开放存取期刊PLoS ONE网络出版模式研究

陈爱香

〔摘 要〕以PLoS ONE为案例，分析开放存取期刊的可持续发展网络出版模式。较详细介绍了PLoS ONE的出版准则、同行评审制度、运营模式、文献影响的学术评价方式、开放获取以及索引和存档。其出版前同行评审与出版后网上公开评议共存模式、以及快速发表特点，值得科技期刊界思考与借鉴。

〔关键词〕PLoS ONE；开放存取；网络出版；出版模式；质量控制；同行评审；网络交互

〔中图分类号〕G255.2 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008－0821（2012）09－0069－03

PLoS ONE的出版商是公共科学图书馆Public Library of Science(PLoS)，PLoS的宗旨是使世界上的科学和医学文献成为公共资源。PLoS ONE在秉承PLoS的宗旨基础上，借助网络平台优势，适时推出新的出版及商业模式，使其始终保持在开放获取期刊最前沿的位置。

1 PLoS ONE的创建与成长

2000年成立PLoS时，共同创始人帕特?布朗（Pat Brown）、迈克尔?艾森（Michael Eisen）和霍华德?瓦尔姆斯（Harold Varmus）考虑到科学家们将很多时间花费在提交论文、评议修改和再次提交等环节上，他们决定消除传统出版方式的弊端，并通过采用一套标准来帮助科学家们顺利发表可靠的研究成果、使之成为科学文献的一部分。PLoS于2003年创刊出版开放获取（OA）期刊，以高起点将目标定位于学科领域的高端期刊，现已有8种生命科学与医学类期刊。其中PLoS ONE 在线期刊（eISSN-1932-6203）由PLoS于2006年12月20日创建，该期刊刊载科学和医学领域的任何原创性成果，是一本跨学科的综合性期刊[1]。

在短短的几年，PLoS ONE的成长可以用火箭速度来形容，在Web of Science上可以检索到年度论文数，分别为：137（2006年）、1 230（2007年）、2 717（2008年）、4 404（2009年）、6 714（2010年），13 785（2011年）（见图1）。如果按这个趋势继续下去，那么公共科学图书馆的概念将确实成为现实，这样的规模已经不是杂志，而是生命科学领域的图书馆的期刊部。

PLoS ONE除了发文数量爆炸性地增长外，发文质量亦是令人肯定的，这可通过部分数据来说明（见表1、表2）。2010年1月，PLoS ONE被Web of Science收录，并且现在已扩展到PLoS ONE自创刊到现在的所有文章，PLoS ONE刚有影响因子（IF）就达到4.351。

2 PLoS ONE出版准则

PLoS ONE主要发表科学和医学领域的原创性研究报告，对拟发表成果要求如下[1]：

（1）该研究提供了初步的科学研究的结果。PLoS ONE旨在交流原创性科学研究。

（2）保证成果的首发性。PLoS ONE不接受已经在同行评议的文献中其他地方发表的论文。但会考虑已存放于预印本服务器如arXiv的手稿。

（3）实验、统计以及分析达到比较高的技术标准，并能够进行充分的详细说明。试验设计必须严格，有对应的对照和重复；在适应的情况下样本大小要足够大，以形成有说服力的结果；方法和试剂必须详细描述，以实现试验的可重复性。

（4）结论符合逻辑并有数据支持。在手稿中提交的数据必须支持所得出的结论，作者要避免夸大结论，可以讨论结论的可能性，但要明确标识为假设，而不是结论。

（5）论文逻辑严密、英语表达标准。

（6）试验研究符合所有适用的道德和诚信标准。

（7）论文的相关支撑材料全面规范。

PLoS ONE论文发表的标准符合上述7项规范即可，唯独不要求“重要性”，目的是实现期刊的最朴素价值：学术思路和研究数据交流，而不是学术水平的判断。学术水平的高低靠其他手段，例如引用、下载、新闻等等为标准，不在发表过程中考虑。

3 PLoS ONE的质量控制与同行评审制度

通常期刊发表一篇论文由编辑的喜好决定，主观认为会获得更大的读者群，实际上这样的决定往往导致令人沮丧的结果并且延误了科研成果的出版。PLoSONE严格同行评审制度，出版所有在技术上成熟的论文，而论文重要性的判断则由出版后的读者群来作出。

每一份提交的论文都要经过严谨的质量控制和同行评审过程，才能将评审结果提供给作者。在进入同行评审流程前，每个提交首先要通过一个超过40项的内部质量控制检查表，其中涉及的问题有资源公开、涉及人类和动物研究的道德要求、财务信息、符合数据存储标准等等。只有论文通过了严格的质量控制检查，论文才能提交编辑委员会或审稿人。PLoS ONE的国际编辑委员会由超过3 000位外部聘请学术专家构成，主要为编辑部提供稿件学术质量方面的建议。PLoS ONE编委人数较多，国外编委人数比例较高。编委会构成包括编委成员、顾问委员会、统计顾问、领域编辑，他们分工明确，各司其职。论文一旦通过了质量控制检查，就会分配给编辑委员会的一个成员，他将作为这篇论文的学术编辑，学术编辑负责管理同行评审进程，并对论文作出接受、返修或拒绝的决定。目前，PLoS ONE最终接受出版的论文，有95.8%是由外部专家评审的，约4.2%的论文是由自己的学术编辑审查的。平均而言，所有接受的文章都要经过2.9个专家（1个学术编辑和1.9个外部审稿人）的评审。作者可推荐特定的学术编辑，但PLoS ONE可以不采纳。总体上PLoS ONE大约出版全部提交论文的65%～70%。

4 运营模式

PLoS ONE的运营主要采用作者付费发表模式，同时辅以政府、团体机构和个人赞助，以维护期刊开放获取的同行评审、期刊生产、在线存档等费用。PLoS ONE的出版费用是1 350／篇，机构会员可以享受费用折扣。PLoS ONE的作者付费模式，是把成果的出版当作科研过程的一个环节，是科学真正包含的。

最初，PLoS的运行经费主要依靠出版费、赞助费、会员费及广告费[2]，现在PLoS的出版已实现独立运营。PLoS也在开发额外的创新点，比如基于文章层面的评价指标、PLoS Currents以及PLoS Hubs。

5 PLoS ONE学术评价方式

与其他期刊不同，PLoS ONE论文的重要性不再在出版前被评估，而是出版后接受同行评议。PLoS ONE的概念很简单，但却是革命性的，PLOS ONE改变了游戏规则。PLoS ONE的创立开辟了网络出版的另一番新天地。借助互联网平台快捷和交互的特性，读者可以对论文内容作出评价。那些评论将帮助指明文献在大量科学知识中的重要性。PLoS共同创始人、董事会主席以及Memorial Sloan-Kettering 癌症中心主席Harold Varmus强调：“对于我们这些依照PLoS宗旨进行工作的人来说，PLoS ONE的启动是令人振奋的，我们发挥互联网的最大潜力，使关于研究成果的交流变为互动式的、完全可接触的过程。”PLoS ONE期刊缩短了出版周期，并且交互能力也得到了提高。PLoS ONE认为论文的重要性体现在发表后被关注和引用的情况。正如PLoS ONE的一位编辑说：“我们努力让期刊的论文成为讨论的起点而不是终点”。PLoS董事会主席Ward把PLoS ONE学术评价方式称为“公众判断”的结果，它也包含了严格的评议——只不过是同行评议的不同形式罢了。

PLoS ONE出版的论文，其潜力是在发表后才显现出来。其他杂志最多是将研究性文章公布后，再刊登另一篇与先前文章有关的文章来强化研究成果的影响力。但是在PLoS ONE，几乎在文章发表的同时，作者和读者、专家之间的讨论就已经开始。讨论的话题可能是文章中描述的一种方法，可能是与另一项有意义的工作或者资源的关系，也可能是一些实验现象的其他解释。读者和作者共同探讨，每个人都能从中受益。读者还可对论文根据创新性、可靠性和文体等进行批注和评级，并可将意见公布。网络互动交流技术在PLoS ONE中的应用，使稿件的评审由传统的发表前同行评议转变为与发表后网上公开评审共存的模式，稿件质量的控制将更趋于严格和完善，这将促进开放获取出版的进一步快速发展。

6 出版周期：加快同行评审的科学出版物

及时出版是开放存取期刊的一大特点，也是其创办的宗旨之一。PLoS ONE办刊的目标是消除冗余，包括在发表作品、等待基于主观因素比如影响力的录用通知、甚至是提交一个新题目的过程中的冗余。PLoS ONE为周刊，有比较稳定的稿件来源，每次出版都有相当数量的文章在网络上公布[3]。投往PLoS ONE的稿件，从正式接收到在线发表，时间是2～3个月，短的只有6周，大大缩短了出版周期，保证了科研成果的时效性。

PLoS ONE是开放存取期刊，作者保留论文版权的所有权，但作者允许任何人下载、重复使用、转载、分发或复制论文，只要注明原作者和出处即可。

PLoS ONE被PubMed、MEDLINE、PubMed Central、Scopus、Web of Science、Google Scholar等数据库和检索系统收录，可以通过Web of knowledge检索，PLoS ONE已存档于PubMed Central和LOCKSS。

为了探索开放获取期刊发展的新路径，鼓励更广泛的学术出版变革并且使其逐渐繁荣，SPARC授予PLoS ONE 2011年SPARC创新者。对PLoS ONE作者的调查可以使得其成功的原因得到更好的阐释：科学家投稿的第一理由就是因为它是开放获取的。他们想让他们的成果被免费而广泛的获取。第二个原因是速度。PLoS ONE不需要像传统期刊那样为了录用与否等待数月，研究者的成果能很快的得到发表。最后，PLoS品牌的高质量是一个重要的因素。将来，可能会产生更好的科学交流的方式。开放获取的真正力量和希望是使得科学信息和数据不仅能被阅读，而且能被再利用。

参考文献

[1]PLoS ONE[ＥＢ].http:∥www.plosone.org/home.action，2012-06-13.

[2]胡爱玲，刘晨，屈清慧，等.非营利性开放存取期刊——PLoS系列期刊的特色及学术影响[J].中国科技期刊研究，2008，19（6）：959-963．

[3]胡德华，任磊，韩欢.开放存取期刊质量控制机制：PLoS案例研究[J].中国科技期刊研究，2010，21（4）：436-439．

（本文责任编辑：王 涓）