“中国模式”与中国低碳经济困境

　　内容提要 “中国模式”动员了规模庞大的人力、财力和物力资源，为企业规模扩张提供了正向激励，形成了企业和政府之间的良性互动，将中国的比较优势充分地发挥出来。但是，“中国模式”并非十全十美，内生于“中国模式”的激励结构也是中国低碳经济困境的根源。“中国模式”是一种发展中的模式，要破解中国低碳经济困境、激励企业技术创新和节能减排，就必须改进“中国模式”。
　　关键词 “中国模式” 低碳经济困境 技术创新
　　〔中图分类号〕F120.3，F124.5 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕0447-662X(2011)01-0057-05
　　
　　一、中国低碳经济面临的三大困境
　　中国在向低碳经济转型的过程中面临着一系列困境，这些困境使得中国在发展低碳经济上的目标和能力之间存在矛盾。
　　（一）技术水平
　　要真正实现低碳经济发展模式，就需要强有力的科技支撑。衡量一个国家总体技术水平，主要看技术产出指标，技术产出可以用专利申请数和专利申请授权数来衡量。发明专利数量最能反映一个国家技术创新活动发展的水平、方向和在技术市场上的竞争能力。发明专利因其技术含量较高、具有国际可比性等成为衡量技术产出的重要指标。从总量上看，长期以来中国发明专利授权总数在世界上一直处于较低水平。美国专利商标局记录了各国在美国申请专利的情况，该数据具有国际可比性。从表1可以看出，1999至2006年间中国在美国专利商标局专利申请授权数总共只有3178件，而日本为658827件、德国为295110件、韩国为44125件，与这些国家相比，中国总体技术产出差距极其明显。
　　中国不仅在技术产出的数量上处于落后地位，而且还在质量上处于落后地位，这突出表现在发明专利授权中本国人与外国人拥有的比例这一指标上。以2007年为例，中国的发明专利授权量中本国人拥有专利数只占总专利数的47.01%，而2007年日本的发明专利授权量中本国人拥有专利数占比高达87.93%，法国和俄罗斯占比均超过80%，韩国和德国占比均超过70%。与这些科技强国相比，中国技术产出的质量差距明显。表2也从另一方面反映了改革开放以来中国实施的“以市场换技术”计划的实施效果。事实上，“以市场换技术”计划没有得到多少核心技术和知识产权，相反，诸如汽车等高技术含量产品的市场反而被外国公司占领，拿钱买不到核心技术，一些核心技术严重地受到国外的制约。总体技术水平落后，是制约中国向低碳经济发展模式转型的严重障碍。
　　由于能源结构调整受到诸多因素的制约，中国在向低碳发展模式转变的过程中，将比其他国家付出更高的代价，面临更大的困难。在中国探明的能源储量方面，能源储量中煤炭占比为94%，石油占比为5.4%，天然气占比为0.6%，这种“富煤、贫油、少气”的能源资源结构，决定了以煤为核心的能源生产、使用和消费格局在未来相当长的时期内都很难有根本性的改变。以煤炭为主的能源结构是中国向低碳经济发展模式转型的重要制约因素。当前，全国由于燃煤产生的二氧化碳、二氧化硫和烟尘分别占到各自比重的85%、90%和73%之高。随着经济发展，中国对能源的需求将越来越大，煤炭的消耗会随之大幅度的提高，由此带来的二氧化碳、二氧化硫和烟尘等污染气体的排放也将进一步增加。此外，由于中国仍然处于产业链低端，在国际贸易中，中国出口的商品相当一部分为高能耗和高度依赖于原料加工的资源密集型商品，在新一轮国际产业结构调整过程中，中国又承接了相当一部分高消耗和高污染的产业。中国在成为“世界制造业基地”的同时，也直接或间接地出口了大量资源能源，进一步增加了单位GDP的碳强度和资源环境代价。在《联合国气候变化框架公约》和《京都议定书》约束下，二氧化碳等温室气体排放权成为发展的资源，气候变化国际谈判中减排指标的确定和分解实际上也是在争夺排放权的这一发展空间。换言之，如果不转变增长方式，中国资源供应和排放权将难以保证。
　　（三）经济发展阶段
　　在当前的能源结构下，二氧化碳等温室气体主要来自于煤炭、石油、水泥和钢铁等的生产、消费和使用。煤炭、石油、水泥和钢铁等产品，都是工业化和城市化必不可少的物质投入。眼下中国正处于城市化和工业化的快速发展阶段，人口增长、消费结构升级和城市基础设施建设需要煤炭、石油、水泥和钢铁等产品，这些“高碳”产品和产业既是中国新一轮经济增长的带动产业，也是中国温室气体排放量不断增长的直接原因。国际能源署在《世界能源展望2007》中指出，在可选择政策条件下，2005年至2030年间中国一次能源需求年均增长率将分别达到3.2%和2.5%，二氧化碳排放量年均增长率将分别达到3.3%和2.2%。
　　从城市化进程看，近五年来中国城镇化率年均增加0.9%，截至2009年底中国城镇人口达到6.2亿，城镇化水平达到46.6%，数据来源于国家发展和改革委员会网站。中国城镇化率正逐步接近中等收入国家的平均水平。目前，中国已经初步形成了以大城市为中心、中小城市为骨干、小城镇为基础的多层次的城镇体系。伴随城镇化程度的提高，住房需求大幅上升。年均0.9%的城镇化增长率意味着平均每年将有1250万左右的农村居民转变为城市居民，如果按照人均20平方米的住房面积计算，仅因城镇化，中国每年就将增加约25000万平方米的住宅需求。巨大的住宅需求不但拉高了房价，也使得房地产相关行业的节能减排形势异常严峻。
　　从工业化角度看，中国当前的产业结构不合理，高耗能和高污染行业在整个国民经济中的比重还在不断增加，低耗能和低污染的服务业发展滞后、在整个国民经济中的比重偏低，经济增长过于依赖第二产业。国家统计局2010年7月发布的《关于2009年年度国内生产总值（GDP）数据修订的公告》表明，2009年国内生产总值现价总量为340507亿元，其中，第一产业增加值为35226亿元，增长速度为4.2%，第二产业增加值为157639亿元，增长速度为9.9%，第三产业增加值为147642亿元，增长速度为9.3%。按初步核实数计算的三次产业结构，第一产业占10.3%，第二产业占46.3%，第三产业占43.4%。产业结构与经济发展阶段相对应，中国作为一个正处在工业化进程中的发展中国家，工业必然在一段较长时期在国民经济中占据主导地位，这也使得中国节能减排的形势不容乐观。
　　二、“中国模式”与低碳经济困境的关联
　　总体技术水平落后，是中国向低碳经济发展模式转型的最大挑战。企业是中国技术创新活动的主体，之所以中国总体技术水平落后，是因为在“中国模式”下，企业获得了规模扩张上的正向激励，而在技术创新和节能减排上却获得了反向激励。
　　（一）企业是中国技术创新活动的主体
　　研发活动可以分为政府部门提供支持的研发活动和私人部门的研发活动两大类，政府部门提供支持的研发活动其对象主要包括高校和科研机构，私人部门的研发活动主要是企业为了满足市场需求而对新技术、新产品的研发工作。随着市场经济改革的深入，企业成为技术创新主体的趋势也越来越明显，在总研发经费中企业研发经费支出所占比例不断增加。如表4所示，在20世纪90年代中国研发活动经费中企业研发活动所占比例仅为同时期发达国家的一半左右，而十年后，中国研发活动经费中企业研发活动所占比例已经达到了发达国家的水平，这也表明，企业作为中国技术创新活动主体的地位已经确立无疑。
　　
　　从表面上看，中国企业技术创新活动不活跃的现象直接原因是资源要素价格扭曲。在推行节能减排时，中央政府许多针对企业的引导、限制和激励政策措施都没有收到预期的效果，这与中国目前环境无价、资源低价的状况是紧密相关的。在能源方面，改革开放以来中国的能源价格已有了大幅度的提高，却仍然明显低于国际上能源价格正常水平。资源和能源的稀缺性没有在价格上得到充分反映，能源的低价使得企业缺乏强烈的节能降耗意识，能源利用过程中浪费极其严重，缺乏技术创新、工艺改进和设备升级的压力和动力。在环境方面，中国的环境成本基本处于低价或无价状态，排污费征收标准过低，企业缺乏环境保护的意识与压力，忽视对环境保护。
　　（二）“中国模式”为企业规模扩张提供正向激励
　　资源要素价格扭曲内含于“中国模式”之中，是“中国模式”在经济发展方面的重要表现。“中国模式”在经济发展方面可以具体表述为政府干预下的“低价工业化”发展模式。正是这种政府干预下的“低价工业化”发展模式动员了中国规模庞大的劳动力资源，为企业规模扩张提供了正向激励，形成了企业和政府间的良性互动，将中国的比较优势充分地发挥出来。对于中国政府干预下的“低价工业化”发展模式，近年来不少文献进行梳理析，中国经济增长与宏观稳定课题组（2008）的理论归纳具有代表性，具体分为四方面的内容：
　　第一，中国的政府和企业目标函数高度一致，即规模性的快速扩张。政府认为发展是硬道理，只有加快经济发展才能解决就业问题，社会福利才能提高。如很多地方政府官员直接兼任地区开发公司的董事长，即使不兼任，实际工作也是抓发展经济，政府和企业在经济规模扩张上目标一致。
　　第二，宏观政策中的激励和稳定政策。政府的宏观政策长期保持稳定，同时积极采用了激励性政策。如与出口导向政策相配合的汇率政策，1994年汇率贬值激励中国企业的全球竞争优势，从1994年后中国外贸持续顺差，外汇积累不断增加；在税收方面，通过所得税三减两免等措施激励外资的流入，退税激励企业出口等；1997年后采取了积极的财政政策，直接改善了中国基础设施，为中国工业化和城市化大发展打下了坚实的基础；在货币创造方面持续保持了M2/国内生产总值超过1.6的高比例，为社会经济活动提供宽松的货币条件。
　　第三，生产要素投入上有着很强的政府干预。政府压低生产要素投入价格，激励企业加速完成原始积累，即政府在土地、劳动力、投资品方面人为压低价格，如能源、水等长期低于国际均衡价格，环境、自然资源和劳动力社保等成本约束低，或者根本就没有；在金融资源方面，尽力动员、创造和低价供给(经常以坏账的方式补贴)，这激励了企业规模化的发展；在技术进步上走的是“干中学”的演变路径，模仿——规模化的低成本竞争是微观扩张的主要途径。
　　第四，经济管理中的歧视性政策长期存在，如户籍管理制度、沿海开放地区优先发展政策，国有非国有政策支持上的差异，大企业垄断等问题都是非平衡赶超的经济管理政策体现。
　　（三）“中国模式”为企业低碳努力提供反向激励
　　在“中国模式”下，企业可以获得政府的一系列软预算约束，具体包括：土地软约束，企业可以得到廉价土地；贷款软约束，一些企业主要依靠银行贷款，盈了归自己、亏了归银行，企业不用为经营失败承担全部责任；税收软约束，企业能获得各种减缓免；劳动软约束，企业缺乏严格的劳动保护和社会保障，拖欠农民工aBaC+47rOlwLgLE306DY4zq8Zf2qTkV7SUz88AcUl7I=工资；环保软约束，企业即使未经严格的环保审批、缺乏严格的环保措施也可以正常生产经营。由于职能转变的滞后和资源使用上的无问责制，在辖区间为增长而竞争的背景下，地方政府给辖区企业提供了土地使用、银行贷款、税收优惠、环境保护和劳动用工等方面的软约束，于是企业家成为投资的风险偏好者，企业的投资饥渴和冲动对宏观经济形成了巨大的冲击。
　　地方政府具有一种“不求所有，但求所在”的精神，这种精神使得地方政府在对辖区企业进行扶持时并不特别看重企业性质是国有、是集体或者是民营，不同性质的企业均能够享受到地方政府给它们提供的贷款、税收、环境保护、土地使用和劳动用工方面的政策优惠，在软预算约束下各类型的企业均具有投资冲动和“做大、做强”的愿望。在现行制度环境中成长起来的企业，与一般成熟市场经济中的企业不同，除了对市场商机高度敏感外，还具备了与政府部门打交道的能力，能够以远低于正常的市场成本或社会成本的代价大量获取和占用土地、资金和劳动力等重要资源，大规模地进行低成本投资扩张。从某种意义上讲，对政府部门和个别官员进行公关的能力所带来的收益远超过技术创新能力所形成的收益，且这种收益更稳定。本文认为，这也正是中国企业技术创新活动不活跃的根本原因。因此，虽然带来经济高速增长，“中国模式”也具有一些负面的影响，为企业节能减排提供了反向激励，是中国企业技术创新活动不活跃的关键原因。
　　三、中国低碳之路上的政策选择
　　“中国模式”是一种发展中的模式，要破解发展低碳经济所面临的困境，就必须改进“中国模式”。具体政策建议包括：
　　第一，加大转移支付力度，破解地方财政困境。加大中央对地方节能减排的支持力度，设立财政专项拨款，鼓励地方政府扎实地推进节能减排，增加生态功能和可再生能源开发和应用力度等低碳经济环保因素，充分体现财政转移支付对低碳经济发展和生态保护的支持，加大一般性转移支付的力度，解决地方政府财力不足的问题，满足地方政府提供公共服务的需要。
　　第二，调整财政支出结构，支持低碳经济发展。在预算收支科目中设立环境保护类级科目，安排相应的环保支出预算，加大对科技创新的资金投入力度，建立起财政科技投入的稳定增长机制，支持低碳技术的研发，支持太阳能、风能等新能源产业和低能耗、高效益的产业发展，加大财政对林业生态建设的投入力度，支持节能产品的推广和使用，采取对消费者进行财政补贴的方式，鼓励节能环保产品使用和消费。
　　第三，完善政府采购制度，扩大环保产品采购。完善政府采购的立法和实施机制，以法律形式明确政府采购对环保产品的支持，规范采购实施过程，增加对环保产品的强制性购买规定，并确定环保产品采购的法定强制购买比例，扩大政府绿色采购产品的范围，不断增加环保采购产品的数量和范围，扩大政府环保产品采购的引导和示范效应。
　　第四，加大财税政策激励，扶持低碳企业发展。制定支持企业参与低碳经济发展的产业政策，健全奖罚财税政策，强化财税政策的激励和约束作用。同时，还应制定有利于低碳技术发展的税收激励政策，正确灵活地运用关税手段，积极参与国际竞争，保护国内环境和资源，提升国内企业产品竞争力。
　　第五，推进能源价格改革，发挥市场调节作用。深化煤炭价格改革，全面实现市场化，推进电价改革，逐步做到发电和售电价格由市场竞争形成、输电和配电价格由政府监督，逐步完善石油、天然气定价机制，及时反映国际市场价格变化和国内市场供求关系。
　　第六，建立健全环保税种，实行环境有偿使用。推进生态环境补偿机制和资源有偿使用制度改革，建立资源高效、集约利用的长效机制，推进生态环境保护和资源节约，使资源价格真实地反映资源的稀缺性和供求关系。
　　参考文献
　　1. 郭代模，杨舜娥，张安宁：《我国发展低碳经济的基本思路和财税政策研究》，《经济研究参考》，2009年第58期。
　　2. 李猛：《中国环境破坏事件频发的成因与对策》，《财贸经济》，2009年第9期。
　　3. 刘树成：《民营企业盲目冲动投资根源何在》，《学习月刊》，2004年第11期。
　　4. 中国经济增长与宏观稳定课题组：《中国可持续增长的机制：证据、理论和政策》，《经济研究》，2008第10期。
　　
　　作者单位：中共上海市委党校
　　责任编辑：心 远
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