国际贸易中的技术性贸易壁垒发展趋势分析

浙江财经学院东方学院 孙 露婷

1 国际贸易技术壁垒的定义、延伸以及发展特点分析

1.1 技术壁垒的定义

国际贸易技术性壁垒(TBT)是基于贸易技术交流基础上的商贸障碍设置，狭义的技术壁垒是指世贸组织管辖下《TBT协定》中设定的法规、标准以及程序，广义的技术壁垒则涵盖了大多数涉及贸易达成的技术措施，包括《TBT协定》、《SPS协定》以及《TRIPS协定》等，甚至还包括GATS中的“绿色款目”，此外，通常意义上的环境、资源和劳工标准也被用来指代部分技术措施，目前，广义的贸易壁垒延伸是当今国际贸易引用最为频繁的TBT概念。

1.2 T BT的延伸

在当今国际贸易实务中，TBT的延伸主要包括互相联系的五个层次，一是通过技术条款直接限制贸易的法律法规，其采用较为普遍；二是对于贸易品的质量和规格认证，严谨检疫检测手段，较多为发达国家采用；三是设置标签，防止疫病传入，比较苛刻；四是设置绿色关税制度，涉及技术、包装、检疫、以及环境补贴等，较为新颖；五是针对劳工工作机会权利的贸易排斥，较多为发达国家进行不公正贸易采用，甚至以专利壁垒作为要挟，受到损害的主要是发展中国家，是对于产权和人权主义的贸易强化。

1.3 T BT的发展特点

结合TBT的定义以及延伸介绍，其发展特点主要包括：(1)合理合法性；国家进行贸易保护是基于国防安全以及居民安全及领土环境保护的名义，显然无可厚非；(2)不易察觉性；很多国家的TBT执行都是在以合法合规性为掩盖的背景下实行的，较之配额和许可证等手段，更易于转移视线；(3)全面性；实施TBT保护的贸易品涵盖了初级品、中间品和制成品，覆盖了研发、生产、加工、包装、销售以及消费的整个产业链条环节，涉及有形、无形资产；(4)歧视性；发达国家利用其经济以及贸易的众多优势，对国际贸易对象实行歧视性待遇，发展中国家受到损害较多；(5)繁杂性；技术壁垒花样迭出，无论是评定还是实行都带有很大的复杂性；(6)争议性；TBT涉及主体较多，其风险估定、科学论证以及保护标准都会引发争议；(7)变化性；技术贸易壁垒不是一成不变的，其条款、技术、标准以及判别都会很快更新，以适应飞速发展的国际间贸易。

2 技术贸易壁垒对市场发展和贸易影响性分析

TBT的产生及生存发展建立在18世纪以来世界各国贸易的发端中，有其深刻的社会和时代印记，无论是对于繁荣世界市场，还是深化资源配置效率，其存在都有着一定的积极意义，同时也对商贸往来的发展进度更新存在着消极对抗的作用，因此其对世界市场和贸易振兴的“双刃剑”作用都很明显，具体而言，TBT的贸易影响性主要体现为。

2.1 技术法律法规标准的市场促进作用

(1)技术法律法规标准使得供应商和消费者之间能够针对产品的品质特征进行双向交流，间接的促进市场交换，在使得顾客节省商品购买的时间和精力的同时，也较少了相应的不确定性风险。

(2)技术法律法规标准促进了零部件需求，使得规格、技术标准相同的零部件达到了通用化，产生规模经济效应，优化了资源利用效率，产品之间的替代性提升，兼容性和选择余地增强，价格垄断得到抑制。

(3)技术法律法规标准使得效率低下的公司倒闭，效率优化的公司竞争力进一步提升，为公司的标准化生产提供了指导，原材料相互交换则提升了产品流动性，减轻了库存压力和库存成本承担。

(4)技术法律法规标准保障了人民的安全和健康，一国建立的TBT体系严格了进口品的质量规格，限制了环境危害较大的外商投资项目进入，为本国民资产业发展创造空间，促进了本国产业结构的调整和优化。

2.2 技术性贸易壁垒对国际贸易的负面阻碍作用

(1)对于“市场进入限制”的构成。技术性贸易壁垒的强制性特点使得其实际作用类似于市场隔断门槛，我国加入WTO后，发达国家相对我国的关税壁垒范围实际降低，配额和许可证拆除按时间表进行，于是TBT成为主要贸易壁垒形式，我国的劳动密集性产品出口因为无法达到近乎苛刻的环保以及卫生标准而难以进行，出口被退，农药残留和服装质量标准低下成为越来越多见诸于报端的字眼，TBT限制对我国出口额维持造成非常大的威胁，日益成为正常出口贸易增长的主要障碍。

(2)对于经营成本的增加和市场竞争的扭曲。各国实行的TBT措施对生产商和出口商的成本负担是不争的事实，美国商务部和欧盟做出的调查显示，每年各国国际贸易因TBT限制而减少的份额大约占到全部出口总额的近10%左右，仅仅海关活动和相关程序的成本占用就占据了大部分份额，为了达到进入门槛标准，出口企业就必须加大产品制成投入成本，加大设备更新换代、专利技术引进、人才教育培养、产品检测支出等工作，这一连串投入都使得出口产品的国家市场价格竞争力下降。

(3)TBT造成贸易保护主义的抬头，贸易争端频发。世界贸易组织协定规定，技术性贸易壁垒在其具体执行的过程中要充分贯彻影响小、合法性、国民待遇、无歧视、透明操作、统一性以及发展中国家照顾性等原则，然而多数国家在实施TBT的过程中，并没有完全遵守这一规章制度，以发达国家为代表，以卫生、环保和安全之名，行贸易保护之实，TBT滥用现象频发，又由于其条款设置的 精确性欠缺，各国的理解意义不一致，因此分歧也较大，在世界贸易组织每年处理和接洽的贸易争端中，技术性贸易壁垒案件占绝大多数。

3 技术性贸易壁垒在国际贸易中的发展趋势分析

从2009年以来的国家贸易发展趋势来看，尤其是针对我国的外部出口需求下降的大背景下，以技术贸易壁垒为核心的新型TBT有了其较新层次的发展，并有逐渐取代传统的贸易壁垒技术措施，而一举成为国家贸易发展中新型技术障碍设置的代表，具体而言。

3.1 T BT的覆盖领域由传统的生产贸易向服务投资延伸

技术性贸易壁垒按行为人意愿分为强制性和自愿性壁垒两种模式，不仅覆盖国际性协议、国际法律、法令、指南、准则等程序，还涵盖NGO等规定的规则等，可谓日趋广泛，而且越来越明显的由初级产品、中间产品向制成品跨越，包括了产品周期的加工、运输以及最终消费环节，从有形产品向信息、金融、投资、知识产权等领域扩张，在目前WTO的组织框架下，TBT的发展重点放在机电、石化、建材以及食品等领域，而新的一轮谈判中的贸易环境、便利化、产权保护以及农业保护补贴等问题都涉及到技术性贸易壁垒谈判。

3.2 技术贸易壁垒的扩散性得到加强，全球影响性明显

相对于关税壁垒，TBT措施可能直接导致进口禁止，其在全球范围内的扩散连锁效应十分显著，从一国到另一国，从单个产品到所有产品种类，比如目前欧美各国已经将HACCP制度应用于整个的农产品和食品行业，这种措施还得到了很多国家的模仿和跟随，再如欧盟理事会也曾以食品品种的氯霉素含量过高为由而暂停进口来自我国的食品源，其依据就是《关于对产自中国的进口品实行技术性措施保护》，这个条令很快就由单个产品类别传至我国多项出口食品项目，并且这一行为在国际间蔓延，俄罗斯和匈牙利等国将其TBT措施效仿。

3.3 T BT手段不断创新，发达国家日益成为实施主体

国际贸易领域的理论探索不断进行，相应的带动技术创新和实践技术标准也得到不断执行检验，更加先进的检测仪器和评估方法水涨船高，发达国家对进口品的限制标准近乎苛刻，各国制定和实施技术贸易壁垒的差别较大，渐渐的由传统的发达国家制定、发展中国家跟随模仿发展到了发展中国家成员对于先进TBT的自我探索模式，TBT实施率加速，发达国家更多的扮演了挑起技术贸易壁垒战争的角色，随着科学文化技术的全球传播，传统的发展中国家任由发达国家利用不公正条款来攫取巨额利润的时代正在渐行渐远。

3.4 W TO框架下的国际标准TBT评定程序趋势加强

各国经济发展水平差异的日益扩大化趋势使得技术性贸易壁垒的国别实施差异较大，因此TBT作为非关税壁垒的合理性及隐蔽性特点就得到了使用国的偏好，不合理的贸易壁垒形成，欧盟成员国就认识到了TBT实施的不利影响，因此提出了限制利用的提议，世界贸易组织制定了《良好行为规范》，目的在于使得各国建立在国际技术标准下的TBT实施准则，此外，众多的国际组织例如ISO、食品法典委员会以及WHO等都参与了国际标准的制定，日益得到WTO成员国的认同，也成为了国际贸易技术贸易壁垒争端解决的重要依据，进入国际市场贸易法则。

3.5 TBT手段与关税、配额、许可证以及其他非关税壁垒得到交替和混合使用

为了保证本国经济产业安全而对进口进行全方位的限制，多数国家实施高关税，配合实施进口配额、国别歧视以及技术性贸易壁垒等，使进口品丧失价格优势。随着国际分工贸易的深入发展，其涉及到的各种技术问题在今后会更加复杂，而消费者对商品质量、卫生的要求也愈发严格，环境要求不断提高，高技术含量测试和检验检疫技术给一些国家利用技术性贸易壁垒进行国际贸易限制和贸易歧视提供了精确的数据，因此其施行有了更大的空间，配置与关税、配额等混合使用的比例也更为广阔。

3.6 消费品安全性技术贸易壁垒施行与反制措施更为严格

全球消费品安全问题日益突出，与之相关的国际间消费品安全进出口检测与反制措施也渐渐成为了TBT的利用手段之一，随着消费者对于健康以及安全性意识的不断增强，TBT措施中关于消费安全的技术标准设定成为了系统化、菜单化以及首要选项，消费安全技术检测涵盖食品、药物、化妆品、电器、以及建材等众多行业，一个具有代表性的案例就是欧盟针对美国的“荷尔蒙牛肉案”，这种肉类激素可能会给人类健康带来一定的影响，但是国际安全卫生机构没有权威性科学报告说明，因此欧盟根据TBT的“零风险”原则，限制和禁止了这种荷尔蒙激素牛肉的进口，并引起旷日持久的争端，说明TBT对于产品安全的重视程度。

4 结语

在当今的国际贸易中，技术性贸易壁垒不但不可避免，反而会长期存在，对于国际贸易的影响将也会越来越大，对社会的发展也起着非常重要的作用，占据了当前世界贸易壁垒的绝大比例。从国际贸易壁垒的技术性发展趋势看，传统的贸易壁垒正逐步走向分化，关税和配额、许可证等壁垒的作用逐渐弱化，反倾销等贸易壁垒在长时间内还会继续存在，以技术性贸易壁垒为核心的新贸易壁垒会不断发展，大有逐渐取代传统贸易壁垒而成为国际贸易壁垒中的主体之势，作为贸易保护主义的主要手段和高级形式，国际贸易中技术性壁垒的发展动向值得我们的持续关注。

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