城市轨道交通工程建设安全生产管理调查评估方法研究

王春苗 栗润德 唐四海

（北京城建设计研究总院有限责任公司，100037，北京∥第一作者，博士）

城市轨道交通大都处于城市繁华地带，所处的环境复杂，各类管线和建筑物众多，一旦发生事故，造成的损失和社会影响极大；加之地下工程建设的隐蔽性和复杂性，建设过程中的安全问题尤为突出和重要，不容忽视。加强城市轨道交通工程建设安全生产管理刻不容缓，安全生产管理调查评估方法的研究已成为亟待解决的问题。

1 调查评估对象

本文中的调查评估对象为城市轨道交通工程建设施工领域所涉及的所有参建单位。将调查对象分为2个层级：第一层级为建设管理单位，第二层级为工程实施单位，主要包括勘察、设计、施工、监理和第三方监测等相关单位。需要指出的是，目前国内城市轨道交通建设领域第三方监测并不普及。笔者考虑到住房和城市建设部正在酝酿制定第三方监测等一系列制度和法规文件，因此将第三方监测单位也作为参建方。

2 调查评估内容

2.1 对建设管理单位的调查评估内容

（1）安全生产管理机构的建立情况和安全管理人员情况等；

（2）建设手续和资质审查情况；

（3）安全管理制度建立及执行情况；

（4）安全培训制度建立及落实情况；

（5）应急处置及安全事故控制情况等。

2.2 对工程实施单位的调查评估内容

（1）对施工单位的调查内容包括：安全生产管理制度制定及执行情况，资质、机构与人员管理情况，安全技术管理制度制定及落实情况，设备与设施管理情况，消防安全管理情况，临时用电安全管理情况，应急管理与事故控制情况劳动保护管理情况等。

（2）对监理单位的调查内容：安全生产监理制度及落实情况，资质与人员管理情况，安全技术监理情况，对施工单位资质、安全管理制度的核查情况，设备与设施安全监理情况，应急措施安全监理情况，监理资料管理情况，整改通知及安全隐患排查的落实情况等。

（3）对设计单位的调查内容：单位资质、人员资格及内部管理情况，设计程序的执行情况，设计质量安全管理情况（如强制性条文执行、政府审查意见落实等），设计服务、施工配合情况等。

（4）对勘察单位的调查内容：单位资质与人员资格管理情况，勘察质量安全管理情况（如勘察外业安全及强制性条文的执行情况等），勘察服务情况（如勘察技术交底及遗留问题的处置）等。

（5）对第三方监测单位的调查内容：资质及人员资格管理情况，监控量测管理情况（如监测方案及执行、测点埋设和保护等），现场服务情况（如现场巡视）等。

3 调查方式

参建单位包括工程建设单位和工程实施单位。具体调查方式如下。

（1）听取汇报：调查评估组听取参建单位关于安全生产管理情况的汇报。

（2）查阅资料：包括有关法规、规章、规范性文件、管理制度、操作规程、应急预案的原件或复印件，以及其他相关资料。

（3）询问：向被调查单位的相关专业人员询问。

（4）现场调查：调查评估组到在建工程施工现场进行查看，重点查看安全隐患。

（5）专家访谈：与轨道交通工程建设安全检查、评审以及事故抢险等方面的专家就安全生产管理方面的一些问题进行访谈。

（6）部门座谈：分别召开建设单位和工程实施单位参加的协调会，就轨道交通工程建设安全生产管理工作中存在的问题及调查评估工作的开展提出建设性建议。

4 综合评估方法

由于统计样本数量有限，完全采用定量的评估方法对城市轨道交通工程建设安全生产管理进行评估有一定难度。本文根据得到的实际资料，以及拟评估问题的特征和评估内容的需要，按以下步骤进行评估。首先，构建各参建单位的层次结构。其次，将调查评估对象分为两类：一类是建设、勘察、设计和第三方监测等单位，采用定性的方式评定等级；另一类是施工和监理单位，采用定量的方式进行打分，评定等级。最后，根据调查情况，采用综合评估法，通过加权平均和等效的方式，对轨道交通建设参建单位进行评定分级。共设定“优”、“良”、“一般”和“差”4个等级。

4.1 构建层次结构

把问题条理化、层次化，构造一个层次分析的结构模型系，形成目标层、准则层和指标层等。对城市轨道交通工程建设安全生产管理水平进行评价，是由轨道交通建设、勘察、设计、施工、监理和第三方监测等单位安全生产管理的层次性决定的。本次研究中共划分目标层A、准则层B和指标层C三种层次结构。上述6种类型单位的层次结构如下。

图1 建设单位自身安全生产管理水平宏观指标体系层次结构图

（1）建设单位：建设单位自身安全生产管理水平宏观指标体系层次结构见图1。其中，目标层A对应建设单位自身安全生产管理水平；准则层B＝｛B1，B2，B3，B4，B5｝；指标层 C＝｛C11；C21，C22，C23；C31，C32，C33，C34，C35，C36，C37，C38，C39，C310，C311，C312；C41；C51，C52，C53｝。

（2）勘察单位：勘察单位的安全生产管理水平宏观指标体系层次结构图见图2。图中，目标层A对应勘察单位自身安全生产管理水平；准则层B＝｛B1，B2，B3 ｝；指标层 C＝｛C11；C21，C22，C23，C24，C25；C31，C32，C33｝。

图2 勘察单位自身安全生产管理水平宏观指标体系层次结构图

（3）设计单位：设计单位的安全生产管理水平宏观指标体系层次结构见图3。图中，目标层A对应设计单位自身安全生产管理水平；准则层B＝｛B1，B2，B3｝；指标层C＝｛C11；C21；C31，C32，C33｝。

图3 设计单位自身安全生产管理水平宏观指标体系层次结构图

（4）施工单位：施工单位自身安全生产管理水平宏观指标体系层次结构图见图4。图中，目标层A对应施工单位自身安全生产管理水平；准则层B＝｛B1，B2，B3，B4，B5，B6，B7，B8，B9｝；指标层C＝｛C11，C12；C21，C22，C23，C24，C25；C31，C32，C33；C41，C42，C43，C44，C45，C46；C51，C52，C53，C54，C55；C61；C71；C81，C82；C91，C92｝。

图4 施工单位自身安全生产管理水平宏观指标体系层次结构图

（5）监理单位：监理单位的安全生产管理水平层次结构由监理单位自身和其管辖工点施工单位的安全生产管理水平组成，其安全生产管理水平宏观指标体系层次结构图如图5、图6。图5中，目标层A对应监理单位安全生产管理水平；准则层B＝｛B1，B2｝；指标层 C＝｛C21，C22，…，C2n｝。图6中，目标层A对应监理单位自身安全生产管理水平；准则层B＝｛B1，B2，B3，B4，B5，B6，B7，B8｝；指标层C＝｛C11，C12；C21；C31，C32，C33，C34，C35，C36，C37；C41，C42，C43；C51，C52，C53；C61；C71，C72；C81，C82｝。

（6）第三方监测单位：第三方监测单位的安全生产管理水平宏观指标体系层次结构见图7。图中，目标层A对应第三方监测单位自身安全生产管理水平；准则层B＝｛B1，B2，B3｝；指标层C＝｛C11，C12；C21，C22，C23，C24；C31，C32｝。

图5 监理单位安全生产管理水平宏观指标体系层次结构图

图6 监理单位自身安全生产管理水平宏观指标体系层次结构图

图7 第三方监测单位自身安全生产管理水平宏观指标体系层次结构图

4.2 综合评价方法

采用评分法评价和定性评价两种方法对各参建单位进行评价。其中，施工、监理单位的调查评价采用评分法，建设、勘察、设计、第三方监测等单位采用定性评价。

4.2.1 定性评价

图1～3、图7中，对应指标层C的评分标准设置“好”、“一般”和“差”三个等级，对应参建单位（即目标层A和准则层B）的评价标准设定为“优”、“良”、“一般”和“差”四个等级。定性评价以最先符合评价为总原则。

① 优：调查项目中评价为“好”的个数占所有调查项目个数的80%及以上，且无评价为“差”的项目。

② 良：调查项目中评价为“好”的个数占所有调查项目个数的60%～80%，且无评价为“差”的项目；或调查项目中有一项评价为“差”，但评价为“好”的个数占到所有调查项目个数的80%及以上。

③ 一般：调查项目中评价为“好”的个数占所有调查项目个数的60%以下，但无评价为“差”的项目；或调查项目中有一项评价为“差”，但评价为“好”的个数占到所有调查项目个数的60%及以上。

④ 差：调查项目中有一项评价为“差”，且评价为“好”的个数占所有调查项目个数的60%以下；或调查项目中有两项及以上评价为“差”。

4.2.2 评分法评价

图4和图6中，指标层C采用打分法进行评价，专家根据指标层在该类单位安全生产管理的重要性给出分数，对应参建单位（目标层A和准则层B）的得分应为各评分项目实得分之和。对应参建单位（目标层A和准则层B）的评分原则为：各评分项目的实得分不应为负值，扣减分数总和不应超过该评分项目应得分分值；当评分项目涉及到重复处罚时，其所扣分数应以该评分项目可扣分数的最高分计算，不得重复扣分；某评分项目实得分大于等于应得分的60%，即认为该项分值达标。换算总得分按下式计算：

以换算总得分及评分项目的分值达标与否，作为安全生产情况的评价依据，分为优、良、一般、差四个等级。

①优：换算总得分在90分及以上，各评分项目实得分值全部达标。

②良：换算总得分在70～90分，各评分项目实得分值全部达标；或评分项目有一项未达标，但换算总得分在90分及以上。

③一般：换算总得分在60～70分，各评分项目实得分值全部达标；或评分项目有一项未达标，但换算总得分在70分及以上。

④差：换算总得分不足60分；评分项目有一项未达标，且换算总得分在70分以下；或评分项目有两项及以上未达标。

上述方法适用于单位自身安全生产管理水平的评价。考虑到监理单位主要对施工单位实施监控，在对各标段监理单位进行评估时，除考虑监理单位自身安全生产管理水平外，尚应结合施工现场存在问题的多少及其严重性对其打折，得到最后的评估分数。本文拟定下列标准对其打折：若监理单位所辖施工标段出现1项评估指标不合格，扣除监理单位换算总得分的20%；以此类推。

5 案例

以调查评估部分参建单位的安全生产管理情况为切入点，通过听取汇报、走访、座谈、现场调查和查阅资料等方式，采用综合评估方法，对某市轨道交通工程建设安全生产管理情况进行调查评估。

本次调查以某市在建6条轨道交通线路的16个标段27个有代表性的工点为重点调查对象。同时，对3个轨道交通建设管理单位（JS）、11个设计单位（SJ）、7个勘察单位（KC）、11个监理单位（JL）、16个施工单位（SG）和6个第三方监测单位（SF）进行调研。调查评估结果如下：

（1）建设单位。3个建设单位中1家评为“优”，2家评为“良”，分别占调查总数的33.3%和66.7%。建设单位的安全生产管理状况总体较好。本次调查的建设单位中，各单位的安全生产管理组织机构和人员健全，明确了安全生产责任制，能期开展安全生产检查，发现问题及时跟踪、督促整改，并能及时组织对图纸、文件、重大技术方案的审查。在建设手续、参建单位资质审查和安全设施与主体工程“三同时”制度落实方面，有进一步规范和加强管理的空间。

（2）设计单位。11个设计单位中5家为“优”、5家为“良”、1家为“一般”，分别占调查总数的45.5%、45.5%、9.0%。设计单位的安全生产状况良好。本次调查的设计单位中，单位资质等级均符合要求，多数单位专业技术人员具备相应的执业资格，内部审核及培训制度严格、完备，能严格执行国家规定的设计程序及强制性条文，认真落实设计审查意见。存在极个别单位专业技术人员执业资格证书不全、个别单位专业负责人资格证书低于岗位要求、特级风险源设计与主体设计同步不够等问题。

（3）勘察单位。7个勘察单位中3家评为“优”、4家评为“良”，分别占调查总数的42.9%和57.1%。勘察单位的安全生产状况相对良好。8家勘察单位的单位资质等级及专业技术人员执业资格均符合要求，勘察纲要符合标准规范要求，严格按照法律、法规、工程建设强制性标准进行勘察。但有个别勘察单位“强审报告”丢失或不全，审查意见的落实情况记录也不全；同时，对于勘察遗留问题应加强关注，及时与施工单位进行沟通，重点部位及时进行补勘。

（4）第三方监测单位。6个第三方监测单位中3家评为“优”、3家评为“良”，各占调查总数的50%。第三方监测单位的安全生产状况相对较好。本次调查的第三方监测单位资质等级及专业技术人员执业资格均符合要求，监测方案能严格执行国家或地方有关标准规范，并能根据监测方案布置测点，监测仪器能满足精度要求；能及时进行监控量测，上报数据，并根据监测数据和现场巡视情况对可能存在的安全隐患进行分析，及时提供险情预警建议。但有个别单位测点埋设不符合要求，保护措施也不到位，巡视记录中对安全隐患的描述不全面，现场巡视不够及时、仔细。

（5）监理单位。11个监理单位中2家评为“优”、9家评为“良”，分别占调查总数的18.2%和81.8%。监理单位的安全生产状况相对较好。本次调查的监理单位安全质量监控责任制度及安全生产教育培训制度齐全，监理单位资质等级及专业技术人员执业资格均符合要求，对重点和关键部位（环节）实施旁站监理，并有相关记录，对重大风险源及不可预见危害的预案审查较严格，安全管理资料健全。但存在个别施工监理不严的问题，如一些施工单位有特种作业人员证件过期、无证或个别假证的情况，个别单位施工机械缺失合格证等。

（6）施工单位。16个施工单位中3家为“优”、7家为“良”、6家为“一般”，分别占调查总数的18.8%、43.8%和37.4%。施工单位的安全生产状况一般。调查的施工单位的安全生产管理制度比较齐全，单位资质等级及专业技术人员执业资格基本符合要求，安全生产管理组织机构健全，安全技术管理比较完善，尤其是针对重大危险源、专项工程制定了比较详细的施工方案及应急预案。存在的突出问题是：部分单位现场消防、临时用电安全管理有待规范和加强，现场出现了临时用电安全交底不全、漏电保护器未按规定进行测定、一闸多机、对地下高压线无保护措施等现象。

6 结语

由于国内各轨道交通工程建设城市采用不同的轨道交通建设体制和安全生产管理模式，文中调查评估对象和内容的适用性及针对性有待进一步提高。为此，建议各轨道交通建设城市结合本市轨道交通工程建设安全生产管理的特点，专门立项，制定轨道交通工程建设安全生产管理评价标准，按照“安全第一、预防为主、综合治理”的指导思想，高度重视城市轨道交通建设安全生产管理工作，将安全生产管理调查评估工作常态化和动态化。

［1］全国人民代表大会常务委员会.中华人民共和国建筑法［S］.1998.

［2］全国人民代表大会常务委员会.中华人民共和国安全生产法［S］.2002.

［3］国务院.建设工程安全生产管理条例［S］.2004.

［4］国务院.国家突发公共事件总体应急预案［S］.2006.

［5］国务院.生产安全事故报告和调查处理条例［S］.2007.

［6］全国人民代表大会常务委员会.中华人民共和国突发事件应对法［S］.2007.

［7］JGJ 146—2004建筑施工现场环境与卫生标准［S］.

［8］JGJ/T 77—2003施工企业安全生产评价标准［S］.