三螺旋视角下天津市科技型中小企业创新模式初探

魏迪 郑卫华 天津市科学学研究所，天津 300011

三螺旋视角下天津市科技型中小企业创新模式初探

魏迪 郑卫华 天津市科学学研究所，天津 300011

本文以三螺旋理论为借鉴，探索我市科技型中小企业的创新模式。本文分析了天津市近五年部分科技型中小企业创新基金报告，对目前我市科技型中小企业的创新合作活动现状进行了论述，并提出了三螺旋创新模式。

三螺旋；科技型中小企业；创新模式

three-helix;small and medium enterprise; innovation mode

1. 概述

1.1 三螺旋理论及创新模式

所谓三螺旋是一种新的创新模式，强调大学——产业——政府三方在创新过程中的密切合作、相互作用，每个机构都能够扮演其他两者的角色。例如，大学将知识资本化，鼓励起源于大学学术研究的新公司成立，发挥着产业的作用；产业为了提高员工工作技能而对员工进行培训，并透过建立企业内部的教育机构等促进知识共享与转移，与大学的功能相似；政府则提供公共研究基金，如同一个创业投资家，并继续推进政府在创新方面的常规活动[2]。

1.2 问题的提出

（1）战略性新兴产业是以知识技术的溢出和循环为支撑的新兴产业，其主体正在向多元化方向发展。而对于上述产业中的科技型中小企业，由于其自身力量较为薄弱，抵抗风险能力较差，其发展必然要纳入一个高效的合作体系中，因此需要一个更加健全的创新模式。

（2）在传统产业中，资金、劳动力等资本资源在竞争过程中会不断聚集，最终导致系统失衡。而在知识经济时代，知识必将作为一种资本通过转化为生产力参与市场竞争，因此也会面临上述问题。为了使高技术产业能够平稳、快速、持续发展，我们需要寻找一个适应知识引领产业发展这一新特点的创新模式。

2. 研究方法

本文根据温家宝总理在《让科技引领中国可持续发展》的重要讲话中提出的战略性新兴产业七大领域，即（Ⅰ）新能源与新材料领域、（Ⅱ）节能环保和电动汽车领域、（Ⅲ）生物科技领域、（Ⅳ）信息产业领域、（Ⅴ）空间、海洋及地球深部开发利用领域，对2006年以来天津市申报的179例科技型中小企业创新基金报告进行筛选梳理，建立调研指标，从产学研合作程度、产学研合作模式和研发成效三个方面进行分析，探索我市科技型中小企业的创新模式。本文设定的调研指标和说明如表1所示。

3. 结果与分析

3.1 研发条件

研发条件调研结果如图1所示。

如图1所示，五个领域的研发费用投入和研发人员比例两个指标具有一定的趋同性，但企业之间的投入差别较大，研发水平参差不齐。

3.2 产学研合作程度

（1）产学研合作企业方分析

开展产学研合作活动企业比例如图2所示。

如图2，各个领域的企业均开展了一定的产学研合作，而企业与企业之间却没有形成很好的合作，反映出各个产业内部还没有形成很好的合作/竞争机制，单兵作战现象严重，产业整体实力不强。

图1 研发条件分析图（领域标号同上）

图2 发生产学研合作企业比例图

表1 调研指标及说明表

（2）产学研合作研究方分析

统计每个领域中参与产学研合作的研究方个体数，以此作为基数，再将研究方分为高校、科研院所和企业三类，分别计算每个领域中各类研究方比例，从而研究企业在发生产学研合作时选择合作对象的倾向性，结果如表3所示。

表3 企业合作对象调研结果 单位：%

结果表明，企业在发生产学研合作时多选择与高校或科研院所合作，而与其他企业的合作则相对较少。

3.3 产学研合作模式

本文参考Michael Fritsch and Christian Schwirten(1999)[3]对于科技成果转化方式的分类，将产学研合作模式分为：接触型合作、服务型合作、开发型合作和共营型合作。

分别统计五个领域中每种合作模式占发生产学研合作样本数的比例，结果如表4所示：

表4 产学研合作模式调研结果 单位%

如表4所示，所有五个领域中，开发型合作和接触型合作所占比例较多；而共营型合作比例在生物科技领域和信息产业领域高于服务型合作比例，原因在于生物科技领域的研发投入大、周期长，对科研硬件和人员的依赖很强，因此对共营型合作模式的需要更加突出，而对于信息产业领域，由于其不需要过多的技术服务，因此服务型模式比例最低。

3.4 研发成果作用效果

表5 研发成果作用效果表 单位：%

如表5所示，四个领域均有半数左右的企业拥有系列产品，能够反映其依靠科技创新保证企业健康发展的能力；而大多数企业均为参与过行业标准或平台的建设。

4 现状分析

上述结果表明，我市战略性新兴产业中多半数的科技型中小企业发生了产学研合作，应对战略性新兴产业发展新特点的创新体系正在形成，但同时，在传统创新模式的架构下还存在诸多问题：

（1）创新基础不稳定——产业热、高校冷

从调研结果可见，创新需求主要从产业流向高校和科研院所，再接受其反馈成果进行转化，而创新需求从高校和科研院所流向产业的趋势则十分微弱，知识在高校/科研院所与产业之间的流动不能形成一个稳定的循环，导致创新需求与创新产出不平衡，创新基础不稳定。

（2）创新模式不深入——多咨询、浅合作、小平台

虽然样本企业大多发生了产学研合作，但从合作模式来看，主要集中在接触型和开发型合作两种上。而对于开发型模式，企业也大多采用与高校教师进行单独接触，解决短期内技术难题和某一项产品开发的形式，很少形成长期、稳定的战略合作关系，合作面也相对较窄。同时，对于高层次的共营型合作，企业与相关高校和科研院所也只是形成覆盖区域内的研发平台，难以达到行业水平，也很难在行业标准和国家层次的平台建设上有所作为。

（3）创新机制不完善——多约束、少参与

前文结果显示，高校人员创办企业的比例很小，其中一个重要的原因是由于政府对高校职能的定位不准，约束过多。传统的高校职能多集中在教学和科研方面，很难与产业发展相结合。同时，政府对于产业的发展也仅仅起到了规范、引导的作用，通过各种鼓励政策和项目支持刺激产业创新，但还没有作为一个投资者、规划者的身份亲身参与到产业发展中，因此其管理效果会出现滞后或失效的现象。

综上所述，传统的创新模式已经呈现出弊大于利的态势，需要探寻新的创新模式适应战略性新兴产业的发展，本文将在对创新模式现状分析的基础上提出三螺旋创新模式。

5. 三螺旋模式探究

5.1 现有创新模式的弊端

根据前文结果，目前天津市战略性新兴产业中科技型中小企业的创新模式已经步入了官产学合作阶段，但仍处于双边合作范式，且存在创新输入与反馈不均衡的现象，基于上述分析，给出目前我市科技型中小企业创新模式示意图（如图3）。

图3 创新模式现状示意图

由上图可见，我市目前的创新模式，由于每个结点的输入和反馈不均衡而导致任何一方作为创新的发起者，必然会受到来自其他两个结点的阻力，最终无法使创新活动在整个系统中实现循环。因此，为了解决上述问题，本文将构建一个三螺旋创新模式。

5.2 三螺旋创新模式构建

本文建议分三个步骤建立三螺旋创新模式：

（1）第一步是分别完善政府、高校、产业三个创新结点的功能，将各自的创新活动向另两方的利益倾斜，为建立三位一体的创新体系做准备。对于政府，需要放宽对高校创业的政策限制，重新对其功能进行定位，并通过多部门联合形成对于产业需求的聚集能力；对于高校，一方面调整自身角色，加大技术转移动力，另一方面形成服务于产业的有效成果转化机制；对于产业，需要整合资源，打造行业聚集度高的产业链，形成创新发展的产业基础。

（2）第二步是建立三个主体相互影响、相互带动的创新体系。三个主体通过分担角色，分别向体系进行职能输入，并接收通过体系整合的反馈，从而引发整个创新体系的结构调整，并带动各种资源有效运转，带动创新体系能力提升。

（3）第三步是创新体系根据外界市场、环境条件，以及同其他三螺旋体系的关系调整自身结构。

[1]2010年中国经济热点分析报告专题研究.战略性新兴产业：推动中国经济增长的下一组支柱产业[R]

[2] 蔡翔，王文，李远远. 三螺旋创新理

论的主要贡献、待解决问题及对中国的启示[J]. 技术经济与管理研究.2010（1）：26-29

[3] Michael Fritsch,Christian Schwirten. Enterprise-University cooperation and the role of public research institution in regional innovation system s[J].Industry and Innovation,1999,6(1):69-83

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[11] 边伟军，罗公利. 基于三螺旋模型的官产学合作创新机制与模式[J]. 科技管理研究.2009（2）：4-6

Investigation on The Innovation Mode of Small and Medium Technology Based Enterprises in Tianjin——On Three-Helix Theory

Wei Di Zheng Weihua Tianjin Institute for science of science Tianjin 300011

In the context of the emerging industries of strategic importance,the paper exp lores the innovation mode of Small and Medium Technology Based Firms in Tian jin. The paper analyses a part of the innovation fund reports in the last five years in Tian jin ,and disscuss the innovation level of small and medium enterprises in Tian jin,then give the Three-Helix innovation mode.

10.3969/j.issn.1001-8972.2011.09.194