农业契约有效实现的影响因素分析

李胜连， 张丽颖

(东华理工大学经济与管理学院，江西抚州344000)

农业契约有效实现的影响因素分析

李胜连， 张丽颖

(东华理工大学经济与管理学院，江西抚州344000)

实践证明，在我国农业契约关系的履行效率是很低的。针对此问题，文章在前人的研究基础上总结并综合提出了一套影响农业契约履行的影响因素指标体系，同时利用决策试行与评价试验室(DEMATEL方法)对该指标体系进行定量分析，通过研究影响程度大小，找到了影响农业契约有效实现的主要因素:合同价格与交易价格差价。最后，提出了相应的对策和建议，希望为农户、农业龙头企业和政府等行为主体提供参考和借鉴。

农业契约;有效实现;影响因素;DEMATEL方法

农业契约是指在农业生产之前，农民与农业企业或中介组织签订具有法律效力的产销合同，并由此确定双方权利与义务关系。它能够有效地减少种植的盲目性，较好地解决让农民头疼的销售难以及增产不增收等问题，是帮助农民化解生产风险，实现增产增收目标的一种农业生产模式。在我国契约农业的组织形式在一定程度上解决了“小农户”与“大市场”的联结问题，为农产品的畅销增添了保障;企业或中介组织按照合同收购农民生产的产品可以节省交易费用，减少农业企业用于采购方面的支出，从而增加了企业的利润。契约农业在我国部分地区已经开始实施，但有关资料表明，农业契约违约率高达80%［1］。契约履约率不高、违约追究不力，合同不规范、示范带动力不强等问题普遍存在。

农业契约违约率长期居高不下，使得签约农户和企业都深受其害，失去继续签约的动力，契约农业的违约问题已经引起了诸多学者的关注，具有代表性的有:清华大学的赵西亮等，指出有关增加专用性投资、提高农户信誉、加强法律约束的建议都不能增加农业契约的履约率［2］;周衍平指出，契约农业违约行为频频发生的内在原因是利益风险机制不合理，农民与企业之间构成一个不完全信息静态博弈［3］;卢小广认为，要提高履约率，需要构建农业再生产过程的信息发现和信息传递机制，实现农业经营风险的外部转移［4］;郭红东指出，通过企业与农户双方之间建立自我约束和相互信任的机制也能很好地提高订单农业的履约率［5］;而杜吟棠以广东温氏集团为例说明农业企业完全承担市场风险，保证农户有一稳定的高于市场的收益的合作形式可以保障农业契约的很好实现［6］。

本文认为，上述学者的研究大部分集中于定性的结果导向，也就是为问题的出现提供解决方案，在一定的程度为政府和企业提供了参考依据，值得借鉴，但是缺少深入的定量的内在机理的研究。因此，本文采取DEMATEL(Decision Making Trial and Evaluation Laboratory)方法定量的研究影响农业契约实现的主要因素就非常有意义。

1 农业契约实现的影响因素

契约中的农业企业与农户之间是一种合作关系，但现实中这种关系并不是紧密的，甚至是不稳定的。导致契约合作不稳定的因素有很多。本文在借鉴赵西亮、郭红东、卢小广等学者的观点后，综合提出如下九个影响因素。

1.1 法律的完善程度

目前，许多地方的农业契约是由地方政府出面牵头落实的，一般先由县、乡政府与企业签订一定面积的协议，然后再由政府落实给各个农户。一头是农民，一头是企业，在这场跷跷板游戏中，每当农产品供过于求，企业就高高在上，百般克扣;一旦农产品供不应求，农民又纷纷毁约。牵线搭桥的政府本想做那个平衡跷跷板的支点，现实中却难以安位。

1.2 农业企业(农户)的诚信与信用等级

导致订单违约问题的一个主要原因是农户和部分商家信用观念淡薄。理性的经济人在做出诚信或失信的策略选择之前，都要对其进行成本收益的比较，以保证效用最大化。由于失信行为可以得到私人收益却不必承担私人成本，具有负外部性，就使得失信行为具有过度供给的趋势。

1.3 合同价格与交易价格的差价

订单农业的签约双方所依据的只是当时的局部市场状况，加之受决策人自身能力的约束，因而订单价格并非总是合理的。也就是说订单农业没有从根本上回避价格风险，一方面市场价格高于订单价格时，多数农民将产品出售给价格高的一方，自然产生订单违约;另一方面市场价格低于订单价格时，企业便会有违约之举。

1.4 农民生产偏好性

从农民的角度来讲，农业订单在手，种植品种和数量被确定了，销售也是有了保障。但是中国的农民是分散的个体农民，大量的农民对于订单作物的种植方式都有一定的偏好性，这种偏好性很有可能使得产品达不到订单的要求，从而给农业企业以“未实施特定技术手段而使产品未达到特定要求”为理由的不履约行为带来方便。

1.5 自然灾害

农业作物的生长周期长，受自然条件影响大，决定了农作物在生产过程中会面临很多的不确定性，自然灾害的发生不仅会带来粮食短缺，而且还会因为农户的歉收直接影响订单农业的实际履行。

1.6 资产专用性投资

当交易的一方按照合约进行专用性投资时，就为另一方的敲竹杠行为提供了可能。一般说，只有当专用性投资和特质性商品存在时，敲竹杠才成为可能，这一般存在于长期合约中，但农产品生产的特点使得每年的种植决策均具有专用性投资和特异性商品的特点，因此专用性投资和特异性商品所引发的敲竹杠行为在农产品短期合约中也会出现。

1.7 政府的导向作用

目前，我国农村仍以“一家一户”的生产方式为主，农业生产极具分散性特点，在没有完善的中介组织的情况下，企业不可能直接与单个农户签订合同，单个农户不但无法打开农产品的销路，而且也无力考察企业的资信状况。因此，政府在经济活动中虽然没有法人资格，但政府为订单农业提供组织和协调服务，却是订单农业得以顺利发展的重要保证。

1.8 农业企业的能力

规模不同的农业企业往往在掌握的知识、信息和能力方面有差别，小规模的农业企业往往缺乏可以提供给农户共享的知识和能力，而且规模小的农业企业由于经济实力有限，通常抵御市场风险的能力很弱，对于他们来说，包含声誉损失、资金损失的违约成本会小于规模较大的农业企业，因此，小规模农业企业违约的概率高于大规模农业企业。

1.9 农业契约的规范程度

由于农业生产对自然条件的依赖、农业生长周期长、市场信息难以充分把握造成的价格判断不准确等特点，很少有农业企业敢于签订内容完全的严格购销合同，大多数订单只是购销意向书，没有关于产品质量规格的判定标准、严格的交货时间和地点以及对于违反合同的惩罚措施，这样缺乏约束的农业契约很难保证其最终履行。

2 农业契约实现的影响因素分析

笔者认为以上提到的9个影响因素都直接或间接地影响到农业契约的有效实现。DEMATEL法，直译为决策试行与评价实验室。它是1971年美国Bastille国家实验室为了解决现实世界中复杂、困难的问题而提出的方法论，是一种运用图论和矩阵工具进行系统因素分析的方法。通过分析系统中各因素之间的逻辑关系和直接影响矩阵，可以计算出每个因素对其它因素的影响度以及被影响度，从而计算出每个因素的原因度与中心度。作为构造模型，DEMATEL方法通过行列式演算，可以直观地显示提示问题间的逻辑关系，将复杂的问题简单化。因此，DEMATEL方法是进行因素分析与识别的一种有效方法，这种方法充分利用专家的经验和知识来处理复杂的社会问题，尤其对那些要素关系不确定的系统更为有效。

因此，本文通过DEMETAL方法分析影响农业契约实现的主要因素。下面是对影响农业契约实现的各种因素的界定:法律完善程度(F1);合同价格与交易价格差价(F2);农户或农业企业的诚信程度(F3);农民生产偏好性(F4);自然灾害(F5);资产专用性(F6);农业契约的规范程度(F7);农业企业的能力(F8);政府的导向作用(F9)。通过给以上9个因素建立直接影响矩阵，利用matlab软件得到它的综合影响矩阵，如下表1所示。

表1 综合影响矩阵

综合影响矩阵中的行和，即为每个因素的综合影响度，而列和表示该因素的被影响度;行和与列和之和称为该因素的中心度，表明该因素在系统中所处的重要程度。通过以上数据的分析，在本文9个影响因素中中心度较大的有:合同价格与交易价格差价(F2)、农业契约的规范程度(F7)、农户或农业企业的诚信程度(F3)，它们的中心度分别为2.421 7、1.710 5 和1.450 8，也就是说，合同价格与交易价格差价对农业契约的有效实现影响最大，其次是农业契约的规范程度和农户与农业企业的诚信程度。

3 结论

农户与农业企业之间的交易是经常重复的和持续进行的，维持长期契约关系很重要。难点是如何在保持“混合组织”中独立经营和共同体经营两方面优势的前提下维护契约关系。我们不应当完全依赖法律的事后裁决，而要让政府当好契约执行过程中的协调人，通过评价监测找到两种利益主体之间的利益“均衡点”，以政策手段激励企业承担起社会责任，同时提高农户的组织化程度，从而提高自身的判断力，引导农户和农业企业双方保持规范的契约行为。在农业产业化组织内部激励政策、规范契约操作规程、建立专门的签约和认证服务机构、制订对契约执行情况进行评价的政策、建立评价和监督机构方面进行创新。积极培育农民专业合作社或专业协会，这种协会或者组织越完善、越制度化，越有利于农业企业的运营，越有利于农业企业与农户间购销、服务合同的签订和履行，避免因农户过分分散、缺乏约束力而导致履约率低的缺陷。

［1］刘凤芹.不完全合约与履约障碍——以订单农业为例［J］.经济研究，2003(4):22.

［2］赵西亮，吴栋，左臣明.农业产业化经营中商品契约稳定性研究［J］.经济问题，2005(3):43.

［3］周衍平，陈会英，姜爱萍.山东省订单农业的发展状况与问题［J］.中国农村经济，2002(5):16-17.

［4］卢小广，吴剑平.订单农业履约率的概率辨析［J］.经济问题，2005(3):38-39.

［5］郭红东.我国农户参与订单农业行为的影响因素分析［J］.中国农村经济，2005(3):24-26.

［6］杜吟棠.“公司+农户”模式初探——兼论其合理性与局限性［J］.中国农村观察，2002(1):34-36.

Analysis on Effective Realization of Agricultural Contract

LI Sheng-lian，ZHANG Li-ying

(College of Economics and Management，East China Institute of Technology，Fuzhou344000，China)

It is proved in practice that the performance efficiency of the agricultural contract relationship is very low.For this problem，the article summarizes on the basis of previous studies and proposes a set of comprehensive index system of the influencing factors，and makes a quantitative analysis of the index system with DEMATEL.Through research，the article finds out the main factors:the contract price and transaction price difference.Finally，the author puts forward some suggestions for farmers，agricultural enterprises and the government.

agricultural contract;effective realization;affecting factors;DEMATEL

F323.5

A

1674-3512(2011)01-0034-03

2010-12-15

江西省高校人文社会科学研究项目［JJ1101］;东华理工大学校长基金项目;东华理工大学博士启动基金项目［DHBW1001］。

李胜连(1981—)，男，河北唐山人，助教，主要从事农业经济管理研究。