论企业家社会资本对技术动态能力的作用与影响

张洪兴 王海祥

(山东理工大学商学院，山东淄博 255000;淄博市委宣传部，山东 淄博 255000)

论企业家社会资本对技术动态能力的作用与影响

张洪兴 王海祥

(山东理工大学商学院，山东淄博 255000;淄博市委宣传部，山东 淄博 255000)

企业家社会资本是指存在于企业家个人和社会单位拥有的关系网络中，通过这些关系网络获得的，并从这些关系网络中衍生出来的现实和潜在的资源的总和。技术动态能力是企业采取综合措施，提高企业自身技术研发能力的能力。中小型民营科技企业家社会资本对技术动态能力的作用以及企业家社会资本影响技术动态能力时，是否受到吸收能力的调节，成为人们关注的问题。实证研究发现，中小型民营科技企业家商业社会资本和技术社会资本对企业的技术动态能力有积极正向作用，企业家制度社会资本对企业的技术动态能力作用不明显。吸收能力在企业家商业社会资本网络规模、网络强度和技术社会资本三个网络指标对企业技术动态能力的影响过程中发挥正向调节作用。

企业家社会资本;技术动态能力;吸收能力;民营科技企业

一、企业家社会资本、企业技术动态能力及吸收能力的概念及假设

社会资本是存在于社会主体间，在社会价值创造活动中能带来社会价值的社会关系网络的总和。企业社会资本是能给企业带来价值的企业内外部关系的总和。企业家社会资本是指存在于企业家个人和社会单位拥有的关系网络中，通过这些关系网络获得的，并从这些关系网络中衍生出来的现实和潜在的资源的总和。企业家社会资本可以分为企业家内部社会资本和企业家外部资本。本研究以中小型民营科技企业为例，探讨企业家外部社会资本与技术动态能力之间的关系，以及吸收能力对其关系的调节作用。

企业家外部社会资本从维度上看，可以分为企业家商业社会资本、企业家制度社会资本和企业家技术社会资本。企业家商业社会资本主要是指企业家与企业外部其他经理人之间的关系;企业家制度社会资本主要指的是企业家与政府部门人员之间的关系范围和关系质量;企业家技术社会资本是企业家与技术相关部门、组织和个人建立起的私人社会关系。

企业家社会资本还可以根据不同的结构划分。诸如企业家与其社会网络成员关系的数量、程度以及联结对象种类等。本研究主要从企业家社会资本网络规模、网络强度及网络异质性三个维度探讨企业家社会资本的结构特征。网络规模指的是作为企业主体的企业家与其他社会联系人之间直接联系的数量。网络强度是指企业家与其网络成员交往的频率，网络异质性指的是企业家社会网络成员在个体特征、职业特征、社会地位特征等方面相似或相异的程度。

企业的动态能力是整合、建立和再配置企业内部与外部能力，以适应快速变动环境的能力;①Teece，D．，Pisano，G．，＆ Shuen A．，(1997)．Dynamic capabilities and strategic management．Strategic Management Journal，18(7):509－533．企业的技术动态能力是指企业为适应外界环境变化，整合其人员、信息、设备等资源，快速识别外部新技术趋势，引进新的技术信息和技术基础设施，并相应改变内部企业运作模式，提高企业自身技术研发能力的能力。

在技术竞争日益激烈的情况下，技术动态能力的培育和发展尤为重要。一些研究已经证明，企业家社会资本对企业技术动态能力的形成和发展有着明显的正向作用和影响，这些作用和影响体现在:一是企业家社会资本有助于企业与商业组织关系的改善，取得信任，促进知识共享和隐形知识交流，能增强对企业获取新技术的能力;二是可以帮助企业以较为便捷的方式和较低的成本获取技术动态能力发展所需的技术机会和技术信息，促进企业知识学习和转移，整合企业内外部技术资源，降低企业研发费用，提高企业研发能力;三是有利于企业改善与政府部门的关系，从而提高企业的决策水平、降低企业技术创新的决策风险。

吸收能力是企业对知识的取得、消化、转换和利于产生新知识的能力。Pavlou(2004)认为，企业的吸收能力可以对知识进行识别、转换、探索以产生新知识，强化现有组织资源的重整能力。①Pavlou，P．A．，(2004)．Building effective online marketplaces with institution－based trust．Information Systems Research，15(1):37－59．这种吸收能力说明，企业有能力利用外部知识并将其转化为对组织有用的知识，如企业从合作伙伴关系中获取新知识，并将其转换为具有组织专用性的知识。②W ang，C．L．＆ Ahmed，P．K．，(2007)．Dynamic capabilities:A review and research agenda．International Journal of Management Reviews，9(1):31－51．同时，企业也需具备可整合不同领域知识的能力，尤其是在高度动荡的市场环境中，则需要创造更多的新知识，并把这些知识运用到新产品开发、流程改善、组织决策与新创事业等方面。因此，企业需要有足够的吸收能力才能将从外部获取的信息和知识转化为为己所用的新知识，实现组织对新技术的创新和对新市场的开拓。为此，本研究引入吸收能力作为调节变量，检验企业家社会资本与企业动态能力的关系是否受到吸收能力的影响，并提出如下假设:

H1:企业家社会资本与企业的技术动态能力正相关;

H1a:企业家商业社会资本与企业的技术动态能力正相关;

H1b:企业家制度社会资本与企业的技术动态能力正相关;

H1c:企业家技术社会资本与企业的技术动态能力正相关;

H2:吸收能力对企业家社会资本与企业技术动态能力间的关系发挥调节作用。

二、企业家社会资本、企业技术动态能力与吸收能力的衡量

第一，对中小型民营科技企业企业家社会资本的测量，主要采纳Collins和Clark的方法。③C ollins，C．J．，＆ Clark，K．D．，(2003)．Strategic Human Resource Practices，Top Management Team Social Networks，and Firm Performance:The Role of Human Resource Practices in Creating Organizational Competitive Advantage．Academy of Management Journal，48(6):740 －751．通过网络异质性、网络规模和网络强度对企业家商业社会资本、制度社会资本和技术社会资本进行测量。

网络异质性是指企业家与商业、制度和技术社会资本联系人的多元化程度。企业家商业社会资本的网络异质性，包括客户、供应商、合作企业和同行企业;制度社会资本的网络异质性，包括各级政府机关、工商、税务等行政管理部门、行业主管部门(包括开发区管委会和行业协会)，以及银行和其他金融机构;技术社会资本的网络异质性，包括高校及科研机构的技术专家、国家或地方工程技术中心等技术中介机构人员、其他企业中的行业技术专家。异质性水平以BLau的多元化指标来衡量，④Blau，P．M．，(1977)．Inequality and Heterogeneity:A Primitive Theory of Social Structure［M］．New York:Free Press．该值越高说明该网络范围越广。网络规模是指企业家与商业、制度和技术社会资本中联系人、联系数量的多少。网络强度是指企业家与商业、制度和技术社会资本中联系人的互动频率，即测量企业家每月与上述联系人中的多少人有1次以上的联系，包括工作性质的联系和非工作性质的联系。工作性质的联系表明正式沟通渠道的信息传递，非工作性质的联系是对正式沟通渠道的补充，是彼此之间沟通感情的一种渠道。

第二，对中小型民营科技企业技术动态能力的测量。借鉴Danneels的研究成果，⑤Danneels，E．，(2002)．The dynamics of product innovation and firm competences．Strategic Management Journal．23(2):1095 －1121．本文用五个指标对中小型民营科技企业技术动态能力进行测量。它们分别是:公司在引进新型制造设备和建立新的内部运作模式方面的能力;公司识别外部新技术趋势的能力;公司评价新技术的可行性的能力;公司引进和学习新技术的能力;招募与新技术领域相关的工程技术人员的能力。

第三，对中小型民营科技企业吸收能力的测量。借鉴王立生等人的测量方法，⑥王立生:《社会资本、吸收能力对知识获取和创新绩效的影响研究》，浙江大学博士论文，2007年。本文用七个指标对企业吸收能力进行测量。它们分别是:公司能很快地理解已获得的技术信息;公司能很快地识别新技术知识可能给企业带来的变化;公司能很快识别外部新知识对于现有知识的用途;公司能很快根据新技术知识引入工艺创新;公司能很快根据新技术知识修订质量控制操作;公司能将已消化的新技术与其它技术融合;公司能很快使用已消化的新技术进行新产品开发。

三、企业家社会资本对企业技术动态能力与吸收能力的调节作用分析

前面简要分析了企业家社会资本对企业技术动态能力、吸收能力的作用和影响，并提出了相关假设。为了进一步分析，我们对淄博、济南、青岛、北京、武汉等地的151家中小型科技民营企业进行了问卷调查，获得了有关企业家社会资本、企业技术动态能力以及吸收能力的相关数据，通过SPPP13．0进行回归分析，结果如下:

(一)企业家社会资本对企业技术动态能力的影响

企业家商业社会资本、制度社会资本和技术社会资本对组织技术动态能力的影响，如表1所示。

表1 企业家社会资本对技术动态能力影响的回归分析

表1中，模型1是控制变量——企业规模、企业年龄——对组织技术动态能力的影响。由回归结果可知，模型1的F值为6．106，且达到显著(p＜0．01)，因此回归模型成立。控制变量中企业规模对企业技术动态能力有显著的积极影响(β=0．235，p＜0．01)，表明规模更大的企业，其技术动态能力越强。而企业年龄变量对企业技术动态能力并无显著影响作用。

模型2是在控制其它因素影响后，企业家商业社会资本对技术动态能力的影响。从模型2中对自变量回归检验的结果看，在控制了其它因素的影响后，企业家商业社会资本的网络规模(β=0．267，p＜0．01)，网络异质性(β =0．239，p＜0．01)及网络强度(β =0．179，p＜0．05)均对企业技术动态能力产生显著而积极的影响。

模型3是在控制其它因素影响后，企业家制度社会资本对企业技术能力的影响。从模型3中对自变量回归检验的结果看，在控制了其它因素的影响后，企业家制度社会资本的网络规模、网络异质性和网络强度对企业技术动态能力均无显著影响。

模型4是在控制其它因素影响后，企业家技术社会资本对企业技术动态能力的影响。从模型4中对自变量回归检验的结果看，在控制了其它因素的影响后，企业家技术社会资本的网络规模(β=0．291，p＜0．01)，网络异质性(β =0．196，p ＜0．05)及网络强度(β =0．172，p ＜0．05)均对企业技术市场动态能力产生显著而积极的影响。

验证表明，企业家商业和技术社会资本与企业的技术动态能力正相关，企业家制度社会资本的网络强度、网络规模和异质性与企业技术动态能力无显著影响，假设H1部分获得支持。

(二)吸收能力的调节作用

对吸收能力在企业家社会资本与组织市场动态能力、技术动态能力之间关系中调节作用的检验，如表2所示。

表2 吸收能力在企业家社会资本与组织态能力关系的调节作用

表2中，模型1的F值为26．526，达到显著(p＜0．01)，表明模型成立。由模型1中多重共线性检验结果可知，模型并不存在严重的多重共线性问题(VIFmax=2．314＜5)。从模型1中对调节变量调节作用的回归检验结果看，吸收能力在企业家商业社会资本网络规模(β=0．196，p＜0．01)和网络强度(β=0．347，p＜0．01)对组织技术动态能力的影响中发挥调节作用，而这种调节作用在企业家商业社会资本网络异质性对企业技术动态能力的正向影响中并不明显。由于表1模型3中的检验结果显示企业家制度社会资本对组织技术动态能力并无显著影响，吸收能力在其关系中的调节作用无需检验。

表2模型2检验了吸收能力是否在企业家技术社会资本与组织技术动态能力的关系中发挥了调节作用。模型2的F值为20．868，达到显著(p＜0．01)，表明模型成立;由模型2中多重共线性检验结果可知，模型并不存在严重的多重共线性问题(VIFmax=2．262＜5)。从模型2中对调节变量调节作用的回归检验结果看，吸收能力在企业家技术社会资本网络规模(β =0．208，p＜0．01)、网络异质性(β =0．190，p ＜0．05)和网络强度(β=0．198，p＜0．01)对企业技术动态能力的影响中均发挥调节作用。

前文在H2中假设，吸收能力对企业家社会资本与企业技术动态能力间的关系具有调节作用。综合以上检验结果可知，吸收能力在企业家商业社会资本网络规模、网络强度以及企业家技术社会资本与组织技术动态能力的关系中均发挥调节作用。因此，假设H2获得了部分支持。

四、结论与建议

以上分析表明，企业家商业社会资本、技术社会资本与企业技术动态能力正相关，企业家制度社会资本对技术动态能力作用不明显。吸收能力在企业家商业社会资本网络规模、网络强度以及企业家技术社会资本与组织技术动态能力的关系中均发挥调节作用。由于企业家制度社会资本对技术动态能力的作用不明显，吸收能力在企业家制度社会资本对技术动态能力的正向影响关系中调节作用不必检验。因此，假设H1和H2获得部分支持。

市场经济条件下，中小型民营科技企业的外部环境依然非常重要。调查证明，中小型民营科技企业的商业社会资本和技术社会资本无论是网络规模、网络强度，还是网络异质性，对企业技术动态能力的正向作用都非常明显。因此，作为中小型民营科技企业家在抓好内部管理，完善内部社会资本的同时，应把处理好企业外部商业和技术社会资本的构建作为重要任务来抓，以促进企业技术动态能力的建构，从而促进企业的创新与发展。

企业家制度社会资本对技术动态能力的正向作用不明显。这说明，随着市场经济的不断完善，以政府机关关系为代表的企业家制度社会资本，对中小型民营科技企业技术动态能力的作用有所下降。因此，就提高和建构企业技术动态能力而言，中小型民营科技企业家应把重点放在重视企业外部商业社会资本和技术社会资本建构上，相对淡化企业家制度社会资本的建构，以免给企业造成社会资本投资方面的损失。

调查还显示，吸收能力会在企业家商业社会资本网络规模、网络强度以及技术社会资本三个网络指标的影响作用过程中发挥正向调节作用。这意味着，就组织技术动态能力的提升而言，其过程更具探索性学习的行为特征，能力提升所需的外部信息或知识更具默会性特征。因此，企业家与更多商业伙伴的、更为紧密的联系可以获得更多有关组织技术动态能力提升所需要的隐性知识;同样，企业家与更多的、不同类型的技术合作者的紧密联系，也可以获得更多有关技术动态能力提升所需的相关隐性知识。这些隐性知识若要最终被整合进企业的技术动态能力框架，则需要组织吸收能力对其进行分解、转化和整合。因此，加强员工培训、增加研发投入以及标杆学习等措施，提高员工对知识进行消化和应用，来提高企业的整体吸收能力，以便在更大程度上发挥企业家社会资本在企业技术动态能力构建方面的效用。

F120．4

A

1003－4145［2011］10－0137－05

2011－08－09

张洪兴，男，博士，中共淄博市委宣传部副部长，市文联党组书记，山东理工大学商学院教授;

王海祥，男，中共淄博市委宣传部工作人员。

本文为国家社科基金项目“民营企业家社会资本、动态能力与企业绩效关系研究——以中小型民营科技企业为例”

(08BJL029)的阶段性成果。

(责任编辑:亦木)