论水利水电工程前期勘察设计取费依据

戴 晶，季永兴

(1. 哈尔滨市滩涂开发管理办公室，哈尔滨150010;2. 河海大学 水利水电工程学院，南京210098)

1 问题提出

众所周知，水利水电工程前期勘察设计决定了水利水电工程成败、工程方案优劣，并是影响工程投资最大的阶段。然而，水利水电工程前期勘察设计取费存在执行依据版本多、对取费依据认识模糊、工作深度要求与费用不匹配等问题，不利于勘察设计前期工作开展，有必要对前期勘察设计的取费依据进行规范。

首先，取费依据版本比较多，主要有:①1999年原国家发展计划委员会( 以下简称“原国家计委”) 以“计价格［1999］1283 号文”发布的“关于印发建设项目前期工作咨询收费暂行规定”( 以下简称“1283 号文”) ;②2002年水利部水利水电规划设计总院与国电水电水利规划设计总院等单位，根据原国家计委“计价格［2002］10 号文”《关于发布〈工程勘察设计收费管理规定〉的通知》［1］( 一般简称“2002 标准”或“10 号文”) ，组织编制的《水利水电工程勘察收费标准释义》和《工程设计收费标准( 水利电力部分) 释义》( 以下简称“标准释义”) ;③2006年国家发展和改革委员会( 以下简称“国家发改委”) 会同国家建设部，以“发改价格［2006］1352 号文”发布的《水利、水电、电力建设项目前期工作工程勘察收费暂行规定》( 以下简称“1352 号文”) 。

其次，前期工作费用与工作深度要求不匹配。为配合政府各部门的审批需要，对前期工作新增了多项内容，工作深度大大增加。一般规模较大一点的水利水电工程，除需开展项目建议书、可行性研究外，还需要编制水资源论证、水土保持方案、环境影响评价、防洪影响评价、地质安全评价、压覆矿产评价、林业规划、征地移民等专题报告。另外，除根据《水利水电工程项目建议书编制规定( 试行) 》和《水利水电工程可行性研究报告编制规程》编制外，还需要根据原国家计委《投资项目可行性研究指南》和“国家计委令［2001］第9号”《工程建设项目可行性研究报告增加招标内容和核准招标事项暂行规定》，新增节能分析、招投标、社会影响及风险分析等章节。

第三，各地各部门对取费依据的理解不同、对行业的理解不同，所规定和执行的取费依据也不一致。负责水利水电工程前期勘察设计的勘测设计单位、建设单位和财政审批部门之间的矛盾比较突出。代表政府，具有绝对的话语权，评审取费的发改委、财政、审计等部门，对取费依据的理解至关重要。

因此，笔者根据水利水电工程特点，对既有相关前期工作取费的依据进行分析，提出水利水电工程前期勘察设计取费可执行的依据的看法，以供相关部门参考。

2 水利水电前期工作及特点

水利水电工程前期工作一般指流域( 或区域) 规划、项目建议书、可行性研究、安全鉴定等阶段。这几个阶段工作的好坏，直接影响到工程建设的效益和未来的发展，在水利水电基本建设程序中的一个重要环节。

水利水电工程项目前期工作有其自身特点，包括:①工作周期长，风险大;②工作阶段多，工作内容明确; ③涉及面广，不确定因素多;④项目种类多，工作复杂;⑤工作量大，投入大;⑥多方案比选贯穿于整个前期工作过程;⑦多目标、多功能、多专业相结合的系统工程; ⑧需用科学发展观处理淹没处理和移民及生态环境的关系。

3 前期工作取费依据及解读

3.1 水利水电前期工作取费主要依据的内容

1) “1283 号文”。1999年，原国家计委发布了“1283 号文”，对所有行业规定的前期工作咨询取费进行了规定。按照估算工程投资或做工作所耗工日计算费用，通过行业调整系数进行行业平衡调节。有关水利水电行业的调整系数为1.2。同时，该文件规定了在前期咨询工作时需要勘察、试验的，以及需要对勘察、试验成果进行复核的，可增加需要加收的费用。

2) “标准释义”。2002年，针对原国家计委和建设部联合发布的“2002 标准”( 或称“10 号文”) ，水利部根据水利水电工程特点对其作了条文说明，尤其针对未含前期工作取费标准，规定了项目建议书和可行性研究阶段的工程勘察取费标准和工程设计取费标准。取费基价分别按初步设计、招标设计和施工图设计3个阶段的勘察费用之和及设计费用之和。根据水利水电工程类别，项目建议书和可行性研究勘察费用分别按计费基价的35% ～37%和40% ～45%，设计费用分别按计费基价的10% ～40%和12% ～60%计取。但是，该释义未以正式文件发布，只在行业内培训、会议、期刊杂志等场合公开。

3) “1352 号文”。2006年，国家发改委与建设部共同发布了“1352 号文”，对水利、水电、电力建设项目的前期工作工程勘察收费进行了规定，并在该文第7 条规定了承担前期工作工程勘察成果分析和工程方案编制的取费标准，以前期相应阶段工程勘察收费基准价的30% ～40%计收。

上述说明，关于水利水电工程前期勘察设计收费标准，在出台“标准释义”和“1352 号文”之前，有国家计委1999年颁布的“1283 号文”，对所有行业的前期工作收费进行了规定。但是，水利水电工程有其自身特点，前期工作取费统一按照“1283 号文”执行不合理，“1352 号文”的发布也证明了这一点。由于“标准释义”未正式发布，而“1352 号文”的标题只提及了前期工程勘察收费，未在标题中说明其中是否已含前期设计收费。因而，前期设计收费是采用“标准释义”还是“1352 号文”，成了许多不明“1352 号文”发文背景人员争论的焦点，造成操作上的困难。更有甚者提出，水利水电工程前期设计费还应执行“1283 号文”。

3.2 “1352 号文”产生背景

勘测设计收费经历了“85 标准”、“92 标准”和“2002 标准”阶段。现行“2002 标准”于2002年3月1日起实施。在“2002 标准”的“总则”第1.01 条中明确，该标准未含前期工作收费标准，也因此使得从事这方面工作的双方无据可依［2－3］。在颁布“2002 标准”同时，国家计委于2002年3月至8月下发了《关于编制〈工程勘察设计收费标准释义〉有关问题的通知》，要求各部委对相关行业收费进行解释。

根据通知要求，水利部水利水电规划设计总院代表水利部与国电水电水利规划设计总院等单位组织编制了《水利水电工程勘察收费标准释义》和《工程设计收费标准( 水利电力部分) 释义》( 以下简称“2002 标准释义”) ，于同年报国家计委、建设部。在“2002 标准释义”中对水利水电工程不同工程类别明确了前期工作费的比例。

由于该释义未以正式文件形式颁布，所以执行中经常出现问题［4］。水利水电工程前期工作一般需要按照《水利水电工程项目建议书编制规定( 试行) 》和《水利水电工程可行性研究报告编制规程》要求的深度开展，若按照“1283 号文”执行前期勘测设计工作取费，由于水利水电工程勘测设计的特殊性和收费太低，相关前期工作深度很难达到。若按“标准释义”取费，又因前期工作费用需各地财政提前垫付，地方财政很难支付，实际取费也很难执行。

针对上述实际工作收费问题，解决原前期工作收费与新设计收费标准不衔接的问题，共同维护发包人和勘察设计人的利益，规范水利水电工程前期工作工程勘察设计市场，水利部水利水电规划设计总院代表水利部积极向有关部门反映情况，促成了“水利水电前期工作收费补充规定”的实施。2006年7月，国家发改委会同建设部发布了“1352 号文”。

3.3 “1352 号文”实质

“1352 号文”第1 条明确:该文是“根据《建设项目前期工作咨询收费暂行规定》( 计价格［1999］1283 号) 和《工程勘察设计收费管理规定》( 计价格［2002］10 号) 的规定而制定”，实质指出“1352 号文”是对“2002 标准”有关水利水电工程收费的补充规定。

“1352 号文”规定了水利水电工程前期工作工程勘察收费标准，并第7 条规定“水利、水电工程项目前期工作可根据需要，由承担项目前期工作的单位加收前期工作工程勘察成果分析和工程方案编制费用。”此条说明勘察成果分析和工程方案编制费用不含在前期勘察费用之中。即说明“1352号文”不仅对前期工程勘察收费作了规定，还对勘察成果分析和工程方案编制费作了规定。

现在的问题就是勘察成果分析和工程方案编制的内容与前期工作的项目建议书和可行性研究的内容是否一致成了关键。根据文献［5］可知，“1352 号文”实际将水利工程项目的项目建议书阶段及可行性研究阶段的设计工作和水电项目的预可行性研究阶段的设计工作，定名为前期工作工程勘察成果分析和工程方案编制。另外，“1352 号文”第7 条也指出:勘察成果分析和工程方案编制“主要包括工程建设必要性论证、工程开发任务编制、初选代表性坝( 厂) 址、初选工程规模、建设征地和移民安置初步规划、估算工程投资以及初步经济评价等。”此条文实质说明的内容就是前期项目建议书和可行性研究的工作内容。因此，此条文提及的勘察成果分析和工程方案编制费即可认为是前期工作设计费。

由此说明，“1352 号文”所规定的前期工程勘察费及勘察成果分析和工程方案编制费，与“标准释义”包含的有关前期工作收费内容接近。也就是说，此文相当于“标准释义”关于前期工作收费内容的正式颁布，但与“标准释义”相比又有所调整。

4 结论与建议

4.1 执行依据

根据上述分析，由于水利水电工程自身特点，采用“1283 号文”计取前期勘察设计费肯定不合适，“标准释义”又因未正式发布而依据不充分，而“1352 号文”却对水利水电前期工作内容和收费作了相关规定，时间在后且正式发布。所以，笔者等认为，根据“1352 号文”产生背景、实质及该文第7 条规定，水利水电工程前期工作收费可执行“1352 号文”。

4.2 计算方法

由于“1352 号文”所提及的勘察成果分析和工程方案编制内容，与《水利水电工程项目建议书编制规定( 试行) 》和《水利水电工程可行性研究报告编制规程》规定的前期工作内容和深度相比要求较低，且与各政府部门要求新增的节能分析、招投标、社会影响、风险分析及多项专题内容不符。如果按照规程规定和政府部门审批专题开展前期勘察设计工作，而按此“1352 号文”收费，工作内容与收费不匹配，偏低。因此，笔者等认为，即使按照“1352 号文”第7 条规定“勘察成果分析和工程方案编制的费用按相应阶段水利、水电工程勘察收费基准价的30% ～40%计收”，也应该应按照高标准计取。

4.3 相关建议

1) 许多省市开始了投资审计或财政审计等制度，对前期勘察设计费等也列入审计范围，对规范市场行为和投资控制具有较大好处，但是许多参与审计的人员对收费依据不熟悉，尤其是对“1352 号文”实质不理解，造成了有据难依的局面。因此，建议相关部门对“1352 号文”能在适当的文件中明确该文已含前期设计费，并加强对相关人员进行培训。

2) 水利部水利水电规划设计总院近年审查的项目存在问题显示，主要在的主体工程勘察设计深度不足、专项论证深度不足、社会经济评价深度不足等问题的原因，主要是前期经费不足、工作周期不够等。因此，更有必要对前期工作加以重视，确定合理计费。2007年，水电行业在此方面做得比较好，已有成文规定。黑龙江省2012年1月起实施的《黑龙江省水利工程定额标准》也对水利工程前期取费执行“1352 号文”明文进行了规定。

3) 水利水电工程前期工作范围广、工作量大、难度大、风险大，为确保水利水电工程取得合理科学方案，有效控制投资，建议大力推进勘测设计招投标工作，加强过程监管，确保公开、公平、公正和诚信，同时加强监督收费标准执行，从设计审查、投资拨付、内部审计等多个环节进行控制和监督，解决设计费拖欠问题，对不执行收费标准的业主或勘测设计单位进行处罚。

［1］国家发展计划委员会. 工程勘察设计收费标准［M］. 北京: 中国物价出版社，2002.

［2］投资项目可行性研究指南编写组. 投资项目可行性研究指南［M］. 北京:中国电力出版社，2002.

［3］谢志勇. 浅议水利水电工程勘测设计费的计价情况［J］. 西北水电，2003(01) :64－66.

［4］伍三贵. 对《水电工程设计概算编制办法及计算标准》中独立费用的认识［J］. 水利经济，2005，23(5) :17－18.

［5］段曹斌，黄婧. 谈水利水电工程勘察设计费计算过程中常见问题［J］. 中国科技信息，2007(24) :160，163.

［6］孔德安，王延利. 贯彻前期勘察设计收费标准，推进水电前期工作［J］. 水利水电工程造价，2006(03) :5－6.

［7］张国良. 继往开来，与时俱进，努力开创水利水电勘测设计协会工作新局面［R］. 北京: 中国水利水电勘测设计协会第七届理事会，2004.