风险管理方法流程化体系研究

邓修权 张迪 陈俊杰

摘要：

项目信息搜集、风險管理方法的选择直接影响风險管理的效果。在现有项目风險管理研究的基础上，从历史统计、理论研究、项目内外部资料等多个角度详细阐述项目信息搜集的五大途径。结合方法选择的几项准则，创新性地提出方法之间相互组合构建方法流程化体系的新观点，以提高后续的风險管理的科学性和有效性。最后，结合实际航天项目中风險管理环节，展示了风險管理方法流程化体系的建立过程。

关键词： 项目风險管理; 信息搜集; 方法选择; 方法组合; 方法流程化体系

中图分类号：F 270.7 文献标识码：A 文章编号：1671-623X(2012)01-0025-06おおお

项目从启动到收尾过程中，涉及时间、技术、成本等大量的不确定性。项目风險管理通过在项目实施过程中识别、评估风險，制定风險应对措施来降低或消除不利事件的影响。项目风險管理涉及到信息、方法技术、人财物等不同要素，对其管理不能仅仅是对单个要素的管理或一般性地把各要素结合在一起，而应经过主动优化、选择搭配，相互之间以最合理的结构形式结合在一起，形成一个适宜要素组成的、相互优势互补、匹配的有机体，将风險管理过程集成化。风險管理方法集成则成为其中重要的一个方面。

一、理论综述

项目管理知识体系（PMBOK）^［1］详细介绍了项目风險管理的过程、几大阶段的方法，每种方法的用途和如何使用，但没有从整个项目风險管理的角度提及方法选择的标准和方法间的配合。关于项目风險管理理论应用性研究的论文很多，主要集中在以下几个方面：综述类^［2-6］，王红卫详细说明了美国建设项目风險管理中的经验以及我国建设项目在风險管理方面的严重不足，宋责宝、杨金照等学者综述了针对装备全寿命周期的各种风險评估方法，Davide Aloini等人在综述ERP项目风險管理的相关论文中，强调风險因素对项目实施成功的影响，并对ERP项目生命周期各阶段的风險因子及相关方面进行说明；方法优化、应用类，^［7-11］曹朝喜、郭鹏等提出IAF分阶段组合串行方法，评价项目全生命周期风險，李玉钦运用网络分析法分析水电工程项目中的风險，Mingwei Zhou、Laszlo Nemes等人识别多地点项目的风險管理需求，呈现了一种state-of-the-art的工具，形成风險管理的roadmap；集成模型、体系类，^［12-14］姜继娇、杨乃定等基于多智能体建模技术集成六种核心要素，提出航天企业集成风險管理模块化体系，Prasanta Kumar Dey分析项目、工作包、活动水平及内外部风險处理分析，利用AHP和风險地图，得到集成的项目风險框架，此外，符志民针对航天项目研发过程中的风險因素进行国内外风險种类统计、等级划分以及相关性分析，^［15］Shareeful Islam、Wei Dong对项目风險管理中人的因素进行了研究。^［16］项目风險管理的研究已经涵盖到很多方面。

现有文献中，实施风險管理时，研究人员一般会明确使用到的风險管理方法，以及得到的结果来构建项目风險管理的整个体系，但很少详细解释整个项目风險管理中数据信息搜集、风險管理方法确定、单一方法的评价及在风險管理中是否需要和其它方法结合等具体问题。而一个项目在实施风險管理，特别是一个新型的项目或项目风險管理者经验较少时，这些问题就显得尤为突出，并直接影响项目风險管理的有效性、效能。本文对风險管理过程中信息搜集和方法组合进行详细阐述，提出方法流程化理念，给出了风險管理方法流程化体系结构，有助于全面、细致地识别、评估项目中的风險，实现有效的项目风險管理。

二、项目风險管理理论流程

项目风險管理主要包括风險识别、评估、应对和控制几个阶段，研究比较多的是项目风險识别与评估阶段，包括风險管理模型或体系构建、方法研究等。方法体系是从项目管理全局角度出发，对风險管理各个环节中涉及到的方法进行统筹安排，以实现协调有效地进行风險管理。构建方法体系，需要前期的项目描述、资料搜集，核心的体系构建以及事后的评价，具体的方法应用流程如图1所示。

1．项目描述与信息搜集

（1）项目描述

项目描述是项目风險管理研究的首要环节，基本上所有关于项目实例的研究都包含这一部分。项目描述的内容主要是对现有项目的介绍，包括项目主体、交付物、范围、费用、周期、项目干系人、项目责任分配、项目类型、与项目相关参与单位以及项目活动内容、活动特点等。通过项目描述，可以帮助项目风險管理者清晰地认识项目、识别项目中的可用资源、制约因素、假设条件等。

（2）信息资料搜集

项目风險管理的基础是调查研究，调查和搜集资料，^［17］搜集项目风險管理相关信息如风險识别、风險发生的概率、风險的损失度等。在PMBOK中，关于信息收集主要是德尔菲、头脑风暴、访谈等专家调查法。本文提出从5个角度进行资料搜集，保证客观、全面、细致地进行风險管理。

1）理论资料。主要从各种研究中找到项目风險管理相关的信息，如论文、书籍等。理论资料中有很多项目风險研究的成果，像项目风險管理的系统模型研究^［13］、项目风險管理的过程、项目风險种类及比例研究^［15］、项目风險管理中方法的优化与运用等^［18］。借鉴这些资料，在他人工作、研究的基础上，优质、高效地进行项目风險管理工作。

2）历史数据。类似项目或其他相关的历史数据是项目风險管理的重要依据之一。从本项目或其他项目的档案资料中获取对本项目的风險管理具有特别好的参照价值。一些信息详细的档案资料，如：文件规定、进度计划、资金计划与使用情况等，记录着项目实施过程的具体信息，对现行项目具有重要的参考作用。^［1］

3）专家咨询。专家咨询包括两种方式：在项目风險管理的最初阶段，一般是向风險管理研究领域或者类似项目领域的几个“大拿”咨询，问题以提纲式为主，得到项目风險管理的初步分析；之后，扩大专家范围（财务、人力、政策研究、项目管理、成本等），通过面谈或者调查问卷，充分识别或评估项目风險。

4）业内专业人士。业内专业人士与专家咨询有部分重合，但业内人士侧重于项目主体单位中各个环节的专业人士。如人力部门主管、财务处负责人、设备保障处人员等。业内专业人士涉及到项目相关的各方人，保证风險管理识别的全面性、提高评估的准确率。

5）项目资料。项目资料涵盖的范围主要是：项目规划书或产品服务说明书，一般来源于项目章程、项目合同、用户需求建议书等；项目的前提、假设和制约因素，包括项目成本、进度目标；人员安排合理性、变动对项目影响，设备设施等资源的需求，采购等合同中价格质量的规定、交货期的要求等。^［1］

2. 构建方法体系

（1）方法选择

方法选择是项目风險管理的重要环节，方法选择不当或者不充分，直接影响风險识别的全面性、合理性，以及风險评估的科学性。常见方法如项目风險识别阶段的检查表法、专家调查法、流程图、SWOT分析等；项目风險评估的故障树法、蒙特卡罗分析、着色Petri网络、层次分析法、模糊评价法等。现实中，需要根据项目实际情况、方法的特点确定方法。因此，方法选择、组合必须满足实用性、惩戒性、互补性等基本原则。

1）适用性。适用性是方法选择的首要准则。不同的方法具有不同的特点，使用的情况也就不同。常见的方法中专家调查法适用于从定性方面进行初步的风險识别，现场调查法适合于对一些动态风險因素进行识别预测，流程图法适合于分阶段进行的项目风險识别，故障树法适于找出风險的风險源及发生的概率，层次分析法适合于定量分析定性的风險因素。^［19］

2）承接性。在不同环节或阶段的风險管理过程中，前面的风險管理工作往往给后面留下了很多有价值的信息资料，如在用专家调查法识别风險的过程中，风險发生的概率及严重性可能已经明确。项目风險管理的过程中，各个阶段、环节的方法产生的信息应共享，后面的方法能承接前面方法的成果，以降低风險管理的成本，提高效率。

3）互补性。各种方法都有局限性，对同一个环节的风險识别、评估效果可能不尽理想，需要其他方法来辅助。如通过检查表确定的各种风險的风險源是不明确的，可以由鱼刺图进行深究。互补性的目的是要求方法之间密切配合，充分细致地进行风險管理。

风險管理方法需要根据方法选择的原则，结合现实中项目的活动、特点等因素进行选择，在此基础上，构成方法流程化的体系结构。

（2）方法流程化

方法流程化是对较大范围的项目进行有针对性、动态地、系统地风險识别、评估，形成项目风險管理方法流程化体系。项目风險管理实施前建立方法流程化体系，可以为风險管理工作提供科学的指导，实现对整个项目风險管理过程方法的全局把握、信息共享，为风險应对提供全面、可靠的数据。

建立方法流程化体系的主要步骤如图 2所示。

搜集项目资料、分析项目特点，选择适当的方法，并依据项目方法组合的原则调整、更换方法，建立方法体系，对项目风險管理进行全面的分析、评估。

3．方法后评价与反馈

项目结束后，一般需要对项目风險管理工作进行总结、评价。方法后评价是现有的项目风險管理后评价^［20］研究中的一部分。根据袁大祥、陈国泉对建设项目风險后评价的研究，本文针对方法流程化体系专门提出方法后评价内容。

方法后评价工作的主要内容有三。1）总体效果。项目风險管理方法体系总体的成效，主要是风險识别的全面性、评估的准确度带来的收益。2）方法体系的完善度。包括体系的广度，即方法流程体系是否覆盖了项目风險管理的各个方面，总结遗漏、效果突出的环节等；方法的承接性，即不同方法间衔接配合的理想程度，不理想的原因，有无改进的建议；方法的配合度、主辅方法间的配合是否合理，方法配合的环境、配合缝隙等。3）方法的效用。包括风險识别的全面性、评估的准确度。效果比较显著的方法、没有发挥出来的效用及原因；方法适用情况及当时的环境、数据信息量的充分性、相关人员的配合程度等。

通过对方法及方法流程体系的后评价，不断积累项目风險管理方法选择与应用的经验，使其成为类似项目风險管理的资料的一部分，为以后的风險管理工作提供宝贵的信息。为了更好地体现文中方法论的思想，下节以航天专项研究中立项阶段的风險识别为例进行简单说明。

三、 实例研究

1．案例背景

本案例是航天专项技术研究项目中一个面向前沿的技术研究项目。技术风險大，攻关周期长，无国外可借鉴点；经费风險较小，国家支持创新项目；进度风險较大，由于技术反复概率较大，攻关周期长，可能导致进度推迟；组织管理难度较小，技术较为单一，可归为一至两个专业完成；供货较为充足，现有的原材料保障物资充分，供应商及合作伙伴有长期合作关系；质量风險较小，由于是预研创新项目，技术反复是允许的，产品质量要求较松；属国家重点发展技术，外部环境变化风險较小。以项目设计研发阶段为例，展示项目风險管理资料搜集及方法体系构建过程。

2．项目设计研发阶段活动内容及特点

该阶段项目活动的主要内容：明确团队人员安排；确定研发范围，细化各项指标；制定研发流程和工作分解结构；建立有效的研发沟通机制；制定详细的资源使用计划，并监督、控制；建立信息系统；进行及时有效的风險预测、评估、应对、监控；协同与合作者之间的关系；设计研发评审、验证、确认。

该阶段工作的主要特点：工作涉及范围广、人员多，需要对资金、时间、质量有一个详细的计划，并认真贯彻，以协调各方面、各环节的资源使用。该阶段风險类型多，隐蔽性也较强。

这个过程中，有一定的数据或类似活动的样本数据来支持风險管理，所以在风險识别与评价中可以定性与定量方法相结合。

3.信息搜集及风險识别方法体系的构建

信息搜集主要包括：相关项目风險管理文献、报告；类似项目设计研发阶段资料；项目规划，包括项目的限制条件等；企业人力、财务、设备等资料；该阶段的工作流程图等。

在查阅类似项目风險管理方法研究以及各种方法的使用频次之后，结合该阶段项目特点，初步选定风險识别方法主要是检查表法、专家调查法。在实际中相互衔接、相互配合，形成初步的方法流程化体系，如图3所示。

方法之间可以实现承接性，即前面的工作和后面的工作有紧密的联系。但分析发现，流程识别和专家调查识别的风險有很多风險因素不是很明确，需要进一步寻找风險源，于是引入鱼刺图、流程图法。形成图 4中比较完善的风險管理方法体系结构。

按照图 4显示的流程，进行风險识别。具体过程是：通过项目流程图、项目前提限制假设条件，识别项目各阶段、各环节、各分系统的风險；运用类似项目资料，生成适于本阶段的检查表。然后采用专家调查法，识别出其余的风險。对于识别过程中无法涉及到的风險源等可以用鱼刺图深挖，加入到表中相应位置。最后对风險管理中涉及到的方法及方法间衔接、配合的效果进行了后评价。

方法流程化体系的构建，帮助风險管理人员游刃有余地用各种方法充分识别项目风險，提高了风險管理的精准度。

四、总结

本文在现有风險管理研究的基础上，针对项目风險管理中信息的搜集、方法的配合进行详细阐述，深化了项目风險管理过程中的部分细节。风險识别与评估信息的搜集可以通过上述5大途径实现、保证得到的信息尽量完备。方法的组合包含方法间的衔接以及方法间的互补，并进一步构造出方法流程化体系。经过初步的研究，整合各种方法，发挥它们的优势。当然，本文只是对构建方法流程化体系的初步探讨，至于哪些方法在什么情况下更适合、哪些方法间组合效果更好没有深入研究。

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A Research on the Methodology in Project Risk Management

DENG Xiu-quan1， ZHANG Di1, CHEN Jun-jie2

(1. School of Economics and Management, Beijing University of Aeronautics and Astronautics, Beijing 100191, P. R. China;

2. The Eighteenth Institute of China Academy of Launch Vehicle Technology, Beijing 100076, P. R. China)

Abstract: Project information collection and risk management method choice directly affect the effectiveness of risk management. On the basis of existing project risk management, this articlepresents five channels to collect detailed information on the project from historical statistics, theory, project information and other internal and external sources. Based on several criteria for method choice, it advances a new proposal of constructing method system by combining several methods to achieve more scientific and effective follow-up risk management. According to post-evaluation of risk management, the way to evaluate the methods after project risk management is proposed. Finally, the article, taking the actual risk management in the astronautics project for example, shows the process of information collection and method system establishment as a case of project risk management application.

Key words: project risk management; information collection; method choice; method composition; method procedure system

(文字编辑:邹红 责任校对：贾俊兰)

收稿日期：2011-08-26

基金项目：国家自然科学基金项目“基于Swarm的企业能力多主体仿真模型与演化机理研究”(70872008)，航空科学基金项目“基于项目的企业分形应急生产网络理论及其在我国航空企业的应用研究”(2010ZG51076)。

作者简介：邓修权（1972-），男，汉族，副教授，博士; 主要研究方向：企业能力，多主体仿真，项目管理，应急管理，工业工程等。

引文格式：邓修权,张迪,陈俊杰.风險管理方法流程化体系研究［J］.广东工业大学学报(社会科学版)，2012，12(1):25—30.