学位论文授权提交系统实例分析——以中国传媒大学为例

中国传媒大学 南玉霞 张秀坤

研究生学位论文是研究生为获得学位而完成的一种学术成果，其中既包含研究生几年来在某一研究领域的见解、主张、科研活动，也融入了导师的技术指导、学术影响，既体现了一段时间内的学术前沿、科研动向，又反映了高校自身的学术特点，是高校中独一无二的特殊、珍贵资源。

经过笔者调研发现，目前北京地区高校图书馆使用的学位论文管理系统种类很多，比如：方正的Apabi Tasi学位论文授权提交系统和desi数据加工系统、麦达数字图书馆系统、万方系统、TPI数字图书馆系统、TRS学位论文服务系统等等。笔者所在中国传媒大学图书馆采用的学位论文管理系统是方正的Apabi Tasi学位论文授权提交系统。

1.中国传媒大学研究生论文收集与使用现状

中国传媒大学图书馆的研究生纸本学位论文收取工作已经持续多年，但学位论文电子版的收集工作2006年才开始试运行、2007年全面展开。图书馆采用方正公司的Apabi Tasi系统完成学位论文电子版的收缴、加工工作，2006～2009年累计收集论文电子版4179篇，2008～2010年论文收集率均达到97%以上。

2.Apabi Tasi 3.6学位论文授权提交系统

2.1 Apabi Tasi 3.6论文收集整理流程图（如图1所示）

2.2 Apabi Tasi 3.6系统后台论文加工操作流程

2.2.1 审核

管理员审核是Tasi系统加工论文工作的第一步，也是保证该系统以后能够提供高质量服务的重要基础，其主要工作是核查读者填写的各项元数据是否正确；检查论文正文文件的读取是否正常、内容是否齐全、格式是否标准等。如果未启用Tasi系统的“读者身份认证”功能，审核工作会变得更加重要，因为由于读者容易产生输入错误，极易造成主要标识项（学号、姓名）的信息有误。

2.2.2 编目

管理员编目是Tasi系统加工论文工作的第二步，也是图书馆专业素养要求较高的一步，其主要工作是针对论文内容、依据各图书馆采用的分类法为论文确定分类号，同时录入与纸本论文对应的馆藏号（馆藏号的确定由各图书馆自行规定，多是有一定含义的流水号）。

2.2.3 转换

管理员转换是Tasi系统加工论文工作的第三步，其主要工作是可以批量的将读者提交的论文信息自动转换成方正特有的CEB格式文件。在这一步工作中，工作人员只需要选择要转换的数据，其他均由系统自动完成，充分体现出了Tasi系统“操作简单、节省人工”的优势。在实际转换过程中，系统会自动分类展现转换完成和转换错误的论文数据，产生错误的原因多是由于论文文件过大导致转换超时，在服务器上进行手工转换即可。

图1

2.2.4 发布

管理员发布是Tasi系统加工论文时的最后一步操作，其主要工作是可以批量的将转换成功的CEB文件发布到供读者使用的终端平台上。与转换工作一样，在发布过程只需要工作人员选择要操作的数据即可，其他均由系统自动完成，简单高效。

3.Apabi Tasi 3.6学位论文授权提交系统分析

3.1 Apabi Tasi 3.6系统的优势

3.1.1 页面简洁，操作简单

在Tasi系统中，学生提交与后台管理均采用IE形式，页面简洁、操作简单。后台管理平台上能够批量性自动完成论文格式的转换、论文发布等工作，减少了大量的人工操作。

3.1.2 提交便捷，保质保真

Tasi系统支持多种格式文件上传、多个文件上传，并支持多媒体链接、小语种等，如图2所示。

图2

3.1.3 压缩处理，节约硬件成本

Tasi系统中数据采用CEB格式，不仅有效的保证了论文的原版、原貌，还利用压缩处理技术，最大限度降低对硬件存储设备和网络条件的要求，节约了图书馆的硬件成本。

3.1.4 专业的阅读器

Tasi系统中的论文数据需要使用方正专门的阅读器Apabi Reader进行阅读，该阅读器对于论文的复制、打印都有严格的限制，能够有效的防止恶意下载，保护了版权。

3.1.5 平台维护方便

图3

图4

图5

Tasi系统中提供了全面的个性化定制功能，用户可以根据自己的需要设置提交文件限定、提交单设置、FTP信息等内容，并为用户设置了便捷的统计、查询等功能。

3.1.6 兼容性及其合理的数据组织

Tasi系统中的论文正文、元数据既可以有机结合、相互链接，也可以相互独立、单独发布，有利于图书馆自身的管理和控制。另外，Tasi可以与CALIS（中国高等教育文献保障系统，China Academic Library & Information System)平台无缝链接，Tasi中的数据可以与CALIS在同一界面中发布、管理，这对于今后学位论文的整合利用有着重要的技术支持作用。

3.2 Apabi Tasi 3.6系统存在的问题

3.2.1 Tasi系统内的审核、编目工作都是以弹出的工作框实现的，在工作框中提供的翻页按钮功能较差。举例如下：

在管理员审核模块中，点击某一篇论文后面的“审核”按钮后会弹出审核工作框，如图3所示。

在这个工作框中可以完成当前一篇论文的审核工作，也可以通过“上一条”“下一条”按钮进行待审核论文的翻动，并逐条加以审核。不过，审核处理完成的论文不会自动退出这个工作框，并且再次翻动到已经审核完成的论文时没有任何提示，极易造成论文的重复审核。

在管理员编目模块中，可以通过“论文查询”来进行有选择编目，但是在查询结果中选择“编目”按钮、进入编目工作框后，利用页面上提供的“上一条”“下一条”按钮进行翻页，其结果并不是在本次查询结果的范围内翻页，而是在所有未编目论文中翻页。

3.2.2 在整个Tasi系统内，在需要进行时间范围选择时均采用翻页框形式，如图4所示。

无论年代还是月份都需要逐一点击翻页按钮，操作重复、反应速度慢，其使用效果远远低于下拉菜单设计形式。

3.2.3 在Tasi系统内各模块的所有“查询”选项中，查询结果中都缺少统计功能，仅能逐条罗列符合查询结果的论文列表，而没有显示符合查询结果的论文的统计数字，造成该结果对于使用者十分不方便。

3.2.4 Tasi系统内的论文可以提供保密权限的设定，但是系统不能根据保密权限自动设置论文的公布与否，只能人为干预。这对于处理保密论文非常不便。

3.2.5 Tasi软件更新速度慢，继2004年方正公司开发出Tasi3.0版本后，至2010年3月，方正公司仅仅推出了Tasi3.5、Tasi3.6两个升级版本，这对于经常使用该平台的图书馆来讲，远远满足不了用户的最新需求。

4.对学位论文电子版相关工作的探讨

笔者近期对北京地区部分高校的学位论文电子版相关工作进行了简单调研，对调研结果总结如下：

4.1 论文电子版加工平台多样

经过笔者对8家北京地区高校图书馆（包括笔者所在图书馆）调研，发现在受访的图书馆中只有1个图书馆还没有收取研究生论文电子版（该馆是在收取论文纸本后再加工成电子版），收取研究生论文电子版的图书馆比例达到了86%。各个图书馆论文电子版加工平台多种多样、功能大致相同但各有优劣，从而造成数据格式、字段设置、系统接口方式等各因素的多样化，如图5所示。

4.2 论文标引结果不统一

笔者在调研中发现，受访的各图书馆对于论文电子版的标引结果也差别很大，比如：对于论文中文题名的标引有的设置为“题名”，有的设置为“论文中文题名”。再比如：在受访的7个图书馆中有2个图书馆对论文电子版不进行分类标引，有6个图书馆则进行分类标引。

4.3 论文使用办法不统一

笔者在调研中特别关注了各图书馆的论文电子版的使用问题，结果为：受访的8个图书馆中，有7个图书馆允许校内读者使用全文，百分比接近88%，有5个图书馆表示可以通过BALIS原文传递的方式传递部分论文全文，百分比接近63%，有3个图书馆网站上的学位论文库可以允许外网普通用户检索部分信息，百分比只有38%。

5.结语

通过笔者对中国传媒大学图书馆学位论文电子版相关工作的总结和分析可以看出，本馆的学位论文工作尚在不断改进、摸索中，使用的论文电子版提交平台Apabi Tasi 3.6也需要继续不断完善、升级。以点带面，纵观北京地区高校、简单调研后，可以看出，现阶段各高校图书馆的学位论文电子版收缴、加工工作大致水平相当，总体上呈现“三不”状态，即：“格式不统一、规则不一致、服务不标准”。随着各高校学科专业的更新和发展，彼此间研究领域的交叉越来越多，因而各学校间优势学科资源的交流和借鉴需求日趋迫切。而学位论文作为高校的重要学术性文献，即体现了各学术领域的研究前沿，又反映了学校的学术特色，具有极高的参考价值，自然越来越成为所有读者争相使用的主要资源。为了使今后的学位论文服务工作规范、统一、高效，迫切需要业界就学位论文电子版的加工、标引、字段设置、数据格式、接口标准、服务方式、版权问题等形成行业标准，既可解决资源共享和读者使用的需求，又可免去各图书馆的后顾之忧。

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