自主创新：我国企业发展动力源泉

林海斌

（中共辽宁省委党校，辽宁 沈阳 110004）

自主创新：我国企业发展动力源泉

林海斌

（中共辽宁省委党校，辽宁 沈阳 110004）

企业自主创新是提升一个国家和地区核心竞争力的关键因素。我国企业自主创新水平相对较低，在国内国际市场上处于竞争劣势，因此提升企业自主创新能力，增强企业核心竞争力，是当前我国社会经济发展中面临的重大课题。企业自主创新能力的提升，不仅需要企业自身的努力，也需要政府政策制度上作出合理安排。

企业；自主创新；核心竞争力；动力源泉

自主创新是提升一个国家和地区核心竞争力的关键因素，提升区域创新能力的基础和关键环节是提升企业的自主创新能力。在现代市场经济中，最有价值的核心竞争力不再是厂房、设备、流水线等，而是具有自主创新的知识产权。因此，许多国家都把加强自主创新作为国家的重大战略，把新兴产业作为国家的战略性产业。然而，我国企业自主创新水平相对较低，在国内国际市场上处于竞争劣势，因此如何提升自主创新能力，增强企业核心竞争力，是当前我国社会经济发展中面临的重大课题。

一、企业自主创新的内涵及其重要意义

（一）企业自主创新的含义

目前有关企业自主创新的概念还没有比较一致的定义，不同学者从不同角度对其有着不同的理解和认识。比如，傅家骥认为企业自主创新是企业通过自身努力产生技术突破、攻破技术难关，并在此基础上依靠自身能力推动创新后续环节，完成技术商品化，达到预期目标的创新活动。王春法则提出，所谓自主创新就是能够独立控制和把握创新目标、创新方式与创新进程的技术创新，其核心内容主要有二：一是以我为主，二是综合集成。董必龙概括为，自主创新是以获取核心知识产权，掌握核心技术为宗旨，以自我为主发展与整合创新资源，进行创新活动，提高创新能力的科技战略方针。

综合上述学者的研究，企业自主创新是企业为了取得自主知识产权，掌握核心技术为宗旨，并培育企业自身的可持续创新能力，自主开发与整合各种资源进行有效创新的活动。企业自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新三个方面内容。

原始创新是以获取科学发现和技术发明为目的而进行的发明创造。原始性创新意味着在研究开发方面，特别是在基础研究和高技术研究领域取得独有的发现或发明。原始性创新是最根本的创新，是最能体现智慧的创新，是一个民族对人类文明进步作出贡献的重要体现，是科技创新能力的重要基础和科技竞争力的源泉。

集成创新是在已有技术上的局部创新，或者是已有技术的组合式创新，是利用各种信息技术、管理技术与工具等，对各个创新要素和创新内容进行选择、集成和优化，形成优势互补的有机整体的动态创新过程。集成创新强调灵活性，重视质量和产品多样化。集成创新的主要优点是创新周期短，创新投入低，创新风险比较小。

引进消化再创新是企业在引进技术的基础上，经过消化吸收后，通过再创新，并开发出具有自主知识产权的新技术、新产品和新品牌。企业引进消化再创新的目的不仅是从企业外部获得技术来源，更重要的是在引进创新过程中向引进方学习，快速掌握引进的知识和技术，进而提高企业的知识——技术平台，进一步提升企业原始创新能力。

（二）企业自主创新的重要意义

1.企业自主创新能力的提升是实现经济长期增长的关键因素。经济长期增长的影响因素：一是土地、劳动、资本等生产要素的规模；另一是生产要素之间的组合关系或全要素生产率。显然，长期经济增长不仅取决于各生产要素，而且在很大程度上取决于生产要素的组合关系。单纯依靠扩大生产要素的规模，在短期内会促进经济的快速增长，但这种增长方式面临着边际效益递减和生产要素短缺的压力，因此，促进经济长期稳定增长还需依靠生产要素间的相互作用或全要素生产率的提升。生产要素间的组合效率的高低主要取决于企业自主创新能力，进而一个国家或区域经济长期增长的关键因素是企业自主创新能力。

2.创新型经济与全球化竞争要求企业强化自主创新。21世纪的经济发展形态是以创新经济为主导、知识经济为主要表现形态的经济形态，创新是这种新经济形态的重要标志，并将以全球化竞争的形式出现。进入21世纪，经济全球化浪潮风起云涌，国际竞争更加激烈。为了在竞争中赢得主动，依靠科技创新提升国家的综合国力和核心竞争力，建立国家创新体系，走创新型国家之路，成为世界许多国家政府的共同选择。随着知识经济时代到来，以及全球化竞争的加剧，我国越来越多的企业发现，仅有良好的生产效率、足够高的质量，甚至灵活性已不足以保持市场竞争优势，自主创新正日益成为企业生存发展的不竭源泉和动力。

3.自主创新有助于提高企业竞争优势。企业持续的自主创新能够降低生产成本，而且获得差异化优势，使企业总是处于领先地位。一是自主创新有助于企业获得成本领先优势。企业通过工艺创新对原有的生产技术进行改进，或者引入一种全新的生产方法和技术，提高产品质量，节约生产过程中的各种消耗，提高生产效率，实现生产成本的降低。因此，工艺创新能使企业获得成本领先的优势。二是自主创新有助于企业获得差异化优势。差异化优势指企业能够为顾客提供满足其特殊偏好的某种独特产品或服务，从而使该企业具有区别于其竞争对手的差异化及差异化竞争优势。自主创新通常的目标就是增加产品品种、提高产品质量、增加产品功能、提高产品性能，使产品获得区别其它同类产品的功能和性能。因此，自主创新的过程就是企业争取差异化优势的过程，进而增强产品竞争力。三是自主创新有助于企业保持竞争优势。企业获得竞争优势，使其在市场竞争中处于有利地位，可以获得超额利润。但是在市场竞争中，使得企业获得竞争优势的因素通常会被其他企业模仿，结果使企业的竞争优势削弱。因此，企业要想在激烈的市场竞争中长期保持优势，就必须持续不断的自主创新。

二、当前企业自主创新的现状

（一）我国企业自主创新的成效

我国早在20世纪50年代就提出了自主创新，但直到本世纪初才最终上升为国家战略高度。为了摆脱在低端市场的微利窘境，提高企业的市场竞争能力和抗风险能力，多数企业已经意识到培养自主创新能力的重要性，它们纷纷完善制度，立足全国甚至全球范围内开展创新竞赛。

1.企业自主创新能力显著增强。一是企业科技人员成为我国科技人员的主体。2007年，我国R＆D人员投入173.6万人，其中在企业的人员为117.18万人，占全部R＆D人员的67.5%。二是企业成为研发活动经费的支出主体。2007年，我国R＆D经费为3710亿元，占国内生产总值的1.49%，其中企业的经费为2611亿元，占全部R＆D经费的70.38%。另外，国家认定企业技术中心达到499家，省级企业技术中心达到4023家，申请专利153060件，签订技术合同21万项，技术合同成交额2200亿元，整体呈现迅速发展态势。

2.企业创新的经济效率明显提高。衡量企业创新的经济效率，主要从高技术产业新产品销售收入的指标来反映。我国企业的高技术产品销售收入从1995年的3917亿元增加到2006年的41585亿元，累计涨幅962%，年均增长87%。其中，新产品销售收入占比始终保持在20%左右。另外，从企业创新的宏观经济效率分析。企业创新在实现自身经济效益提升的同时，对整个国民经济的推动也体现出来。高技术产业劳动生产率的变化情况和高技术产业增加值占GDP的比重两大指标，从宏观上反映了企业创新的经济效率。2000年高技术产业劳动生产率为7.1万元／人，2006年为13.5万元／人，增长了90.4%。高技术产业增加值占GDP比重由1995年的2.0%上升到2006年的4.6%。

（二）我国企业自主创新存在的问题

总体上看，我国企业在创新方面的确取得了长足进步，有些甚至已经接近世界先进水平。但是，在全球化和开放式创新的背景下，我国企业自主创新发展尚存一些问题。

1.我国企业R＆D投入相对不足。虽然，我国企业研发经费逐年增加，但许多企业，尤其是国有企业囿于长期计划经济的影响，还没有完全成为R＆D的投资主体。我国规模以上企业仅有11.9%开展科技活动，大中型企业开展科技活动的只有38.4%，大中型企业研发经费的支出只占其销售收入的0.71%，企业研发经费人均支出仅为美国的1, 2%，日本的1.1%。大中型企业71%没有自己的研发机构，2／3的企业没有自己的技术开发活动。

2.我国企业自主创新对自主知识产权的积累不足，知识产权存量偏低。国家知识产权局统计结果显示，2005年到2009年年底，尽管我国国际专利申请量有所提高，但仅是美国发明专利总数的7.8%，而且工业企业获得的专利主要是外观设计，发明专利比例相对较低。截至2005年年底，我国拥有自主知识产权核心技术的企业仅有万分之三，99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标。我国的对外技术依存度达50%，而美国、日本仅为5%左右。一些产业已经形成了严重的对外技术依赖，如我国的石油化工制造装备的80%，光纤制造装备、集成电路制造装备的85%，数控机床的70%依赖进口。我国的产业发展陷入了“技术黑洞”；所谓“技术黑洞”是指发展中国家由于技术的自主研发能力的缺失，导致其产业发展依赖于发达国家，多数行业的关键核心技术与装备基本依赖国外，核心硬件、系统软件大量依赖进口，从而不由自主地被发达国家用技术牵着走，永远只能走重复购买别人技术的老路。

3.我国企业自主创新的创新程度较低。主要表现为：新产品产值率偏低、技术引进与消化投入比失衡导致的创新能力不足。一是从我国企业自主创新程度的市场绩效来看，2006年我国规模以上的工业企业的新产品产值率只有12.7%，整个制造业新产品产值率只有14.4%；我国企业开发的新产品属于企业级的销售收入占新产品销收入的46.5%；面向国内市场的新产品销售收入占所有新产品销售收入的40.1%；面向国际市场的新产品销售收入仅占所有新产品销售收入的13.4%。二是我国企业消化吸收投资偏少，我国企业对引进技术仍然以简单模仿为重点，缺乏改进创新，不能将引进技术转化为内部技术能力和创新能力。同时，我国企业技术引进和消化吸收的资源投入的变化基本是反向的，即技术引进高时消化吸收低、技术引进低时消化吸收高，将技术引进和消化吸收看作相互对立的两种资源分配选择，没有将技术引进和消化吸收进行有效地统一。

4.我国企业自主创新的开放性不够，导致创新速度的提升空间受到限制。主要表现为：企业自主创新主要是以内部投入为主，外部合作研发和技术获取投入以及技术学习投入偏低。2006年，我国大中型工业企业的合作研发投入只占总投入的3.6%。

5.我国企业自主创新人才缺乏。人才是自主创新活动的实际实施者，企业只有拥有了具备创造力的核心专门人才，企业才能更有效地开展自主创新。目前，我国企业的人才现状，一方面是人才严重短缺，另一方面是企业科技人才流失现象十分严重。据统计，我国科技人员仅及美国的1／15,日本的1／60,企业中的科技人员仅占职工总数的2.8%，而日本却高达30%。目前，我国大约有70%的科研力量游离于企业之外，存在于高校和科研机构，科技人才与企业的脱离严重影响了企业的自主创新。尤其是跨国公司进入我国后，大举挖掘人才，认为他们从中国获得最优秀的人才，就不会遇到有竞争力的企业，进而控制中国市场。

三、强化企业自主创新的对策建议

在企业自主创新中，需要企业成为真正的主体，同时需要政府政策的支持。任何一项自主创新活动都是政府制度的特定背景下进行的，政府相关政策制度作为企业自主创新的外在环境，将对企业自主创新动力、速度、方向及创新能力的形成产生重要影响。因此，企业自主创新能力的提升，不仅需要企业自身的努力，也需要政府政策制度上作出合理安排。

1.强化企业自主创新的主体地位。企业是市场经济的主体，当然要求其也必须是技术创新的主体，这是坚持技术创新市场导向的需要，也是加快科技成果转化为现实生产力的需要。一是企业要增强自主创新意识。企业经营管理者必须站在企业发展的战略高度，把自主创新作为核心发展战略，把自主创新作为企业构建核心竞争力的关键。二是企业要加大自主创新的投入。国际企业界普遍认为，研发费用达到销售收入的5%以上，企业才有竞争力，占2%仅能维持，不足1%的企业将难以生存。我国企业研发经费不足是比较普遍存在的，研发经费不足，必然影响企业自主创新活动的开展。三是企业要加强人才培养。科技人才队伍是实现企业自主创新的决定性因素，必须创造一个培养人、吸引人、留住人的发展环境。四是加强产学研联合的创新体系。企业自主创新不等于自己创新，更不是关起门来搞创新。企业要加强与其他企业、高等院校和科研机构的合作，当然也包括国外的企业、高等院校和科研机构的合作，共同进行技术创新。五是企业要培育自主创新文化。企业间的竞争就是企业文化的竞争，企业文化影响着企业发展动力，创新型的企业文化推进企业创新。企业在发展壮大过程中，要把创新作为企业文化建设的重要内容，通过多种方式融入到企业的各项工作和活动当中，并予以固定化、规范化。

2.强化政府采购对企业自主创新的激励作用。政府采购可以激励企业自主创新，促进自主知识产权产品开发。发达国家政府大都将政府采购制度作为重要的创新政策，而且成为自主创新激励制度体系中非常重要的组成部分。政府采购是以政府为主体、为满足社会公共需要而进行的，通过政府的政策强制力和强大的采购力，通过确立采购什么、采购多少、向谁采购、如何采购等方式，直接影响采购结果和供应商的行为。政府从公共利益出发，通过制定优先、优惠、强制采购政策，为企业自主创新和具有自主知识产权的产品提供一个稳定可靠的公共消费市场，降低企业自主创新的风险，提高资金使用效率，激励企业自主创新。

3.强化要素市场的发育和完善促进企业自主创新。自主创新需要有一个公平、统一、开放、竞争有序的市场环境，企业需要公平的获取资源的机会和开放有效的资源配置机制。我国在发展社会主义市场经济的过程中，存在着要素市场发育程度滞后于商品市场，存在比较明显的非经济、非市场的强制力量制约着要素市场，尤其是地方政府往往出于获取政绩，在动用行政手段影响要素价格方面表现出很大的积极性，这样导致要素市场违背市场供求规律，进而促使要素价格扭曲，不反映供求状况。由于要素市场价格的扭曲，使得土地、资本、劳动等要素价格存在不同程度的“低估”现象，企业扩大使用相对廉价的有形要素使用规模，不注重提高生产要素的组合效率，缺乏自主创新动力和压力，所以现有要素市场不完善是企业自主创新动力不足的重要原因。因此，健全和完善要素市场，形成要素的有效定价机制，使要素价格能够反映供求关系，即通过“健全要素市场”和“矫正要素价格”有助于促进企业自主创新能力的持续提升。

4.强化保护知识产权鼓励企业自主创新。发达国家的实践经验表明，加强知识产权保护则为企业自主创新创造一个良好的外部环境，良好的知识产权保护制度是企业自主创新的内在动力。知识产权是否得到有效的保护，直接关系到企业自主创新成果的有效实现方式，也影响消费者消费的信心。目前许多国家都在不断扩大自己的知识产权保护范围，权利内容不断深化，如美国甚至将网络营销模式等理念都列入了专利保护范围，美国、德国、英国、瑞典等国家都开办了基因专利授予业务，将知识产权保护作为其在科技、经济领域夺取和保护国际竞争优势的一项重要战略措施。企业创新成果是否得到保护、政府部门是否履行监督，其实质是一个博弈过程。政府应营造良性的知识产权环境，避免由于信息不对称与监督不力等造成的侵权事件，有效地保护专利人的创新成果，将知识产权保护贯穿于企业自主创新的全过程，促进企业自主创新有效、健康发展。

5.强化政府财政税收政策对企业自主创新的投入诱导力度。财税政策是指政府根据公共财政的要求，在财政资源分配中，加大研究开发经费的投入，完善科技公共基础设施，降低企业自主创新风险。同时通过税收优惠，引导和激励企业开展自主创新活动，走内涵式发展道路，它作用于企业自主创新全过程，促进企业自主创新。政府投入规模是国际上衡量一个国家或地区自主创新能力的重要指标。加大财政税收政策在企业自主创新的诱导力度，一要调整和改革财政投入和补贴政策，明确政府对创新投入占GDP的比重及财政收入的比重，使创新投入的增长速度大于财政支出的增长速度。同时，政府创新经费主要投入于共性技术、关键技术和重大技术的开发，突出解决地区、行业和区域经济社会发展中的重大科技问题。二要建立健全财政创新投入的绩效考评机制。要确定科学的评价方法和指标体系，根据不同性质的评价对象和创新活动的不同阶段，确定相应的评价方法。三要调整和改革税收优惠政策。企业技术创新税收优惠政策，重点应放在高新技术的研究、开发和应用推广上。企业技术创新税收优惠的方式，采取直接优惠和间接优惠相结合，实行投资抵免、加速折旧、费用税前列支等间接优惠为主的方式。

6.强化金融对企业自主创新的支持力度。融资困难问题是障碍当前企业自主创新的关键瓶颈之一。加大对企业自主创新的融资支持力度，一是充分发挥政府导向作用，完善鼓励企业自主创新的信贷政策和投融资政策。一方面，要整合政府资金，加大扶持力度，充分发挥财政资金对激励企业自主创新的引导作用；另一方面，充分发挥政府在企业自主创新融资中的导向作用，制定鼓励企业融资的税收优惠政策，降低银行对企业自主创新贷款利率，政府利用基金、贴息、担保等方式，引导金融机构支持自主创新与产业化。二是政府建立企业自主创新的贷款风险补偿机制和担保基金，引导商业银行开展对自主创新企业提供差别化、标准化的金融支持，促使商业性资金在企业自主创新中有积极作为。三是构建多层次金融支持体系，扩大自主创新的融资渠道。支持自主创新企业在国内主板和中小企业板块上市，努力为科技中小企业在海外上市创造便利条件，拓宽其直接融资渠道。四是不断改善中小型创新企业的金融服务，积极推进金融工具创新。积极推进多层次的信用担保体系建设，探索创立多种担保方式，以解决中小企业担保抵押物不足的问题。

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责任编辑 宫秀芬

F270

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1672－2426（2011）09－0029－04

林海斌（1960－），男，辽宁沈阳人，中共辽宁省委党校工商管理教研部主任、教授，主要从事管理经济学及投资管理研究。