山西省基础研究发展现状及相关政策研究

胡明晖

（中原工学院，郑州450007）

山西省基础研究发展现状及相关政策研究

胡明晖

（中原工学院，郑州450007）

介绍了山西省基础研究的发展战略、经费投入、人才资源、条件基础和管理体制等基本情况，分析了作为基础研究主要资助渠道的山西省科学基金的资助体系、资助格局和管理方法，并对山西省基础研究今后的发展提出了建议.

基础研究；自然科学基金；管理体制；资助格局

基础研究是科技与经济发展的先导，是培养和造就科技创新人才的摇篮.山西省高度重视基础研究工作，长期以基础研究计划和重点实验室建设为抓手，不断改善创新环境，增加经费投入，使全省基础研究水平逐步提升，科技人才资源质量不断提高，基础研究水平和科技创新能力持续增强.本文详细分析了山西省基础研究的发展现状，全面总结了近年来山西省基础研究取得的主要成绩，并对山西省基础研究今后的发展提出了意见和建议.

1 山西省基础研究战略部署

1.1 发展战略

“十一五”期间山西省科技发展最主要的战略规划是《山西省中长期科学技术发展规划纲要》［1］和《山西省科技发展“十一五”规划》［2］，专门针对基础研究进行规划部署的是《山西省基础研究和应用基础研究发展“十一五”规划》［3］.《山西省中长期科学技术发展规划纲要》提出的山西省基础研究中长期发展目标是：“基础研究整体实力得到较大提升，优势学科领域取得突破，量子物理、分子生物学、合成化学、材料制备、中医药等优势学科建设取得明显成效，重点科学研究项目取得突破性进展，到2020年要建成20个左右的基础研究基地，20个左右的基础研究团队，国际论文数量年均增长率达到3%以上，实现国家自然科学奖零的突破”.《山西省基础研究和应用基础研究发展“十一五”规划》提出，山西省基础研究要努力实现三个基本转变，即研究内容由积极跟踪为主转变为自主创新为主，切实提高自主创新能力；由单一新技术突破为主转变为单一新技术突破与多项新技术集成相结合，切实加强以重大产品和新兴产业为中心的基础研究；由基础研究知识积累为主转变为基础研究、应用基础研究与应用技术研究协调发展，加速培育新的经济增长点.

1.2 优先领域

《山西省中长期科学技术发展规划纲要》结合山西省发展实际提出：学科发展方面，主要应稳固发展山西省在数学、物理学、力学、化学、地球科学、生物学等基础学科上的传统优势和特色，同时鼓励围绕能源、环境、化工、冶金、材料、机械电子、生命科学等领域开展多学科、跨学科研究；科学前沿方面，力求在基础数学、理论物理、光学、化学、力学、生理学等科学前沿领域形成自己的特色和基础，重点领域包括数学及其交叉领域的应用研究，物理学的关键科学问题、物质转化的化学过程、力学及其在交叉领域的应用研究，生命科学的基础研究；重大战略需求方面，主要针对本省经济发展中的关键、瓶颈问题，包括能源产业可持续发展，生态环境治理和污染防治，机械装备创新设计、制造和控制，信息技术发展、冶金过程等方面的基础问题，人类健康与疾病的生物学基础，中药材药效物质基础研究，现代农业关键科学问题等；重大科学研究计划，包括煤化工程关键科学问题，新材料设计、制备及性能研究，种质资源创新研究，量子调控研究等4个计划，旨在迅速提高原始创新能力，对山西省科技起到明显带动作用.

2 山西省基础研究经费投入

从2002－2009年山西省R＆D经费在不同研究类型上的支出情况看（如表1所示），山西省在基础研究上的经费支出虽然逐年增加，由2002年的6175万元增加到了2009年的22950.9万元，但是，除2005年以外，其他年份基础研究经费占R＆D经费支出的比重都在4%～5%之间徘徊，2009年甚至降至2.84%.同时，应用研究经费占R＆D经费支出的比重呈下降趋势，由2002年的17.54%降至2008年的8.41%，直到2009年才再次恢复至15.83%.总体上看，基础研究经费与应用研究经费的比例是此消彼长的关系，试验发展经费占R＆D经费支出的比重却不受影响，基本上逐年提升，2007年以后一直保持在81%以上.受此影响，基础研究经费、应用研究经费和试验发展经费之间的比例由2002年的1∶4∶17也调整至2009年的1∶5.6∶28.7.由此可见，山西省虽然对基础研究的经费投入较为稳定，但与发达国家和地区相比，试验发展经费占R＆D经费的比重过高，基础研究经费、应用研究经费和试验发展经费之间的比例仍然不够合理.从全国来看，山西省基础研究经费占全国的比重不高，但基本呈增长态势（由2002年的0.84%提升到了2008年的1.18%）；然而，由于2009年的基础研究经费大幅下降，使其占全国的比重再次下滑至0.85%.

表12002－2009年山西省R＆D经费支出情况（按研究类型分）

从山西省基础研究经费支出的机构分布看（如表2所示），高等院校是山西省基础研究的主要承担机构，其2009年基础研究经费支出比2002年增长了323.21%，占山西省基础研究经费总支出的比重也提升至89.89%，而同期科研单位和企业的基础研究经费则分别占全省基础研究总经费的9.37%、0.47%，也就是说企业几乎没有参与基础研究活动.从隶属关系看（如表2所示），中央属研究机构获得的基础研究经费较少，70%以上的基础研究经费分配给了山西省属研究机构（除2007年、2008年外，其余年份均在90%以上）.这主要因为山西省中央属R＆D活动单位的数量（2009年65个，占14.67%）以及基础研究全时人员数量均较少（2009年279人年，占9.21%）.

表22002－2009年山西省基础研究经费支出情况（按执行机构分）

3 山西省基础研究机构与队伍

截止2009年底，山西省共有研究机构628个，实际有R＆D活动的机构443个.其中，高等院校83所，但有R＆D活动的仅23所；科研机构171个，有R＆D活动的仅59个.山西省整体上基础研究人才较为匮乏，2009年基础研究全时当量为3028.5人年，仅占山西省R＆D全时人员总数（47771.6人年）的6.34%，基础研究人才主要分布在高等院校（2009年达2635.3人年，占基础研究总全时人员数的87.02%）和地方属高等院校（2009年达2749.5人年，占基础研究总全时人员数的90.79%）.山西省R＆D人才队伍整体素质普遍较高，2009年R＆D人员共65147人，其中博士、硕士分别为2292人、7515人，分别占总数的3.52%、11.54%；并且高层次领军人才队伍逐步发展，至“十一五”末，有在晋“两院”院士5名、中央直接掌握联系的高级专家40名、国家现代农业产业技术体系岗位专家8名、享受国务院特殊津贴专家1742名、国家“新世纪百千万人才工程”人员19名、国家杰出青年基金获得者10名［4］.

“十一五”期间，山西省创新基础条件日益夯实，建成省级以上重点实验室23个、省级工程技术（研究）中心48个、省级以上企业技术中心122个，比“十五”期末分别增加35%、78%、61%；新建国家级农业综合试验站28个、省级农业工程技术研究中心14个、省级以上国际科技合作基地16个［4］.并且，山西省以重点实验室为基地的科研支撑条件得到了极大改善，大多数实验室配备有国际先进仪器设备，可以开展从基础研究到应用基础研究和应用开发研究的各项工作，基本具备开展国际、国内科技合作研究的条件，成为山西省科技创新和人才培养的重要基地.

4 山西省基础研究管理体制

1986年9月，山西省自然科学基金委员会正式成立，“山西省自然科学基金计划”随即启动.1991年，山西省正式启动了“山西省青年科技研究基金计划”［5］.自然科学基金和青年科技研究基金是山西省基础研究计划的主体，统称科学基金；山西省自然科学基金委员会和青年科技研究基金委员会则统称山西省自然科学基金委员会.

山西自然科学基金委员会受山西省政府的委托，指导和推动全省基础性研究工作，基金委员会主任由山西省人民政府任命，副主任由山西省科技厅聘任.委员会下设秘书处，作为山西省自然科学基金委员会的常设机构，归口山西省科技厅领导，受国家自然科学基金委员会指导，负责处理山西省自然科学基金委员会日常事务和基金项目的管理工作，具体包括基金项目的申请受理、初审、组织评审、审批和管理等工作.秘书处根据科技工作需要和年度计划安排，每年聘请相关学科领域若干名专家为委员，负责省科学基金申报指南编制、项目评审以及其他省科学基金管理重大事项的研讨等工作.此外，项目申请（承担）单位也在基金项目管理过程中承担一定职责，需要组织申请基金项目、择优向省基金委推荐，审核申请材料的真实性、完整性，提供基金项目实施的条件，跟踪监督基金项目的实施，建立健全科技人员诚信制度.

2000年政府机构改革后，山西省科技厅为了加强全省基础研究和应用基础研究工作，设立了基础研究处，肩负起山西省自然科学基金和重点实验室建设的管理职能，山西省自然科学基金委员会秘书处的职能同时由基础研究处承担.目前，山西省科技厅基础研究处的主要职能包括：拟定全省基础研究发展规划和政策；组织实施基础研究计划；组织实施重点实验室建设；负责省自然科学（青年科技研究）基金委员会日常事务；组织推动科研基础性工作.

5 山西省基础研究资助体系与管理措施

5.1 资助体系

山西省自然科学基金和山西省青年科技研究基金，统称山西省科学基金，均属于山西省基础研究计划项目，强调自由探索和国家需求并重，鼓励以推进学科交叉和发展、促进原始创新和培养优秀科技人才和创新团队为主要目标.优先资助面向山西省新型能源和工业基地建设、绩效突出，并有可能形成自主知识产权的应用基础研究项目.

（1）自然科学基金.面向全省，资助自然科学领域中的基础研究和应用基础研究，主要资助具有基础性研究工作条件的高等院校、科研院所、企业所属科技工作者.资助经费主要来自政府财政拨款，同时依法接受国内外自然人、法人或者其他组织的捐赠.申请人应具有高级专业技术职称，或者是已获得博士学位的中级专业技术职称研究人员.项目研究时限一般2年，特殊情况不超过3年.

（2）青年科技研究基金.主要支持包括高校青年教师在内的青年科技工作者开展基础研究和应用研究.申请人应具有硕士以上学位，同时须有2名不参与申请项目研究并具有高级专业技术职称的同行专家推荐（具有博士学位或高级专业技术职称者除外），在申报当年的1月1日不超过35周岁，并且未曾获得该类项目的资助.项目组的主要成员以青年为主，项目研究时限一般2年，特殊情况不超过3年.

5.2 管理措施

山西省科学基金委员会一方面依靠项目申请（承担）单位帮助其完成部分管理工作，例如，组织申请基金项目，并聘请专家进行初审，择优推荐；帮助审核申请材料的真实性、完整性；跟踪基金项目实施，监督基金资助经费使用；建立健全科技人员诚信制度，对不诚信的申请人按有关规定限制申请等.另一方面，坚持依靠专家，按照公平竞争和鼓励创新的原则，组建专家评审系统、完善评审程序、建立健全规章制度，建立了一套科学有效的运行机制.自2005年以来，相继出台了《山西省重点实验室建设与管理暂行办法》（2005年）、《山西省自然科学（青年科技研究）基金委员会章程》（2007年）、《山西省自然科学（青年科技研究）基金管理办法》（2007年）等政策法规.

6 山西省基础研究资助格局

自1986年山西省自然科学基金实施以来，年度拨款不断增长，由最初的80万元增加到2009年的1210万元，1986－2009年共投入经费10776万元，资助项目2942项.从发展趋势看（如表3所示），资助经费逐年持续增长，资助项目数在波动中呈增长态势，但2009年明显减少；每年平均资助强度也在不断波动中缓慢增长，但2009年突然由2008年的6.63万元／项提升至11.63万元／项（同年全国地方科学基金平均资助强度超过10万元／项的只有北京、天津、山西、上海、四川、青海等少数地区）.因此，这很可能标志着山西省科学基金从此改变资助策略，开始减少资助面积、提高资助强度.这是青海、新疆等基础研究经费严重不足地区所采用的方法，但山西省在基础研究人才、经费、环境等方面远优于这些地区.

6.1 项目分布

山西省科学基金由自然科学基金和青年科技基金构成.与我国其他多数地区不同的是，山西省自然科学基金项目中只有一般项目；青年科技基金项目中只有资助“小人物”和新人才的小额项目，不包含旨在涵养顶尖人才的杰出青年基金项目.因此山西省科学基金项目平均资助强度整体上不高，并且青年科技基金还略低于自然科学基金.从资助项目的数量看，2009年之前，自然科学基金与青年科技基金每年资助的项目数差距较大，青年科技基金资助项目数往往是自然科学基金的一半或更少.青年科学基金与自然科学基金的平均资助强度每年变化比较大（如表3所示）.

表31994－2009年山西省自然科学基金和青年科技研究基金项目资助情况

6.2 学科分布

山西省科学基金主要资助数理力学、化学与化工、信息科学、工程科学、材料科学、生物农学、医药卫生、能源与环境科学等8个领域.表4显示，2000－2009年山西省科学基金资助项目居前四位的学科依次是生物农学、医药卫生、工程材料和化学，资助项目较少的学科则是信息、数理和其他学科，前四个领域每年受资助项目的数量占总项目数的比例往往在80%左右.但是，经过削峰填谷，2009年各学科的差距已经很小，受资助项目数最多的工程材料、生物农学只比项目数最少的数理学科多出8项（如表4所示）.

表42000－2009年山西省科学基金学科资助格局 项

7 关于山西省基础研究发展的思考与建议

7.1 存在的主要问题

以科学基金为核心的山西省基础研究工作拔起步较早，但发展较为缓慢，其主要制约因素是经费有限（2007年科学基金经费突破1000万元，2009年才达到1200万元）.山西省并不缺乏基础研究人才，以2008年为例，浙江省投入基础研究全时人员数2758人年，比同年山西省（3848人年）少1090人年，但是，同年浙江省自然科学基金投入经费达5626.5万元，山西省科学基金仅有1014万元.并且随着浙江省《基础研究与原始创新能力提升五年行动计划》的出台，2005－2012年浙江省财政投向自然科学基金的经费每年递增1000万元，2011年已达8000万元，山西省与浙江省的差距越来越大.缺乏经费支持，不仅难以培育出高层次尖端人才，而且容易使现有基础研究人才流失或转移研究方向，在某种程度上也损失了向中央争取基础研究经费的竞争能力.在有限经费的制约下，山西省科学基金已经开始改变资助策略，由重视扩大资助覆盖面，转为重视提升资助强度.但这不仅会打击一部分基础研究人员的研究积极性，而且会使一些重要的创新性研究得不到及时有效的资助.

7.2 相关政策建议

根据山西省基础研究的发展特点与当前存在的主要问题，提出以下建议：

（1）通过联合资助等多种方式，广泛拓展资助经费来源.从基础研究发展战略和优先领域看，山西省一方面重视稳固其在传统基础研究学科上的优势和特色，另一方面重视本地区经济社会发展的重要战略需求，具有自由探索与“山西目标”兼顾的结构特点，使得山西省科学基金的经费来源只能依赖政府财政投入.这里建议，山西省科学基金应进一步加强应用基础研究，特别是与企业发展共性技术、关键技术相关的应用基础研究，围绕“山西目标”的实现，强力吸引企业关注、投资地方基础研究事业.具体措施可以是鼓励企业研究人员申报山西省科学基金项目，同时要求申报企业提供相应的配套经费；也可以从山西省科学基金经费中拔出部分经费，与企业共同出资建立联合基金，研究先进能源、先进制造、环境治理等企业和政府共同关注的重要问题；还可以设置产学研合作项目，要求高等院校、研究机构和企业等联合申报基金项目，各项目申报单位均应为其提供配套经费和条件支持.此外，还应鼓励太原、大同等经济发达的省辖市，与山西省科学基金共同建立省市联合基金，在促进地方基础研究发展的同时，起到增加经费来源的效果.

（2）根据新的发展策略，适时增加项目类型.山西省科学基金目前包括自然科学基金和青年科技基金，从其资助对象和资助条件看，相当于一般项目和一般人才项目.由此可见，山西省科学基金的项目类型还比较单一，还不能够适应多种复杂的资助策略.其实，如果拥有了更加灵活的资助体系，山西省科学基金在提升项目资助强度的同时，完全不必减小资助覆盖面.例如，可以将与企业、省辖市建立的联合基金用于资助重点重大项目，提高资助强度，鼓励跨地区、跨学科、跨部门的合作研究；可以与特定企业联合，资助特定专业领域内的优秀人才，起到涵养、培养创新人才的作用.即使没有企业资助和社会各方捐助，也可以在稳定支持一般项目的同时，将年度新增经费用于产学研合作项目、学术交流项目、区域合作项目等新的项目类型.（在本文写作过程中，乔冬梅、李新洁、李跃坤、杨俊乐提供了重要帮助，在此深表感谢！）

［1］ 山西省人民政府.山西省中长期科学和技术发展规划纲要［EB／OL］.（2007－01－22）.http：／／www.shanxigov.cn／n16／n8319541／n8319612／n8321663／n8322674／n8336092／n8339277／9184667.html.

［2］ 山西省人民政府.山西省科技发展“十一五”规划［EB／OL］.（2008－11－11）.http：／／www.shanxigov.cn／n16／n8319541／n8319597／n8319987／8393897.html.

［3］ 山西省自然科学基金委员会.山西省基础研究和应用基础研究发展“十一五”规划（征求意见稿）［EB／OL］.（2006－10－18）.http：／／sxnsfc.sxinfo.gov.cn／%E5%9F%BA%E9%87%91%E6%8C%87%E5%8D%97／tabid／65／ctl／Detail／mid／467／Id／156／Default.aspx.

［4］ 山西省科技厅.《回眸“十一五”展望“十二五”》之山西科技创新［EB／OL］.［2011－10－05］.http：／／www.scio.gov.cn／xwfbh／gssxwfbh／xwfbh／shanxi／201101／t843167.htm.

［5］ 山西省自然科学基金委员会.山西省自然科学（青年科技研究）基金委员会章程［EB／OL］.［2011－10－05］.http：／／sxnsfc.sxinfo.gov.cn：8002／sxnsf／glbf／glbf＿index.aspx.

Study on the Development Status of Basic Research and the Relative Polices in Shanxi Province

HU Ming－hui
（Zhongyuan University of Technology，Zhengzhou 450007，Chnia）

The article introduces the strategic plans，funding，scientists，key laboratories，and management system of the basic research in Shanxi province，and then，analyses the funding system，the funding pattern，and the management mechanism of Shanxi Natural Science Foundation Committee，which is the chief way to fund the basic research in Shanxi province.At last，suggestions for the development of the basic research in Shanxi province are provided.

basic research；natural science foundation；management system；funding pattern

F204

A

10.3969／j.issn.1671－6906.2011.06.002

1671－6906（2011）06－0007－07

2011－10－20

国家自然科学基金项目（L0922108）；河南省重点软科学招投标项目（112400420046）；郑州市科技领军人才计划项目（112PLJC358）

胡明晖（1975－），男，河南南阳人，副教授，硕士.

据此，《山西省基础研究和应用基础研究发展“十一五”规划》提出未来重点研究方向，包括数学、物理学和力学，化学化工，机械、电气工程，建筑、土木工程、环境和水利工程，材料科学，信息科学，生物农学，地球科学等8个领域.同时，设置了煤炭综合、清洁、高效利用，新材料的制备和性能研究，机械装备创新设计、制造和控制，水循环与水资源可持续利用理论与技术，采矿工程与矿山安全技术，量子光学、量子信息和量子通讯，现代生物技术，现代农业技术，食品与生物安全，疾病的基础研究和应用基础研究，核心数学中的基本问题，区域资源、环境与人类耦合关系等12项基础研究计划.