企业基因：企业动态战略能力的基石＊

揭筱纹，涂发亮

（四川大学 工商管理学院，四川 成都610064）

企业基因：企业动态战略能力的基石＊

揭筱纹，涂发亮

（四川大学 工商管理学院，四川 成都610064）

阐述了企业基因和企业DNA的内涵，尝试构建了企业DNA结构图，并将企业动态战略能力定义为持续为顾客及其他利益相关者创造价值的动态能力，对企业基因与动态战略能力之间的关系进行了描述；初步构建了基于企业基因和动态战略能力的企业持续竞争优势演化图；阐述了企业基因进化的流程；简单说明了企业学习型组织的创建和企业持续创新体系的基本架构。

企业基因；企业DNA；动态战略能力；企业基因进化

当今社会，企业面临的经营环境越来越复杂、多变和难以预测，竞争的压力剧增，企业能力理论认为企业的竞争力取决于隐藏在企业资源背后的对资源的选择、获取和利用的能力，企业能力的高低直接导致了企业竞争力的差异。学者们一直在探究企业的哪些特质决定了企业的能力，哪些能力可以使企业获得持续的竞争优势。企业基因以及动态战略能力的提出给我们的研究提供了一个思路。

一、企业基因和企业DNA

（一）企业基因与企业DNA的内涵

在生物学上，基因是控制性状的基本遗传单位。基因通过指导蛋白质的合成来表达自己所携带的遗传信息，并通过与环境互相作用来控制生物个体的性状表现。企业是一种类生命体，所以企业也具有企业基因，如生物基因一般，企业基因也决定了企业的基本特质，其内在要素通过和外界环境的互相作用决定企业的外在经营表现。

不同的企业拥有不同的特质，而这直接导致了企业能力和竞争力的差异，有学者将决定企业特质的基本因素称为“企业基因”。Aurik等学者明确指出，“基因”是能力要素，是最基本的可以识别的增值要素，基于“基因”的能力要素的重组而形成的模块化组织是一种有效的降低协调成本的组织形式。这些基本要素通过无数种组合方法形成企业的独特性”［1］。本文认为，企业基因是指企业生命体中具有遗传功能并决定企业基本特质的多因素集合体，是企业能力的决定因子。

与生物体类似，企业DNA是企业基因的载体，同时也是企业基因作为隐性要素的显性化。美国密歇根大学商学院教授Noel Tichy和Stratford Sherman早在1993年就提出了“企业DNA”的概念。他们指出，企业与生物一样，也拥有自己的遗传基因，正是这个遗传基因决定了企业的基本稳定形态和发展、变异的种种特征。美国的Neilson等学者指出“就像生物双螺旋结构由四种核苷酸分子组成一样，企业DNA由组织框架、决策权、信息传导和激励机制四个基本要素组成”［2］。

由此可知，企业基因是企业基本特质的决定性因素，而企业DNA是企业基因的外在表现。就像生物的DNA由四种核苷酸分子的不同组合所决定一样，企业生命体的四种“核苷酸分子”——基本要素的不同组合也决定了企业的DNA。

（二）企业DNA的要素

企业存在的根本目的是获取利润和创造价值，商业模式是企业获取利润的主导逻辑和主要途径。企业商业模式的实现依赖于企业资源系统的支持，资源支持系统根据商业模式的基本要求通过企业价值链活动使企业实现盈利。而管理模式包括企业的管理思想、制度、方法和手段等，它从更微观的层面对企业的资源进行协调和配置，提高资源的利用效率和企业的绩效，使企业获得更多的利润。而组织架构在很大程度上提供了一个目标有效分解，知识信息有效传递，责任合理承担，流程科学设计，活动有效分工与合作，任务高效完成的平台。组织架构是否科学合理，直接影响企业管理模式能否高效运行，企业资源能否得到有效利用。

综上所述，结合对企业基因的理解，本文尝试构建企业DNA结构图，并将企业DNA的四种“核苷酸分子”——基本要素界定为商业模式、管理模式、资源支持系统、组织架构等四个要素。见图1。

图1 企业DNA结构图［3］

正如生物DNA双螺旋结构由四种核苷酸分子的不同组合所决定一样，企业DNA的“四个核苷酸分子”：商业模式、管理模式、资源支持系统、组织架构的不同组合决定了企业DNA，从而也决定了企业的基本特质。

商业模式是企业DNA中的最高级的关键要素。企业的主要目的是为了盈利。它由利润来源、利润生成过程和利润产出形式这三个盈利价值体系构成，并通过相互协调，实现价值的协调和匹配。

管理模式主要是企业管理的思想、制度、方法、手段等。从职能上可分为人力资源管理模式、生产运营管理模式、财务管理模式、销售管理模式等。从管理手段上可分为制度管理模式和文化管理模式，其中制度管理突出刚性的行为规范约束，而文化管理强调软性的价值观引导。

2.2.2 锡伯风情农家乐。随着察布查尔县旅游业的发展，小型旅游经营实体农家乐的发展得到多方支持。察布查尔县孙扎齐乡围绕旅游景点开设了多家农家乐，大多是由当地居民经营，主要是利用当地的农产品加工出具有锡伯风味的特色小吃，同时农家乐小院具有浓郁的锡伯族特色风情，受到游客的青睐。

组织架构是指对于工作任务如何进行分工、分组和协调合作，描述了企业各构成部分之间的相互关系，包括组织的层次，管理幅度，岗位设置，岗位横向和纵向联系等要素。

企业资源支持系统是企业DNA的基础要素，从形态上可分为固定资产等有形资源和品牌资源等无形资源；从职能上可分为研发和生产系统资源、人力资源、财务资源、销售系统资源等要素。

企业DNA的四个要素不是截然分开，而是紧密联系为一体的。其中商业模式要素是企业DNA的核心要素，其余三个要素是为商业模式的实现而服务的。企业的资源支持系统是企业DNA的基础要素，商业模式和管理模式的运行和实现，需要资源支持系统的支持，而其余三个要素对企业资源支持系统有反作用，它们的影响是使企业资源支持系统进行更新和改进，以适合竞争的需要。企业管理模式协调、整合其余的三要素以提高企业的综合竞争力。企业的商业模式和管理模式是根植于企业的组织架构之中的，而企业的组织架构则支撑和保障了商业模式和管理模式的实现，企业DNA四要素的相互作用和相互影响全面地体现了企业基因，决定了企业的基本特质。

二、企业基因与动态战略能力的内在联系

企业DNA的四个要素是企业基因的外在表现，而企业的能力是隐藏在企业资源背后的，建立在资源基础上的，对资源的开发、利用、组合和保护的能力，是企业组织架构的科学合理性，企业商业模式和管理模式运行效率的集中体现。所以正如生物的各种生存能力都是由其体内的遗传基因决定的，企业基因是企业中起决定和控制作用的因子，企业基因体现于企业的商业模式、管理模式、资源支持系统、组织架构等企业DNA的四个要素及其组合中，从本质上决定了企业的各种能力。

Prahalad和Gary·Hamel认为核心竞争力是企业竞争优势的源泉［4］。但Leonard Barton认为在一个动态变化的环境中，企业原有的核心能力有可能成为阻碍企业发展的一个包袱，而Tceee等学者提出了改变能力的能力即动态能力的概念，并把动态能力定义为公司整合、构建、重新配置内部和外部能力以应对快速变化环境的能力［5］。战略是企业的灵魂，企业的能力必须和企业的战略有机地结合起来，1980年Lenz提出战略能力的概念并将战略能力定义为“企业采取行动以实现长期增长和发展的能力”［6］。

动态能力是改变能力的能力，战略能力强调战略和能力的耦合，而核心能力理论则侧重于企业的关键能力。基于动态能力、战略能力以及核心能力等理论的启发，有学者提出了动态战略能力的概念。

解宝贵等学者认为动态战略能力是指企业为了实现战略目标，根据内外环境的变化对其战略进行调整的能力［7］。本文认为，动态战略能力是指在动态环境下企业能够在长时间内以更快的速度，更低的成本为顾客及其他利益相关者创造出更多超出其成本的价值，从而获得持续竞争优势的一种累积性知识和技能。企业动态战略能力是企业对未来环境的主动思考和积极应对。

正如生物基因一样，虽然企业基因决定了企业的能力，但能力本身并不是企业生命体的遗传物质。因此，企业的动态战略能力并非是企业基因，但企业基因通过作用于其外在表现，即企业DNA的四个要素，决定了企业的动态战略能力。

而根据企业内外部环境的变化，企业动态战略能力会反作用于企业基因，其中企业的动态思维力作用于企业基因的外在表现，即企业DNA的商业模式、管理模式和组织架构三个要素，而企业的资源转换能力则作用于企业DNA的资源支持系统要素，企业动态战略能力的高低决定了企业基因能否进行有效的优化和重组，以适应环境变化和竞争的需要。所以，本文认为企业的动态战略能力可以理解为基于企业基因的企业对内外部环境变化做出主动思考和积极应对的能力。

三、企业基因进化与动态战略能力

与生物体基因的相对稳定状态相比，企业基因是易变的，这种变化体现在企业基因的进化机制中。企业基因进化涉及对企业内外部环境变化的识别，以及企业资源和要素的调整和改善，因此，在企业基因进化的过程中，企业现有的动态战略能力会在一定程度上得到体现。而且，经过企业基因进化，企业动态战略能力将会得到提升。

（一）企业基因进化流程

企业基因的进化主要是对企业DNA的四个要素：商业模式、管理模式、组织架构和资源管理系统的优化和改良来实现的，企业基因进化有五个步骤，它们分别是体检、会诊、行动、控制、评价［9］。这五个步骤体现了企业的动态战略能力，它们之间的关系，见图2。

图2 评价应包括在动态思维能力范围内

体检：对一个企业进行健康检查，全面查找自身存在的问题，根据病变基因、病情严重程度进行分类排队，确定应当及时治疗的病变基因或病变基因组。在体检这个环节，要求企业或进行诊断的机构具有相当的诊断力。诊断力就是一个企业或其咨询机构应当具有的为企业进行健康诊断的能力。

会诊：在找出病变基因或病变基因组后，针对企业病变基因的实际情况研究制定治疗方案，做出科学的决策，这就是会诊。在会诊决策环节，要求管理者应当具有较高的决策力，决策力就是企业管理者所具有的治疗自身病变基因问题的能力。管理者既要做一个清醒的患者，还要做一个高明的医生，并具有为自己提出治疗方案的能力。

行动：采取相应措施认真落实治疗方案，在此阶段需要较强的执行力。执行力就是企业采取行动贯彻实施决策方案所应具备的能力。执行不是简单的战术，而是一套通过提出问题，分析问题而采取行动，来实现管理目标的系统流程。

控制：通过督促检查控制，保证治疗方案的落实，并结合实际方案，提出修正和完善的意见或建议。这里的控制并非机械地保证原有方案的实施，而是根据内外部环境的变化，对原有方案进行适当的调整。在这个过程中需要监督控制者具有很强的控制力，即检查纠错保证原有方案的实施和根据变化对原有方案进行适当调整的能力。

评价：对企业基因进行优化重组后，要建立一个动态的评价反馈机制，根据企业绩效的变化，对企业基因进化工作进行评价和反馈，实施奖惩，总结经验和教训，为后续的企业基因的进化提供参考和依据。在这个过程中需要很强的评价力，即对企业基因进化工作的效果进行客观真实的评价、判断、总结和反馈的能力。

高效的企业基因进化工作并非是阶段性的，而是动态持续性的，体现了企业的动态战略能力，其中体检、会诊和评价阶段集中体现了动态思维能力，行动和控制阶段集中体现了资源转换能力。

（二）企业基因的进化与动态战略能力的提升

企业根据体检→诊断→行动→控制→评价的步骤，对企业基因进行持续的优化重组，合理调整企业的商业模式，从根本上提高企业的盈利能力和竞争力；改进和创新企业管理模式，增加企业管理的科学性和规范性；优化企业的组织架构，提高企业运营的灵活性和效率；更新企业的资源支持系统，提升企业的资源保障水平。通过对企业DNA四个要素的优化和改进，实现企业基因的进化。由于企业的动态战略能力是基于企业基因的企业对内外部环境变化做出主动思考和积极应对的能力，所以，企业基因的进化必然会提升企业的动态战略能力，而企业动态战略能力的不断提升将使企业获得持久的竞争优势。见图3。

图3 企业持续竞争优势演化图

企业持续竞争优势的获取是一个动态的、持续的、循环往复的过程，只有主动地适应和引导企业内外部环境的变化，进行不断的学习和持续的创新，持续地对企业基因进行优化重组，不断地提升企业的动态战略能力，企业才能获得持续的竞争优势。

1．企业内外部环境变化。企业内外部环境变化是企业基因进化与企业动态战略能力提升的动因。企业要获得持续的竞争优势就必须根据企业内外部环境的变化作出适当的调整和改进，不断地对企业基因进行优化重组，提升企业的动态战略能力。企业的内部环境包括企业内部的管理水平，组织结构，制度安排，技术和人力资源状况，产品和服务状况，企业文化等。而外部环境则包括宏观经济环境，政治环境，技术环境，法律环境，社会与文化环境，行业环境，市场环境等［10］。需要特别强调的是，企业不应该仅仅是被动地适应内外部环境的变化，而应该对未来企业的内外部环境进行主动的思考和引导，从而进行环境创新，使环境朝着有利于企业发展的方向变化。

2．学习与持续创新。学习与持续创新是企业基因进化与企业动态战略能力提升的源泉。由于内外部环境剧烈变化，企业要获得持续竞争优势，就不能只凭借其现有资源和能力被动地适应环境，而应该在现有资源和能力的基础上进行学习和持续性创新，对企业基因进行优化重组，将既有的竞争优势迅速地转换为新的能力，从而超过竞争对手，形成新的竞争优势。企业进行学习和持续性创新的基础是企业的学习型组织和持续创新体系。创建学习型组织必须从以下几个方面着手：第一，应认识到学习是企业生命力的源泉，领导者要身体力行，言传身教，引导员工主动学习，在企业形成良好的学习氛围。第二，创建良好的学习环境，构建有利于学习的企业制度、组织结构和硬件设施，特别是要针对员工学习建立激励制度、扁平化组织结构和知识管理平台，使员工愿意学，能学，有时间学，有地方学。第三，要形成“学习—创新—绩效—提升综合竞争力”的良好循环机制，持续不断地把学习力转化为智力，转化为思维能力和工作技能，并最终转化为“绩效”［11］。

企业持续创新体系由三个层次的要素组成：创新资源基础，创新组织结构和制度，创新文化。见图4。

图4 企业持续创新体系图

企业建立有利于创新的资源基础，并以相应的组织结构和制度规范作为支撑，才能真正建立创新型文化，同时创新文化的建立也会对创新硬件设施、创新组织结构和制度的改进和完善有促进作用，三个层次因素的相互作用和共同支撑，才能构建起企业的持续创新体系。企业创新的关键在于构造一个从创新理念的萌发，创新思维的形成，创新行为的实施，创新成果的完成到创新反馈和评价的完整的创新链，创建一个鼓励创新，尊重创新，保护创新，宽容失败的创新型文化。

四、结 语

企业能够持续存在和发展的基础是企业能够获得持续的竞争优势，不断地创造出价值。而企业持久竞争优势的源泉是企业的动态战略能力，企业动态战略能力是基于企业基因的企业能力的表现形式，对于企业基因的优化重组将有效地提升企业的动态战略能力，从而使企业获得持续的竞争优势。本文尝试构建了企业DNA结构图，并对企业动态战略能力与企业基因之间的关系进行了初步的研究。在今后的研究中我们将进一步深入研究企业基因与企业动态战略能力的内涵以及两者之间的关系，并将尝试采用量化和实证研究的方式，细化动态战略能力各维度能力要素的指标，在掌握客观数据的基础上构造和完善动态战略能力的相关模型，希望可以为企业战略能力的研究和企业管理实践提供一些借鉴。

［1］ 加里 尼尔逊，布鲁斯 帕斯特纳克，德乔 门德斯．企业DNA的四个基本要素［J］．哈佛商业评论，2005（1）：72-72．

［2］ 许晓明，戴建华．企业基因的顺反子系统模型及其在企业蜕变中的应用［J］．浙江大学学报：人文社会科学版，2008（7）：119-122．

［3］ 普拉哈拉德，哈默尔 加里．公司核心竞争力［J］．哈佛商业评论，1990（5）：33-33．

［4］ Tceee，D J Pisano，G Sbuen．A Dynamic Capabilities and Strategic Management［J］．Strategic Management Journal，1997（18）：509-509．

［5］ R．T．Lenz．strategic capability．A concept and framework for analysis［J］．Academy of Management Review，1980（2）：225-225．

［6］ 解宝贵，王岩虹．论企业动态战略能力的构建［J］．重庆工商大学学报（西部论坛），2006（4）：107-109．

［7］ 杨 斌，赵长轶，揭筱纹．战略能力多维度解构研究［J］．科学学与科学技术管理，2007（7）：152-156．

［8］ 李 钢．基于企业基因视角的企业演化机制研究［D］．上海：复旦大学，2006．

［9］ 韩雪松，丁 梅．我国企业管理机制的再造［J］．天府新论，2000（5）：24-26．

［10］ 李超兴．浅议创建学习型组织与企业文化［J］．科技致富向导，2008（7）：112-115．

［11］ 赵锡斌．试论企业环境创新［J］．珞珈管理评论，2008（1）：6-12．

（责任编辑 易 民）

Enterprise Gene and Dynamic Strategic Capabilities

JIE Xiao-wen，TU Fa-liang
（CollegeofBusiness，SichuanUniversity，Chengdu610064，Sichuan，China）

In this paper，we firstly elaborate the connotation of enterprise gene and enterprise DNA，and build the structure of enterprise DNA，we try to define dynamic strategic capabilities as the ones which continuously create value for its customers and other stakeholders，and describe the relationship between enterprise gene and dynamic strategic capabilities．Then，we construct the evolution map of enterprise sustainable competitive advantage which bases on enterprise gene and dynamic strategic capabilities，and describe the process of enterprise gene evolution．Finally，we briefly describe the establishment of a learning oriented organization and the basic structure of enterprise sustainable innovation system．

enterprise gene；enterprise DNA；dynamic strategic capabilities；gene evolution

F270

：ADOI：10．3963／j．issn．1671-6477．2011．02．016

2010-09-11

揭筱纹（1957-），女，江西省南丰县人，四川大学工商管理学院教授，博导，主要从事战略管理、中小企业管理研究。

国家社会科学基金资助课题（07bjy073）