施工企业在工程项目建设中的索赔工作探讨

摘要：在现代企业管理制度逐步健全，国家及地区法规标准逐步完善的今天，施工企业的利润空间整体逐步降低。如何在工程项目管理中降本增效，确保盈利空间，一直是施工企业在探索和追求的目标。做好工程项目建设中的索赔工作，已经成为提高企业利润的有效手段。本文主要阐述了做好施工企业工程项目建设中索赔工作的一些要点和注意事项。

关键词： 工程项目索赔

Abstract: In the modern enterprise management system and gradually improve, national and regional standards gradually improve today, the profit space of construction company is gradually reduced overall. How to manage in project to fall this synergism, ensure profit space, has been the construction enterprises in the exploration and pursuit of the goal. Do a good job in project construction claim work, has become the effective means to increase the profit of enterprise. This article mainly elaborated the construction enterprise engineering project construction claim work of some of the main points and matters needing attention.

Keywords: Engineering project; claim

中图分类号：TU71

在工程项目建设的全过程，对于施工企业的项目利润的来源不外乎三个方面，一是合同本体既定的利润，二是工程变更洽商产生的利润，三是工程索赔产生的利润。在现代企业管理制度逐步健全，国家及地区法规标准逐步完善的今天，施工企业要承揽到工程项目，必须参与到激烈的投标竞争中去，为了中标，往往保留的利润已经很微薄了，有的企业为了中标，接到工程，不惜低价中标。因而变更索赔工作开展得如何，从一定程度上影响着项目收益的多少。工程变更洽商主要是挖掘和利用规范、工程实体实际情况与设计图纸之间存在的问题，实现降本增效，扭亏为赢，降低各类质量、安全、进度及成本方面的风险。对于施工企业来说，工程变更往往是被动的，而索赔是主动的。成功索赔产生的效益才是施工企业利润的源泉。

在一个项目的组织实施过程中，当出现非承包方原因引起的承包人经济、工期损失时，则承包人首先要想到索赔，以弥补承包方因此而蒙受的不必要的损失。但应注意，不是所有的非承包方原因造成的损失都能得到赔偿，或者说都能够通过索赔解决。只有那些符合合同索赔条款条件的事件，或者使不符合索赔条件的事件转化为符合条件的事件后，才能够索赔。索赔工作能否得以批复的关键是判断事件产生的原因是否符合合同条款，因此，从事索赔工作的业务人员要对合同条款、业主相应的管理办法吃透弄懂。一旦提出索赔意向，则索赔理由完全能够站得住脚，否则所做的工作都有可能是空中楼阁，毫无价值。

所以要实现高效能的索赔效果，必须从以下几个方面开展工作：

1 建立健全索赔管理组织架构

索赔管理要从集团公司或总公司引起重视，建立起由集团公司或总公司、子、分公司、子、分公司所属项目经理部组成的三级体系。成立工程索赔管理领导小组，各级公司造价物资部作为该公司工程索赔工作的日常管理部门。

2 建立健全管理制度、流程、计划

由集团公司或总公司主要负责制订集团公司工程索赔工作计划、管理制度和实施办法；健全集团公司工程索赔工作的管理体系和组织机构，完善与工程索赔职责相配套的内部经济政策；建立工程索赔工作目标责任制，对子、分公司实施考核奖罚；加强对子、分公司所属项目经理部工程索赔工作的管理、监督和指导；建立工程索赔人员教育培训、业务研讨制度，加强工程索赔工作基础建设；组织、协调集团公司的重大工程索赔活动。

3 确保各阶层人员到位，高度重视，形成互动

建立健全组织架构和管理体系制度，需要人去落实执行。各级人员要确保到位，领导亲自牵头，齐抓共管。项目经理是本项目索赔工作的第一责任人。成本经理具体负责索赔管理业务工作。成本管理室是项目索赔工作的牵头管理部门，首先对全体造价人员提出高要求：

第一，要一身正气，要做事先做人，以主人翁的责任感、荣誉感和事业心，认真做好本职工作。

第二，要学会沟通，造价人员不仅要具备过硬的专业能力，还要加强内外沟通、上下沟通的协调能力、谈判能力锻炼。

第三，要熟悉施工工艺和流程，掌握施工生产过程中的每一个环节，才能把工程索赔和造价工作做得更好。

第四，要加强学习，全体造价人员要深入学习领会公司有关规章制度，进一步学习掌握工程索赔和造价方面的专业知识，提升个人工作能力。

总之，索赔率的提高不仅是领导的事情，更是全体员工的共同责任。技术质量、物资设备、财务、工程等部门是项目索赔工作的协助部门。项目经理部各部门应按照职责分工，积极主动，密切配合，协同做好项目的工程索赔工作。项目上在对主管人员培训的同时，要更加注重对每个管理人员的教育，从而从思想认识上加强对工程索赔的观念，融化到日常具体的实际工作中。

4 加强专业人员的业务技能、素质培训

项目经理要亲自制定工程索赔学习方案，坐阵督促各对接部门工程索赔知识的学习，项目领导班子成员制定相应的考核奖惩措施，保证工程索赔知识学习的常态化、效益化。工程索赔知识的学习不是短期的突击性工作，而是要融入到长期的工程建设当中。从纸质资料到互联网远程传输、知识经验共享，从平面媒介到视频、照片等多媒体方式，用各种方式全方位推动工程索赔知识的学习，掌握工程索赔的要点、难点，同时各项目部门要更加注重之前存在的工程索赔教训，注重项目收尾阶段工作，使培训和实践相结合达到“知行合一、学以致用”。

公司要定期组织各级单位人员参加业务培训，首先了解索赔的基础知识，全面、系统的学习工程索赔签证的流程，结合索赔工程的具体案例如合同缺陷带来的索赔、无效合同、加速施工引起的索赔、情势变更等等，分析索赔的原因、如何索赔、如何收集证据。从法律层面了解索赔的概念、主体、经济索赔、工期索赔、索赔程序、索赔时限以及索赔证据要求等内容，结合公司的真实案例就工程索赔中工期顺延、工期延误、各方代表签字的有效性、收发文有效性等进行全面培训、总结。对工程变更、工程签证、甲方更名、工程名称变更、阴阳合同、甲指分包管理、收发文注意事项、诉讼时效、工程结算协议等事项容易出现的法律风险及如何采取应对措施做全面培训。

其次要组织学习相关的、最新的法律法规文件，如学习关于《审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》、发改委等九部委施行的2007版《通用合同条款》的主要内容，从而掌握施工合同签证索赔的法律依据、履约抗辩权以及司法解释对施工企工加强工程签证索赔提出的新问题、新对策。

还要组织学习了解建设工程施工合同中疑难复杂法律问题的研判与处置的原理和方法，从而掌握评判者的思维、理念，少走弯路。

为了切实善始善终的做好工程索赔工作，在培训结束后的第一时间里对外界培训授课教师的视频、音频、课件等资料进行搜集整理并上传至内部互联网，供全体人员下载学习，以便进一步加深索赔意识，规范索赔。

只有对工程索赔有关费用计取以及有关证据在法律层面有效性全面认识、掌握，才能增强项目部工程索赔的综合能力。只有提高了认识，理清了思路，把握了重点,才能达到预期的效果。

5 项目全员参与，分阶段控制

索赔管理是企业是否盈利的重要手段，没有有效的索赔管理，施工企业很难取得效益，也很难在建筑丛林的法则里面生存发展。项目经理部由项目经理在企业的支持下组建并领导、进行项目管理的组织机构，是公司效益产生的根源，也直接责任单位。项目经理是本项目工程索赔工作的第一责任人。项目经理要从思想上正真地重视工程索赔管理工作，认真分析总结培训时提及案例的经验教训，强化与甲方沟通的方式，他同时还要求项目各级管理人员要将所学到的工程索赔知识和做法积极认真的落实到项目实际管理中，从工程项目的招标、合同签订、项目策划、项目实施、项目收尾、结算阶段做好各项具体工作，才能真正为公司创造效益。

第一， 项目招标、合同签订阶段

首先，做好招标图纸的管理、归档保存；

其次， 做好合同谈判中有关付款、文件资料的确认、时限的认定；

最后，明确合同双方在实施阶段各自工作的时间节点，如开工条件具备的时间、施工图纸下发的时间、甲方指定分包的定标及进场时间、甲方独立分包进场时间、甲供材料、设备的到场时间等。

第二， 项目策划阶段

首先，分析合同、图纸及现场及外界因素，确定可能会发生的一些事件，做好索赔的应对措施。

其次，借鉴类似工程的施工经验，分析建设单位可能会发生的影响工期进度的事项。

第三， 项目实施阶段

项目实施阶段包括以下几项：

对过程发生的影响进度等各项事件进行初步分析、分类，确定按照合同和法律法规约定的可以对建设单位进行索赔的事件；

及时对影响事件如实记录，取得相关的证明信息，如书面的往来文件、现场的照片、录音、录像、外界的重大事件；

落实图纸交接日期、开竣工日期及收发文资料签字有效性的问题；

按照合同约定的时限，向监理单位或建设单位书面发文，表达索赔意向；

要注意有关工程索赔的资料文件签字日期的有效性，整理资料，补齐签字及日期；

在事件发生结束后，申报该事件所对应的索赔费用以及索赔依据和相关证明材料；

建立工程索赔台账，定期清理未确定的索赔费用，采取必要的合法手段，推进索赔费用的确认和支付工作。

第四， 项目收尾、结算阶段

项目进入收尾、结算阶段，会有众多的专业、材料、事项进行清算，也将涉及到相关合同关系单位实施过程中存在的单方面违约或给对方单位造成经济损失，从而承担相关的罚款或赔偿费用。在项目实施过程当中，各类问题的影响因素众多，造成最终结果，是综合因素作用的结果，当然这里面有主要原因、次要原因、偶然因素、不可抗力等，要进行分析分清责任，分别承担相应的责任和损失或赔偿。包括以下几项：

梳理相关材料，分专业、分事件进行整理；

展开与各相关单位的索赔对话；

把控各单位的结算和资金支付进程；

利用各种实物形态或相关协议文件避免风险，确保合同关系双方的平衡；

确定可能会发生的反索赔事件以及相关费用；

扩大索赔的范围，收集反索赔相关事件的证据，编制相关费用文件；

展开结算谈判，争取索赔和反索赔事件费用的确认、核减；

在结算协议或结算文件中签署日期以及增加“双方的结算价款为本工程的最终价款，双方无其他争议”的文字表述，有效规避我方风险，防止反索赔。

作为工程项目当中的总承包单位或专业承包单位，还要做好下游的劳务分包、材料、设备供应商的管理，做好此类相关合同双方的索赔与反索赔工作，真正做到降本增效。为避免在竣工结算时出现纠纷，工程项目部要及时梳理现场施工中发生的各项费用，要求各劳务分包单位、材料设备供应单位认真学习相关合同、协议，及时将施工过程中发生的相关费用、手续办理齐全，按照双方合同或协议相关条款约定执行，避免或减少类似与建设单位的索赔情况的发生。

6 加强对项目索赔工作的监督、考核与指导

各子、分公司主要负责贯彻落实集团公司或总公司的制度、办法和工作要求，并制订本公司工程索赔工作计划、制度办法和实施细则；建立覆盖所有项目的工程索赔工作目标管理制度，下达项目和分年度的工作计划和考核指标，形成指标清晰、责任到人、考核有力、奖罚到位的长效管理机制；全过程管理、监控、指导、协调所属项目的工程索赔工作，直接参与重点项目的工程索赔工作；加强工程造价及工程索赔业务建设，建立内部专家队伍；加强基础工作管理，落实工程索赔工作的台账及报表制度。

项目经理部是项目工程索赔工作的全权单位，负责制订与实施工程索赔总体方案；贯彻落实各子、分公司的指令和要求组织完成从策划发起到送审报批的各项基础工作；提出工程索赔事件；落实有关业主指令、监理和设计签认、会议纪要、施工记录等基础资料和台账的整理和完善工作；负责工程索赔具体方案的编写；加强与建设、设计、监理等外部各方及集团内各级的沟通联系，确保报批各环节的工作顺利推进；掌握审批进展情况，对项目工程索赔工作跟踪落实到底。

7 深化项目内部分配机制，加大奖励的机制

为加强工程索赔管理，建立激励机制，调动工程索赔人员的积极性、主动性，促进企业经济效益的提高，制定工程索赔奖励办法。工程索赔是工程项目增盈减亏的重要手段，是各单位实现效益的重要途径，必须在确保安全、质量、工期和环保的前提下，紧紧围绕效益最大化的目标展开。

索赔奖励是专项奖励，应本着谁参与索赔谁参与分配的原则进行。奖金必须按贡献大小进行分配，对有突出贡献人员要拉开档次给予重奖，不低于50%奖励金用于奖励项目经理、项目总工、成本经理、专业工程师和成本管理人员，分配中要避免平均主义或按职位分配奖励。在施工过程中按照一事一议的工程索賠进行奖励，费用直接列入项目成本。

8 建立索赔台账，定期推进索赔工作

对每一份上报的变更报告或索赔造册登记。工程索赔台帐应包括以下内容：序号、上报文件号、变更（索赔）项目名称、变更、索赔理由、工程索赔金额、上报时间、上报对象、批复情况、起草人。这样，每上报一项，登记一项，定期进行清理。清理的目的是，有哪些已得到批复，有哪些尚未得到批复，了解未得到批复报告的内容，然后按整理出来的清单分别找监理工程师或业主业务人员办理。经过定期的跟踪，上报的工程索赔报告往往会得到批复。建立工程索赔台帐的目的就是不致使我们上报的报告石沉大海，在项目上从事这一工作的人都知道，如果承包人不管不问，上报的有些报告真的会不了了之。

结束语：尽管工程索赔是使企业的一种维权行为，但是国内的观念对“索赔”一词接受度不高，索赔事件更是难以接受，所以要有“能够变更的就尽量不要索赔”的理念。所以，在索赔事件中一定要注意方式方法，能够走变更的程序尽量不要走索赔的途径。同时，工程索赔工作必须强化法制意识和风险防范意识，控制风险，不留隐患，并要防止反索赔事件的发生。

作者简介:陈继云,男,1980年6月,工程师,中铁建设集团有限公司,项目经理,从事工程项目施工管理工作。