社会资本对高新技术产业集群的作用机制分析

中图分类号：F270 文献标识码：A

内容摘要：高新技术产业集群是提升国际竞争力和区域经济增长的重要源泉，本文从高新技术产业集群的特征出发，探析了其与社会资本的逻辑联系，并基于社会资本的视角，以网络、信任和规范为基础，分析了社会资本在高新技术产业集群信息获取、知识整合以及巩固网络结构方面的作用机制。

关键词：高新技术产业集群 社会资本 关系网络 信任 规范

高新技术产业集群是提升国际竞争力和区域经济增长的重要源泉，如何促进高新技术产业集群发展是我国各级政府和学者们关注的课题。

产业集群的概念及特征

（一）产业集群的概念

产业集群理论是一个古典的、对现实具有重要指导意义的理论，早在马歇尔的《经济学原理》中就从劳动力市场共享、中间产品投入和技术外溢三个要素对产业的地区性聚集作出相当精彩的论述。20世纪90年代，关于产业集群的论述已成为区域经济学、产业经济学等学科的重要研究内容。由于本课题需要对高新技术产业集群的本质进行探讨，因此需要着重分析产业集群的内涵。

仅就产业集群（Industrial cluster）的定义而言，目前还没有世界广泛认同的定义，不同学者从不同的研究出发点给出了不同的定义。对于产业集群而言，Porter（1998）的定义最为经典，也最为基础和权威。他的定义是：“产业集群是在某特定领域中，一群在地理上临近、有相互关联性的企业和相关法人机构，并以彼此的共通性和互补性相连接”。此外，J·A·Roldandt认为产业集群是相互联系紧密的企业、科研机构、中介、客户，为了获得新的互补的技术、从互补资产和利用知识联盟中获得利益、加快学习过程、降低交易成本、取得协作经济效益、分散创新风险，通过增值链相互联系形成的网络；DECD（经济合作与发展组织）认为产业集群反映了企业在相关的商务联系基础上所存在的地理组合现象，在集群里，企业之间有不同程度的交互作用，从松散的企业网络协会到多种形式的合作与竞争。国内主要观点认为产业集群是某一特定的产业及其相关领域中，大量联系密切的企业以及相关支撑机构，在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。

（二）产业集群的特征

从上述定义中可以发现，众多学者都认为产业集群在地理上是集中的，企业是产业集群中最主要的市场主体，并且企业之间会发生大量的联系，从而形成一个网络组织，具有集聚性、共生性以及创新性的特点。

1.空间地理上的集聚性。集群经济在单位地理空间的选择上密度高，在总体区域的经济规模上容量大。产业集群是由大量密切联系的企业等市场主体在地理位置上的集中而形成的，这种地理接近的直接后果是有利于知识获取、市场形成、信息的共享，从而使企业间的交易费用降低。同时这种地理上接近的企业也有利于相互知识获取和社会资本的形成。产业集群内集聚了大量的人才，这为企业生产提供了人力资源供给并且降低劳动成本。

2.集群内竞争合作的共生性。产业集群内集中了大量有密切联系的企业，这些企业不仅展开激烈的市场竞争，而且进行多种形式的合作。相对于地理上分散的企业而言，集群内企业面临着更激烈的竞争、更密切的合作。产业集群不仅仅是一个从事区域专业化的聚集经济规模体，更是一个内部各主体之间存在复杂相互作用并有强烈文化同质和植根性的社会有机系统。

3.集群本身的创新性。为了提升竞争力，产业集群必须有高水平的创新，才能保持自己的竞争优势。产业集群促进创新的实现机制是集群内市场主体的竞争与协作关系：竞争为创新提供压力与动力，协作为创新提供有效的实现形式。

高新技术产业集群的概念及特征

20世纪70年代以来，以硅谷为代表的高新技术产业集群在世界各地广泛涌现，我国产业集群的形成与发展已有20多年的历史了，高新技术产业集群是产业集群的一个重要形式，在国民经济发展中发挥着重要的作用。高新技术产业集群的形成是一定区域范围内高新技术产业聚集的结果，它是指高新技术产业发展的空间聚集现象，在特定区域内，地理位置相近的大学、科研机构、以技术为基础的企业以及其他关联机构聚集在一起，以实现外部经济性和分享技术溢出效应。

相对于传统的产业集群，高新技术产业集群是以知识创造、转移、利用、保护为基础的创新性产业集群，除了具备传统意义上的产业集群的特征之外，高新技术产业集群在技术创新以及合作方面有着更高的要求。高新技术企业大多衍生于大学、科研院所，或者与它们有着千丝万缕的联系。通过中介组织、金融机构的参与和桥梁作用的发挥，这些科研院所、大学、研究机构等组建成一定的合作网络，各创新主体形成相互影响的联盟。它们之间的互动和协作，吸引了更多的产学研和中介组织加入。通过产学研的联合拓宽了创新的空间，并通过联盟的形式，发挥各自的优势，网络成员之间分工合作，共同分担风险，使集群的范围不断扩大。高新技术产业集群实质是由相互联系的企业和机构基于经济、技术的联系所构成的社会网络，这个网络体系包括了提供知识和技术源的大学和科研机构，提供专业化培训、教育、金融、法律等支持的中介服务机构，相关技术和辅助产品、设备供应商以及建立于广泛纵向和横向联系的高新技术企业。

社会资本内涵解析

社会资本理论是近年来新经济社会学研究中新兴的理论，它为研究和透视社会经济提供了一个崭新的视角，使得对于社会行动、社会关系和社会结构、企业的理解和认识更为深化。

（一）社会资本的概念

人力资本和文化资本概念的出现突破了传统的物质资本概念，社会学家在此基础上，又进一步将经济学家惯于忽视的社会关系和社会结构也纳入资本的范畴，提出了“社会资本”概念。

第一位将社会资本概念引入社会学领域并对其进行系统分析的是法国社会学家皮埃尔·布尔迪厄，他于1980年在《社会科学研究杂志》上发表的短文《临时笔记》中正式提出了“社会资本”这个概念。关于社会资本的定义和涵义在文献中存在着一些争议，不同的学者从各自的研究领域和研究对象出发，给予了不同的界定。皮埃尔·布尔迪厄（1985）认为社会资本是一种资源，“（社会资本是）真实或虚拟资源的总和。对于个人和团体来说，由于要拥有的持久网络是或多或少被制度化了的相互默认和认可关系，因而它是自然积累而成的”。波特（1992）认为社会资本从形式上看就是社会关系网络，提出：“（社会资本指的是）朋友、同事和更普遍的联系，通过它们你得到了使用（其他形式）资本的机会……企业内部和企业间的关系是社会资本……；它是竞争成功的最后决定者”。普特南（1993）则这样界定社会资本：“社会资本指的是社会组织的特征，例如信任、规范和网络，它们能够通过推动协调的行动来提高社会的效率”。

关于社会资本的概念，不同的学者给出了不同的解释，但其基本思想是相同的，即基于信任、制度、规则、传统惯例、习俗或投资于社会关系的人与人、人与组织、组织与组织之间的网络关系可以为个人或组织的生存和发展提供动力或方便。因此，本文将社会资本定义为：建立在信任、规范和网络基础上，嵌入现有稳定社会关系网络和结构中的与预期功能一致的实际或潜在资源的集合。

（二）社会资本与高新技术产业集群的关系

随着人们对企业社会资本研究的不断深入，国内外学者开始关注企业社会资本与产业集群的研究，并试图从社会学的角度来研究企业社会资本是如何影响产业集群活动的。如Carlos Quandt（2000）认为，创新群和合作网络是促进区域发展，提升创新能力和区域竞争优势、缩小空间和社会不均衡的主要工具；Tsai和Ghoshal（1998）认为社会资本对企业获取市场和技术信息、推动员工间的交流和沟通起着重要的推动作用，加速了企业产品创新的速度和提高了企业产品创新的效益；Meyer Stamer（2002）分析了产业集群内企业合作的模式，研究企业合作的典型障碍，提出了通过企业合作来营造创新的环境，从而提高产业集群的创新能力和竞争优势途径；Mark Lorenzen（1998）探讨了基于信任的信息成本，认为在不同的环境下有不同的信息获取方式，不同类型的信任有不同的信息成本，解释了不同的信任在不同产业集群的存在原因和地理接近与信息成本的关系。

从以上观点可以发现，正是因为产业集群具有了网络性、创新性以及合作性的特点，才使得探讨社会资本与产业集群之间的关系成为可能。

社会资本对高新技术产业集群的作用

（一）社会资本有利于高新技术产业集群的知识整合

综上所述，高新技术产业集群实质是由相互联系的企业和机构基于经济、技术的联系所构成的社会网络，这个网络体系包括了提供知识和技术源的大学和科研机构，提供专业化培训、教育、金融、法律等支持的中介服务机构，相关技术和辅助产品、设备供应商以及建立于广泛纵向和横向联系的高新技术企业。其中，企业为核心构成要素。在这个社会网络中，只有知识在创新主体之间的传递、共享和使用，才能完成创新，才能通过生产要素的重新组合实现集群区域的可持续发展，可以说知识整合的效率直接影响高新技术产业集群的结构与运行效率。

然而，知识交流并不是没有障碍的，由于知识的种类不同，其可转移性有很大的差异。英国哲学家波兰尼有一个著名的观点：“我们所知道的多于我们所能言传的” 。波兰尼认为，人类大脑中的知识分为两类：明确知识（explicit knowledge）和默会知识（tacit knowledge）。人类的默会知识远远多于明确知识，而且有着不同于明确知识的显著特征：默会知识镶嵌于实践活动之中，是情境性的和个体化的，是不可言传的，不能以正规形式加以传递的；明确知识可以很容易地共享，只需沟通即可转移，一旦这种知识被创造出来，可以在边际成本为零的情况下被其他使用者所使用；而不易于言述的默会知识存在于特别的规范、态度、信息处理以及决策程序之中，具有较高的转移成本。

在新经济条件下，知识组合不是简单的线性叠加，而是不同知识间的交互作用或整合。关系网络的主要职能就在于整合不同类型的知识。知识的整合包含两个互补的方面，一是个体间获取知识的分工，二是个体间的知识交流，通过分工获取知识是知识整合的基础。在创新的不确定性条件下，个体由于其认知能力的有限，不可能学习全部的知识，而只是集中于有限的知识领域，而分工和专业化将有助于学习效率的提高。个体间的知识交流是知识分工的条件，由于知识交流机制的存在，个体可以不必被迫学习全部的知识，而专注于最擅长的领域，从而获得分工的效率。因此，分工和交流是技术创新的两个方面，不可分离。

关系网络作为知识整合的机制，具有正式的和非正式的两种方式。正式组织是基于正式的制度规则，通过命令、规则、程序和计划等规范的途径进行的。在网络中，正式组织传递了大部分的明晰知识，但需要较高的管理成本，同时也可能缺乏效率。由于知识的本地化特性，组织的层级制度扩大了知识交流的距离，从而难以观察到个体的默会知识。由于缺乏相关的背景信息，有价值的知识湮没于大量的冗余信息中而难以辨识。此外，正式的协调和激励机制也可能不足以协调个体不同的利益和动机，个体不愿将知识转移而采取保护措施，甚至人为地将其默会化。因而正式组织不足以充分实现知识交流，而需要非正式的知识交流机制的补充和完善（宇红，2008）。

高新技术产业集群是基于集群网络中各行动者间的信任和互惠关系而存在的，信任与互惠作为协调机制，可以更有效地协调个体间不同的利益和动机，使其自愿进行知识交流。个体间紧密的关系，也会使默会知识在行动者间的互动过程中得以观察和共享。因此，在知识整合这个过程中，需要特殊形式的社会资本通过合并已有资源和引入新的资源来创造新的产品和产生新的方法。一种创新越是复杂，与早期的方法相距的越远，需要的专业和人员就越多，而这个“粘合剂”就是社会资本。

（二）社会资本有利于加强合作并强化关系网络

社会资本积累集群成员之间良好的社会资本积累，一方面有利于促进高新技术产业集群中的知识转移和知识共享，另一方面也促进了集群成员间的沟通与交流，从而加强集群内外部的协调和联系，使得集群的网络结构更为巩固，高新技术产业集群的知识竞争优势也才得以表现和发挥出来。

高新技术产业集群是基于集群网络中各行动者间的信任和互惠关系而存在的，而信任和互惠则源于行动者行为的嵌入性（Embeddedness），嵌入性使得关系网络中行动者的行动受到关系结构的影响，使个体行动者可选择的行为组合受到限制，从而改变了行动者对相互间可能采取的行动的预期。Granovette首先提出了关系力量的概念，认为关系力量的强弱在社会系统中发挥着不同的作用。强关系对于维持群体与组织内部的关系起着重要的作用，而弱关系则在群体与组织之间发挥着纽带的作用，分布的范围远比强关系广，所以弱关系比强关系更有利于充当跨越社会界限以获得信息和其他社会资源的桥梁。

Granovette指出社会网络本身具有如下的特征：一是互惠交换（reciprocity exchange），这是一种理性的嵌入，建立在双边关系中取得强迫对方承认的预期能力的基础上面，存在于双边预期的关系中。二是强制信任（enforceable trust），这是一种结构性的嵌入，信任会因为相互预期而增加，更加宽泛的社群会强制推行各种约束因素。三是价值内化（value introjection），它能够推动一个人建立社会联系，或因为一般的道德命令而把资源转让给别人。四是有限度的团结（bounded solidarity）。前两种特征是受理性选择动力的驱使，后两种特征超出了理性选择解释，承认了文化和规范的动因。

就信任而言，信任是发生在特定的社会关系之中的一种预期，是坚信我们所依赖的人能够满足我们的要求的预期。信任是在特定的社会关系网络中产生的，作为社会资本的价值基础，社会资本的积累过程实际上也就是信任的延伸过程。

20世纪90年代以来，管理学开始强调将信任作为核心要素来开发管理和组织的新范式。从管理学的角度来说，信任是一种资源，与组织发展所需的资金、厂房、原材料等资本不同，信任是一种“软资本”，是社会资本之源。首先，信任可以降低交易成本。按照制度经济学派科斯的观点，企业的交易存在交易成本，企业的存在是为了节约交易费用。在市场交易的过程中，由于信息不对称、机会主义行为等原因的存在，不可避免的存在着交易费用，而信任是否可以得到保证，对于交易来说是至关重要的。如果交易双方恰好处于社会资本网络之中，已经培育起良好的伙伴关系，具备了较高的信任度，那么自然也就相应降低了交易双方的交易成本。其次，信任有利于协调集群内外关系解决矛盾并加强合作，进而巩固关系网络中的关系力量，发挥关系力量的作用。实践证明：高水平的信任对合作的成功有着积极的作用，最终会提高企业竞争力和改善经济绩效。牛津大学的戴维·福克纳教授在考察分析了三个国际联盟的案例后得出结论：高度的信任看起来对有效的运作非常重要，在成功的案例中，合作者直接的高度信任都非常明显。

（三）社会资本有利于信息获取

在高新技术产业集群发展过程中，进行计划和决策都必须依赖于丰富的信息为依据，政府政策、市场环境的变化以及既有与潜在竞争者的情况等方面的准确信息都是集群企业作出科学的计划与决策的基础。在当今开放的信息社会中，大量的资源和信息会通过集群网络进行交换或流动，除了正常的信息收集渠道外，社会资本也可以在获取信息过程中发挥出人意料的作用。按照Burt（1992）的“结构洞”观点，在信息流动过程中，处于网络结点中结构洞位置的行为主体具有比处于其他节点位置的行为主体更多的获取稀缺资源的优势。高新技术产业集群所形成的关系网络中，企业无疑处于一个“结构洞”的位置，由于这个特殊的位置以及信任的存在，企业与网络中其他的横向或纵向的成员都可以保持一个良性的关系，从而获得企业发展所必需的有关供应商、竞争对手和下游客户的相关信息，洞察市场需求变化、行业发展趋势以及技术演变等重要信息。这种特殊的信息获取方式，不仅可以减少企业的搜寻信息成本，还可以提高企业计划和决策的科学性，降低经营风险，赢取企业发展的竞争优势。

结论

社会资本的积累对高新技术产业集群的发展具有着重要的积极作用，尤其在知识整合、加强合作以及信息获取方面表现突出。因此，应提高认识，积极构建高新技术产业集群的社会资本。因此，本文认为需要加强基于共同地域文化背景之上的社会关系网络建设，加强产业集群内产学研的合作关系，建立和完善行业组织的服务功能。高新技术产业集群应通过信任机制的构建、集群文化的建设，巩固集群网络结构，提升自主创新能力，提高高新技术产业集群竞争力并保持可持续健康发展。

参考文献：

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