学位论文编目社会化初探

赵红 廖永霞

〔摘 要〕本文就平坦世界环境下学位论文的编目社会化问题进行了探讨，简要阐述了编目社会化的缘起与形式，学位论文编目的现状，进而提出了学位论文社会化编目的实现途径和发展趋势。

〔关键词〕学位论文；社会化编目；联合编目；外包

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１２．０６．００９

〔中图分类号〕Ｇ２５４ 〔文献标识码〕Ａ 〔文章编号〕１００８－０８２１（２０１２）０６－００３６－０３

１ 问题的提出

500年前，哥伦布通过航海旅行证明了“地球是圆的”，促进了世界市场的形成，增加了国家与地区之间的联系与往来。进入21世纪，美国学者托马斯·弗里德曼有一个惊人的发现：世界已经变平了！个人电脑、光缆和工作流程软件使个人和团体能够在全球范围内亲密无间地进行合作，地球上的各个知识中心都统一、整合到了一个单一的全球网络中。“人类历史上从来未有这样的时刻：越来越多的人会发现他们能够找到越来越多的合作对象和竞争对手，人们将和世界各地越来越多的人互相竞争和合作，人们将会在越来越多的工作岗位上互相竞争和合作，人们的机会会越来越平等。［１］”这是一个伟大的发现，它表明“轴心时代”的文化演进模式已经发生彻底的变化：一个民族或国家的发展越来越依赖于其他民族或国家的发展，人们在前所未有的广度和深度上彼此联系在了一起。而且，在世界变平的过程中，发展中国家或欠发达地区扮演着极为重要的角色。在使世界变平的诸因素中，上传、外包、内包、离岸经营、工作流软件、供应链等发挥着重要作用。没有人能够回避“平坦的世界”，如果我们不是主动地适应这种改变，我们就会被这种改变所淘汰。

“平坦的世界”给我们的启示之一就是：越来越多的工作要通过合作才能完成，无论是单位内部的合作还是单位之间的合作，无论是团体的合作还是个人的合作。本文拟就学位论文的社会化编目谈一点粗浅的看法。

学位论文作为一种特殊的文献资源，已成为图书情报机构特别是高校图书馆馆藏文献的重要组成部分，尤其是随着我国学位与研究生教育事业的迅猛发展，学位论文的数量与日俱增［２］。如何在有限的人力条件下更好地发挥这批宝贵文献资源的情报价值，借鉴普通图书等编目社会化的成功经验，对其进行社会化编目的研究显得尤为重要。

２ 编目社会化的缘起和形式

笔者以为，在管理层面编目社会化起源于公共服务社会化。公共服务社会化源于20世纪70年代末，英美等国政府开始推行的“新公共管理”运动。西方各国战后采用凯恩斯主义对经济全面干预，导致政府机构臃肿、效率低下、政策失效，与此同时，经济全球化和信息革命给各国政府带来了巨大的挑战和压力。在这种背景下，西方许多管理学者看到私营部门的管理精神、创新意识是卓有成效的，并将之引入到公共部门的管理中来，以提高服务的质量和效率，节省成本［３］。

图书馆作为公共服务领域和现代信息产业的重要组成部分，处在社会化浪潮的前沿，图书馆业务外包应运而生。业务外包是源于企业的一种经营管理方法，指企业整合利用其外部最优势的专业化资源，以达到降低成本、提高效率、充分发挥自身核心竞争力和增强企业对环境的迅速应变能力的目的［４］。20世纪90年代后半期业务外包被引入我国图书馆界，一开始主要在高校图书馆应用，其中编目外包是目前应用最广泛、成效较显著的一种。编目外包就是图书馆参照企业外包模式，根据自身的具体情况，通过签约的方式，将编目业务部分或全部委托给专业化的编目机构或服务公司代为处理，以克服人员不足、降低运营成本、强化核心业务。

而编目社会化的另一主要形式则是联合编目的出现。在卡片目录时代，图书馆通过集中编目或者合作编目实现批量的数据制作。随着现代信息技术的飞速发展，大部分文献信息机构在技术上已由手工编目成功过渡到计算机编目。同时网络的发展又使得数据的制作方式也发生了很大的变化，由分散式个体编目转变为集中式联合编目，各种书目数据中心蓬勃发展，书目数据制作社会化已成为明显之势，这种趋势最大限度地减少了系统内的重复劳动，使系统内书目数据能充分共享［５］。

３ 学位论文编目的现状

为充分了解学位论文授予机构的编目现状，笔者相继对34家高校进行了调研。从结果来看，高校基本上是从1981－1985年开始系统收藏学位论文的。2000年以前，由于学位论文数量不多，只有像北京大学、中国人民大学、清华大学等少数高校对学位论文进行了系统编目，大多数高校未正式开展学位论文编目，只是按年代简单分学科上架排列，提供本校读者使用。随着信息技术的发展，2000年后，这些高校陆续开始了对电子版学位论文的收藏，并相继推出学位论文提交系统，进而建立学位论文全文数据库，才开始采用计算机对学位论文进行编目。

在调研的34家高校中，使用MARC格式进行编目的有15家，其余都是通过学位论文提交系统自动生成DC数据提供检索服务。使用MARC编目的高校虽然采用的是CNMARC格式，但是编目标准、详细格式、繁简程度存在明显差异，特别是分类、主题标引大多由学生个人完成，由关键词替代主题标引，标准化、专指性、一致性尚需进一步完善。但因学位论文较普通图书在著录信息源的选取和著录信息的识别上有着较高的统一性和明确性，学位授予机构普遍规定了学位论文的撰写格式，对诸如题名、作者、导师、学院、专业、学位、研究方向、摘要等的文本皆有统一规定，编目员在著录时不会像面对五花八门的普通图书信息源那样出现因主观判断而导致的著录差异，故学位论文编目要实现标准化和规范化，较图书资源容易，只要制定统一的编目细则即可。

总的来看，学位论文提交系统的广泛应用为学位论文编目提供了便利，DC数据与MARC数据的互转换可以方便实现学位论文部分数据的自动生成，从而为学位论文的编目社会化打下了坚实的基础。

４ 学位论文社会化编目的实现途径和变化趋势

笔者认为，学位论文编目在现阶段要解决编目人力匮乏与日益增长的学位论文数量之间的矛盾，要实现学位论文信息的社会化传播，不仅需要借鉴普通图书等文献资源编目社会化的手段和方法，引入外包和联合编目，还必须走社会化编目的道路，充分发挥不同机构优势，不同个人智慧，最大限度提高编目数据的质量、效率，实现平坦世界环境下学位论文资源的深度挖掘和多层次揭示。

４.１ 建立跨行业、跨系统的学位论文数据资源虚拟共享平台据调研，目前国内学位论文共享尚没有一个统一的组织管理和协调机构，学位论文的管理主要在各学位授予机构图书馆及国家授权的学位论文馆藏机构，分别是国家图书馆、中国科学技术信息研究所和中国社会科学院文献信息中心，各个单位各自为政，缺乏有效的协调与合作，学位论文数据分散各地。为了充分发挥各机构的资源优势和人力优势，减少重复劳动，从管理层面，建议设立跨系统的学位论文数据资源协调委员会，联合上述3家机构及CALIS建立学位论文数据共享联盟，集中不同数据中心的人力、物力，定期召开工作会议，为学位论文资源的集成揭示和服务出谋划策，通过规则的约定，在数据制作环节实现相对统一的联合编目；从技术层面，建议搭建学位论文数据共享虚拟平台，各学位授予机构的数据源信息存储在不同机构系统内，通过虚拟平台一站式的检索界面实现不同机构学位论文信息的集成揭示，相互系统间提供可访问的接口，彼此可实时读取学位论文数据信息。要实现此种模式，需要积极与学位论文提交系统的软件商沟通，在提交系统的入口嵌入统一的标准，便于数据项目内容的统一，提交系统的出口设置方便灵活的转换工具，便于不同格式数据的输出和交换。在此基础上，联合更广泛的学位论文授予机构积极加入该联盟，通过虚拟共享平台在平坦世界背景下真正实现学位论文数据资源的无缝传递和获取。

４.２ 制定简单、易操作的学位论文编目细则

现代编目学家杜定友、金敏甫在20世纪30年代就指出：“如何便利阅者之检查，乃图书编目之要旨。”编目的目的是将无序的文献有序化，并编制出目录供读者检索，提高文献的利用率。编目工作的首要目标是方便用户利用文献，即用户的方便要永远在编目员的方便之上［６］。学位论文作为一种特殊的情报资源，用户在查询时一般依据如下信息进行筛选：学科专业、研究方向、导师、学位授予机构、题名、学位申请人（即作者）、学位级别、学位类型、论文完成时间、论文语种以及关键词和摘要等。相比图书等文献资源这些信息可以在有限且相对固定的字段里即完成标识，实现自动编目较为容易。因此，在没有找到可替代MARC的更有效工具之前，学位论文编目可以考虑在不影响检索的基础上减少不必要的标识符著录及多余的MARC字段，通过简化MARC提高工作效率。同时也为学位论文的社会化编目提供便利，降低门槛。

４.３ 改变学位论文编目流程

在图书编目领域，各大书目公司的崛起以及网络环境下联合编目的出现，减轻了图书馆编目工作的负担。国内外同行曾积极推行ECIP(电子在版编目)计划，期望在出版过程中对图书的印前电子文本进行自动编目，从而真正实现一次编目多次利用的效果，减少全社会范围内人力资源的浪费［７］。而对于学位论文，学位论文提交系统为实现学位论文数据的“在版编目”提供了充分的平台和条件。一般的学位论文提交系统在提交全文数据前都有一个表单信息需要学生提交，该表单几乎囊括学位论文编目所需的全部信息，只要预先设定好需要填写的信息单元，系统可以实现表单信息向MARC记录或其他元数据格式的自动转换，从而实现学位论文数据与呈缴论文的同步或提前到馆。各图书馆现行的编目流程一般是在论文到馆后由人工录入相关信息，如果在论文到馆前由学位论文提交系统直接制作或输出部分数据，图书馆则可在收到呈缴论文的同时直接获取论文数据并送审加工进入流通领域，极大缩短学位论文与读者见面的时间。编目员可以在学位论文进入流通后依据电子文本完善相关信息。

４.４ 加强学位论文作者和导师的名称规范

社会化编目的背景下，在文献揭示方面要实现FRBR化的分层显示，必须依赖于规范化、标准化书目数据的建立。我国编目规范工作起步较晚，大多数图书馆编目工作中名称规范意识不强［８］。如果在学位论文社会化编目过程中引入和强化名称规范控制，对学位论文的作者和导师都建立相应的规范记录，从而实现不同文献类型相同作者或相关作者的书目聚合，将对资源的整合与发布产生积极的影响。学位论文的导师和博士论文、博士后报告的作者一般都是在某一领域从事多年专题研究的学者，其出版的学术著作或学术论文都是图书馆收藏的重要文献资源，依据学位论文提前建立或完善相应的名称规范，对资源整合与揭示将起到重要的作用。其次，由于学位论文个人信息在提交时都经本人确认，保证了名称规范记录的准确性，对后续与书目记录或其它信息资源记录的挂接提供了可靠的保证。同时，可以通过给相应的作者和导师发放规范记录浏览账号，以便其核实和确认名称规范信息，如出现变更也可及时的向编目员提交更改意见。这实际上正是平坦世界下社会化编目推广到作者即文献创作者的一种形式。

４.５ 改革学位论文的主题标引模式

学位论文的主题标引一直是学位论文编目中的重点和难点。虽然从理论上讲，受控词标引比关键词检索更为可取，但从实践中看并不完全如此［８］。编制复杂的受控词标引越来越难于满足文献信息资源持续增长的需要，也难以反映交叉学科的特性，特别是博士论文所涉及的前沿领域，新兴学科、边缘学科和交叉学科层出不穷。编目实践表明，由未仔细阅读过全文的编目员根据受控词汇进行主题标引的方式存在一定的片面性，甚至会造成一定的误导。但读者和作为读者一分子的编目员可通过社会化书签进行自由词标引（即关键词标引），继而相互协作，动态更新，从而逐渐显现出对文献主题的普遍认识，这种标引方法将是未来的发展趋势。在这种环境下，编目员可以作为主题标引的一分子（而不是惟一分子）率先提供书签，缓解完全社会化标引造成的主题标引滞后流通的局面，同时也能对初期读者起到引导作用。同时高级编目员还可以定期对系统汇集的自由词语汇和词频进行分析、整理，从而促进受控词表的更新和完善。与传统标引模式的独断相比，这种方式引入了作者和读者的协作模式，是真正社会化编目的趋势。

近年来，出现了许多社会编目网站。其中，较著名的是创建于2005年8月的LibraryThing。他们坚持的观点是，每个人都是图书馆员，公共编目也是不错的编目。目前社会编目处于爆发状态，世界上已有40多个这样的网站［７］。学位论文的社会化编目如果引入作者、导师和读者，编目员在后台从事整合、规范和建立连接等工作，相信学位论文的深度揭示和多层次挖掘将迈上一个新台阶。

网络的普及和人们信息获取方式的改变促成了编目环境的变化。“平坦世界”为学位论文社会化编目提供了机遇，也提出了挑战。只有联合各学位论文授予机构的相关部门，充分调动其积极性，同时鼓励论文作者、导师和读者的参与，这项工作的实施才可能成功，学位论文的开发和利用才能实现新的跨越。

参考文献

［１］托马斯·弗里德曼.世界是平的［Ｍ］.长沙：湖南科学技术出版社，2006.

［２］姚蓉，方怡.学位论文编目的实践与探索［Ｊ］.大学图书馆学报，2008，(2):68-73．

［３］(美)D·奥斯本，T·盖布勒.改革政府——企业精神如何改革公共部门［Ｍ］.上海市政协编译组，东方编译所，编译.上海:上海译文出版社,1996．

［４］王新明.图书馆编目工作社会化浅论［Ｊ］.四川图书馆学报，2006，(2)：37-40．

［５］王红霞.论书目数据制作的社会化［Ｊ］.科技情报开发与经济，2008,18(4)：53-54．

［６］吴玲芳.论网络时代图书馆编目简化问题［Ｊ］.江西图书馆学刊，2009,39(1):49-51．

［７］唐武京，钱京娅.开放环境下图书馆编目工作的创新［Ｊ］.上海高校图书情报工作研究，2008，(1)：30-33．

［８］李文.网络环境下的编目工作创新研究［Ｊ］.农业图书情报学刊，2009，(5)：69-72．

（本文责任编辑：孙国雷）