1，v2，v3，v4}，其中，v1= 很好，v2= 良好，v3= 差，v4=很差。假定按某种属性，将U分为三类因素集U1={技术，设备，厂房}，U2={产量，运营收入，运营成本}，U3={地区经济的贡献，就业机会的增加，环境的影响}，评判小组按照不同的专家组分成三个小组即资产组、管理组和经济组，分别对U1，U2，U3三组指标进行评判［5］。

假定U1，U2，U3各自的权重分配为:

它们所对应的单因素评判矩阵为R1，R2，R3:

于是，容易算得一级综合评判:

二级单因素评判矩阵由此可求得为:

权重分配可以设U1，U2，U3为:

于是，二级评判向量可得为:

按最大隶属原则可以得知该项目运营状况为“良好”。

3 结语

为了使公共部门获得一个“运营良好”的项目，可以通过对此类项目的运营状况进行综合模糊评价，以获得项目的具体运营状况，保障项目发起人的合法利益，也可以运用其他方法建立评价指标体系。但是，为了防止项目移交后的短期内出现大的质量问题，为了保障项目移交后项目发起人的利益，公共部门可以要求项目公司提供相应的担保，例如可以要求项目公司提供移交后的相应质量保证，促进他们积极主动地规避和防范风险。

［1］王守清，柯永建.特许经营项目融资(BOT、PFI和 PPP)［M］.北京:清华大学出版社，2007.

［2］李启明，申力银.基础设施BOT项目特许权期的决策模型［J］.管理工程学报，2000，14(1):43-46.

［3］赵国富，王守清.城市基础设施BOT/PPP项目社会评价方法研究［J］.建筑经济，2006(12):113-116.

［4］赵立力，卜祥智，谭德庆.基础设施BOT项目中的两种政府保证研究［J］.系统工程学报，2009，24(2):190-197.

［5］柯永建，王守清，陈炳泉.私营资本参与基础设施PPP项目的政府激励措施［J］.清华大学学报(自然科学版)，2009，49(9):1480-1483.