工程量清单模式下的索赔与反索赔

孟丽娟

（辽宁省观音阁水库管理局，辽宁 本溪 117100）

在工程量清单计价方式出现后，合同双方的索赔与反索赔的内容和风险都发生了变化，这就要求双方在索赔的机会分析和管理策略上进行改进和创新，以适应造价改革后合同管理的要求。本文将对在工程量清单模式下的索赔与反索赔做如下几方面的论述。

1 索赔的程序

根据《建筑工程清单计价规范》GB 50500-2008规定，承包人索赔按下列程序处理：①承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向通知书；②发包人指定专人收集与索赔有关的资料；③承包人在合同约定的时间内向发包人递交费用索赔意向书；④发包人指定专人初步审查费用索赔申请表，有正当的索赔理由和有效证据并符合合同的相关约定时，予以处理；⑤发包人指定的专人进行费用索赔的核对，经造价师复核索赔金额后，与承包人协商确定并由发包人批准；⑥发包人指定的专人应在合同约定成的时间内签署费用索赔审批表，或发出要承包人提交有关索赔进一步详细资料的通知，待收到承包人提交的详细资料后，再重新按上述程序进行。

2 承包人的索赔策略

索赔的根本目的在于保护承包人的自身利益，减少损失。它是一项非常复杂、困难的工作。索赔需要技术、经济、法律等多方面的知识支持，不是递交的每一份索赔报告都是有效的、合理的，承包人必须注意索赔的技巧和策略的运用，才能使自己的索赔合理、客观，让发包人接受。本文仅从大家容易忽略的几个方面，探讨一下承包人的索赔策略。

2.1 签订合同前的准备

承包人在投标和签订合同期间，要认真研究招标文件，仔细勘察施工现场，分析招标文件中的缺陷，探索可能索赔的机会，为索赔成功埋下伏笔，准备依据。

①仔细研究地质资料，在进行现场勘察后，找出地质资料的不完整性，结合设计图纸，找出设计图纸上的一些保守设计或不够全面的设计，为变更索赔做好准备；

②组织有经验的造价人员，对招标文书中条款逐一推敲，找出其中的风险因素和不明确因素，明确对以后工程实施过程有利的因素，同时制定一些措施防止某些条款可能出现的风险，加以规避或转嫁。并记录下有利和不利的因素及所采取的措施，以便以后在实施过程中逐一采用；

③采用适合本项目的投标报价技巧。如不平衡报价法，通过调整内部的各个子目单价，适当提高可能发生对自己有利变更的项目单价，既不提高总价，又不影响中标，最终在结算上增加经济效益。

2.2 把握好索赔的时效性

在履行合同期间，承包人要注意索赔时效。施工合同索赔时效是指在合同履行过程中，索赔方在索赔事件发生约定时间内不行使索赔权的，视为放弃索赔权利。也就是说承包人的索赔只有在索赔时效内才是有效的。当索赔事件发生时，承包人应尽快请监理工程师到达事件现场，并请其做出书面指示。同时，对拟提出索赔的事件过程进行影像或文字纪录，作为索赔的证据。之后，承包工程人要在规定的时限内向监理工程师提交书面索赔通知。最后，要按施工合同中索赔程序规定动作的时限报送索赔的证据资料和要求的其它内容。

索赔事件的发生有一个持续时间，它的时效起算时间应该是索赔事件发生的当时。只有在约定的时效期间内行使索赔权，才能保障自身的合法权益。

2.3 索赔报告的编制

索赔报告主要由四个部分组成：总论部分，概述索赔事项；合同论证部分，叙述索赔依据；费用索赔各工期索赔的计算论证；证据资料部分。

编制索赔报告常用以下技巧：①要慎用“索赔”二字。当承包人发生索赔事件时，一方面可以采用其它报告、公函的形式向发包人索赔，别外承包人在编写索赔报告时，尽量不用“索赔”二字，以免引起发包人的反感。②即使当非要使用索赔报告不可时，索赔报告的编写也不能过分强调人为的过错，比如说监理或发包人的过错，要强调损失的客观性，并说明此损失是一个合格承包商所无法预见的。在损失发生时，承包人已经采取了相应的补救措施，但损失还是无法避免的。

3 发包人的反索赔

习惯上人们常把反索赔看成是对索赔进行评议，指出其不符合合同条款的地方，使其索赔要求被全部否定或去除不合理的部分。而在工程量清单模式下的反索赔，应该从招标、签订合同、工程实施全过程加以控制，堵塞漏洞，预防索赔的发生更为重要。

3.1 导致索赔的原因

①因合同文件措词不当、缺陷、前后矛盾或者可做不同解释而引起的索赔；②工程变更引起的索赔；③甲供材料及设备不能按时提交或质量不合格等原因使工期拖延、造成返修，而引起的索赔；④指定分包商引起的索赔；⑤拖延工程款引起的索赔。

3.2 索赔的控制及预防

索赔应该视为合同双方之间正常的经济往来，并非一种不友好的行为。发包人要正视索赔与反索赔工作，并从以下方面控制和预防索赔的发生。

3.2.1 完善合同管理

加强合同管理是进行索赔控制及预防的有效手段。

①在合同未正式签订前，由各专业部门和人员共同研究，提出对合同条款的具体意见，修订后再对外签订，可以签订的合同合法、有效，最大限度的防止合同纠纷的发生，减少索赔事件的发生；②由合同管理人员向各层次管理者作“合同交底”，把合同责任具体落实到各责任人和合同工实施的具体工作上；③加强合同的跟踪管理，做好工程施工记录和日常的文件资料积累工作，根据合同正确处理索赔，达到有效控制投资的目的；④及时发现和解决合同履行中出现的问题，不断的完善合同管理。

3.2.2 加强现场施工管理

①严格控制并规范工程变更与现场签证。现场签证中细说明签证事项产生的原因、时间、处理的办法等内容；②监理工程师在施工管理中发挥了重要的作用，但也存在部分监理工程师专业知识不够或缺少责任心等原因，发出错误指令导致索赔。所以对监理工程师除了按合同约束外，对给工程造成重大损失的，还要依据相关法律追究有关责任人的相关责任；③严格执行索赔程序，超过时效期的索赔，发包人有权拒绝承包人的索赔要求。

3.2.3 强化工程材料采购管理

只应将重要或对工程造价影响大的材料作为甲供材料采购，并应在工程项目开工前做好采购计划，公开招标，以保证甲供材料的质优价廉，起到控制投资的作用。

3.3.4 保证建设资金，按合同约定支付工程款

按计划、按进度、按程序到位建设资金。保证工程款的按期支付。避免由于拖延支付工程款而导致的索赔事件发生。

[1]沈巍.工程量清单计价模式下建设项目索赔机会的分析与识别【J】.化肥设计，2009.

【2】胡万里.建设工程施工索赔和仅索赔的探讨【J】.沿海企业与科技，2005（9）.