浅析FIDIC合同条件下的施工索赔及管理

段永勇

【摘要】: 施工索赔是建筑业市场化的产物，是平衡“买方市场”的游戏规则，也是承包商获取赔偿、提高经济效益的关键环节。承包商索赔管理是与经济效益密切相关的工作，它体现着承包商经营管理的水平。本文简述了FIDIC合同条件下施工索赔的意义，分析了索赔的原因和类型，提出了索赔的管理措施。

【关键词】：FIDIC 施工索赔 索赔管理

中图分类号： TU723.1文献标识码： A 文章编号：

引言

FIDIC 条款广泛地应用于国际竞争性招标合同， 是国际土木工程项目管理最具权威的通用标准。对承包商来说， 认真研究 FIDIC 条款， 科学运用好 FIDIC 条款，保证了工程的顺利实施，同时也是获得工期、经济补偿的关键。索赔条款是 FIDIC 合同与传统合同的主要区别之一，施工索赔贯穿于工程实施的整个过程， 所以对索赔的研究是很有必要的。本文从承包商角度对FIDIC合同条件下的工程索赔事项、程序与管理等几个方面予以浅析。

一、FIDIC合同条件下施工索赔的意义

随着世界经济的大融合，世界银行贷款投资的项目越来越多。新的管理理念要求我们既要敢于又要善于参与国际经济合作与竞争，熟悉FIDIC条款，学会趋利避害。所以制定完善索赔管理体制，是建筑企业走向国际市场，提高竞争力的意义所在。

目前我国的建筑市场走向招标承包竞争机制的时间较短，没有足够重视合同执行过程中的索赔和反索赔。实践证明，双方的索赔都是严格合同管理的有效保障措施，没有索赔管理，就容易出现一方偏离或不执行合同中规定的义务的行为，索赔和反索赔是落实和调整施工合同当事人权利义务关系的有效手段，同时也是必要的手段。

二、索赔的原因

在施工过程中，引起索赔的原因是很多的，对承包商而能言大致有一下几点:

1、工程内容的变更

承包商负责完成合同所规定的工程内容，当业主或工程师要求承包商完成合同约定以外的任务时，例如幕墙工程中出入口增加雨篷、屋顶增加各种造型、要求更换材料的品牌、暂停或要求提前竣工等引起新的施工费用，承包商有权利要求签订补充协议并提出索赔要求。

2、业主应承担的风险

承包工程在施工中，遇到事先无法进行预测和防范的；来自社会及自然界的风险时，影响施工进度和费用的支出，承包商有权利提出合理索赔。

3、业主违约

业主违约常常表现在业主或其委托人未能按合同规定为承包商提供应由其提供的、使承包商得以施工的必要条件，或未能在规定的时间内付款。如在幕墙工程中业主没有按规定的时间向承包商提供工作面；工程师未能在规定时间内发出有关图纸、指令或批复；工程师拖延办理各种政府手续；甲供材料的延误或不符合质量标准；在规定的时间内甲方迟迟不予支付工程款等。当业主违约时，承包商有权对工期、费用提出合理的索赔。

4、工程所在国家或地区政策及法律、法令变化

国家或地区政策、法律、法令的变化，通常是指直接影响工程造价的某些政策和法律、法令的变化，比如税收提高，货币贬值，限制进口，劳动力或原材料价格变化、运输费用的调整等，都有可能导致工程费用的增加。承包商可以依照合同向业主提出索赔以弥补由此带来的损失。

5、其他承包商的干扰

其他承包商干扰，通常是指其他承包商未能按时、按程序进行并完成某项工作；各承包商之间配合协调不好等而给本承包商的工作带来的干扰。在大型的工程项目中，通常会有几个甚至几十个承包商在现场施工，由于各承包商之间没有合同关系，工程师作为业主委托人有责任组织协调好各承包场商之间的工作，否则，将会给整个工程和各承包商的工作带来严重影响，引起承包商索赔。如，在施工中由于土建没有按照合同节点提供工作面给幕墙单位、导致的工期延长或费用的增加，土建结构的偏差导致幕墙工程量的增加等等，在这种情况下，承包商就有权向业主提出索赔。在其它方面，如场地使用、现场交通，各承包商之间也有可能发生互相影响的问题。

6、合同文件的缺陷

按FIDIC合同条件，合同文件缺陷常常表现为合同文件规定中的缺陷，同时也包括技术规范以及图纸中的缺陷。在这种情况下，工程师可以作出解释，但如果承包商解释后引起工期延长或成本增加，则承包商可以为此提出索赔，业主应给予一定补偿。通常情况下，业主要对合同中的缺陷负责，除其中非常明显的含糊或其他缺陷，根据法律可以推定承包商有义务在投标前发现并及时向业主指出。

三、索赔的分类

按施工索赔的目的可分为工期索赔和费用索赔。

1、工期索赔

即承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间，这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。FIDIC合同条件中，误期损害赔偿费是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算赔偿金，可以累计达到合同额的10%。FIDIC第44。1分条规定了可以延长工期的5种情况，同时工期索赔必须具备三个条件：一、承包人在规定的时间内提出索赔意向；二、由于甲方的原因导致的工期延长；三、延误的工期在关键线路上；只有在满足这三点的前提下，承包商才能获索赔的成功。

2、费用索赔

即承包商向业主要求补偿不应该由承包商承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。同时也要满足以下条件：一、在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；二、这项费用超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支主要来自以下两种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。由于这两种情况所增加的新增费用或额外费用，承包商有权索赔。

四、FIDIC合同条件下的索赔程序

索赔事件一旦发生，索赔处理就成了当务之急，时间拖延只会增加索赔的成本。FIDIC 合同条件第53 条专门规定了一个对业主和承包商都有效的关于索赔的约束方式，也就是索赔程序，并对索赔通知和证明提出了时间限制，要求保持同期记录。处理索赔一般要有以下几个阶段：

1)承包商提出索赔意向书及索赔报告；

2)准备支持索赔的当期记录；

3)出示索赔证据；

4)未遵守上述三款索赔程序时的处罚；

5)支付索赔金额；

6)索赔争议的解决；

五、索赔的管理措施

为了更好地进行在该条款下的项目索赔管理，承包商要尽量做好以下几方面的工作。

1、健立工程索赔台账或档案

索赔台账应反映索赔发生的原因、时间，结束的时间，索赔申请工期和金额，工程师审核结果和业主审批结果等内容，对发生的每笔索赔应及时登记。

2、注意施工过程中索赔依据的收集和累积

国家法律法令文件、工程检验记录、施工日志、工程照片、来往信件、合同变更文件、各种会议纪要、工程洽谈记录、建筑材料及设备采购订货的有关凭证等都可以成为索赔的依据，这些资料应及时记录、整理和完善以供需要时选用，而不是发生索赔后再去收集。

3、注意工程索赔时间的要求

FIDIC合同条款中关于索赔过程中承包商应严格遵守时间上的规定来做好索赔，因为这关系到能否掌握索赔权利，是索赔的前提。

4、培养一批精通索赔业务的管理人才

承包商应建立专门的索赔机构，有计划地培养一批既懂工程专业知识、预算成本知识又熟知FIDIC合同条款并具有公关、谈判、英语表达能力于一体的真正的复合型人才，他们要善于从工程承包全过程的每一个环节中发现问题、提出问题，善于依据相关合同条款来处理问题，使索赔工作落到实处。

5、处理好反索赔工作

业主也会利用FIDIC条款对承包商提出反索赔，为了保护自身利益承包商也必须依据FIDIC条款，正确地组织履行合同，从承包商利益出发提出改进建议，实事求是地处理好反索赔，把反索赔费用减少到最低程度。

结束语

索赔管理在我国正处在成长和发展的时期，我国工程建设界对施工索赔及索赔的管理还仅仅处于初级阶段，经验欠缺，尤其是在与国外合作施工时，还需要有这方面的专家进行指导。

参考文献：

[1] 中国工程咨询协会菲迪克(FIDIC)合同指南机械工业出版社2003；

[2] 李启明工程建设合同管理与索赔管理［M］北京：科学出版社 2001；

[3] 田威FIDIC合同条件实用技巧［M］北京：中国建筑工业出版社 1999；

[4] 田威IDIC 合同条件实用技巧 [M] 北京: 中国建筑工业出版社 2005；

[5] 梁槛国际工程施工索赔[M]北京: 中国建筑工业出版社 1996。