对EPC项目管理中全生命周期风险的探讨

吕锦秀

中国石化集团宁波工程有限公司 浙江宁波 315103

对EPC项目管理中全生命周期风险的探讨

吕锦秀

中国石化集团宁波工程有限公司 浙江宁波 315103

结合实际工程经验，阐述了EPC总承包项目全生命周期中风险的产生和发展及风险管理流程，并总结归纳出如今EPC项目建设过程中的一些共性风险因素。

EPC总承包项目 生命周期 风险管理

任何一个项目都是有风险的。项目实现过程所具有的复杂性、一次性、创新性和独特性等特性和这一过程所涉及的内部、外部的许多关系与变数造就了在项目的实现过程中会存在着各种各样的风险。如果不能很好地管理项目的风险，就会给项目相关的各利益主体造成各种各样的损失。

EPC总承包是现如今非常流行的一种工程建设承发包方式。由于其自身的特点，使项目自成立至收尾、结束的全生命周期中，风险管理的作用更加突出。本文结合工程实践经验，就石油化工EPC总承包项目在其生命周期中所可能遇到经常性的和关键性的风险及其管理进行阐述。

1 EPC项目全生命周期中风险产生和发展

从EPC承包商的角度，EPC项目生命周期大致由项目概念阶段、项目执行阶段、项目收尾阶段几部分组成。

在EPC项目的生命周期中，前期由于对未来项目的发展有诸多的不确定性的存在，使得此时风险的存在具有极大的可能性；而随着项目的推进，一些不确定性因素逐步确定下来，使得风险存在的可能性逐步降低而最终在项目结束关闭时消失。而这些不确定性因素产生的风险会在费用、进度和质量等方面对项目造成不同程度的影响，并且往往会造成不同程度的不利影响。而在项目生命周期中，由于不同阶段不确定性因素产生的可能性和不同阶段风险所产生后果对项目未来发展方向所产生的危害程度不同，就要求我们对风险在项目生命周期中的产生和发展有清晰的认识和认知，从而采取不同的措施和手段进行预测、计划、监控、更新和规避。如图1所示。

由图1可知，在EPC项目的概念阶段风险存在可能性非常大，并且此时对项目的影响也是会非常的大，甚至关系到项目的成败，因此需要引起足够的重视，在此时即需要启动项目风险管理，对风险进行充分预测、评估和规划。而在项目执行阶段亦即项目设计阶段、项目采购阶段及项目施工阶段，直至项目收尾阶段，需要我们根据前期所做出的风险评估和规划，对风险进行监控，采取措施避免或限制不确定因素的产生、在风险产生时启动应急计划从而很好的规避风险，并且根据项目进展相对不确定因素的改变进行风险规划和计划的不断更新。

2 风险管理流程

风险管理有其自身的特点和内容要求，风险管理要切实纳入到项目管理体系中来，相对于项目生命周期的不同阶段，根据项目管理体系在不同阶段的管理内容和目标，风险管理与项目管理体系有机结合，成为项目管理的必要和日常管理内容，借助于风险管理方法和工具，按流程逐项开展。流程简图如图2所示。

2.1 风险预测

在风险预测阶段，要求组织项目EPC及控制等各部门对EPC合同进行充分仔细研读，对合同内容、范围有清晰的认识，据此建立项目工作分解结构（WBS），并逐项进行分析研究，区分出已经明确的工作范围与尚有不定因素和基于假设订立的条款，通过头脑风暴法或专家调查法就项目运行过程中可能产生的风险进行预测，逐个罗列，形成项目风险预测列表。在此阶段要求只罗列出风险而不加以分析，从而来保证所罗列的风险能够尽可能的全面和完整，为下一步的风险分析打好基础。

2.2 风险识别

在风险识别阶段，根据上一阶段得出的风险预测列表，组织有经验的本公司内部专家和项目核心团队人员逐项进行识别，识别出对项目有利或有害、会对项目的执行加强或减弱、来自于项目内部或外部、合同内或合同外风险等。

2.3 风险定量分析

在风险定量分析阶段，在项目风险识别的基础上，由参与项目的各方面专家根据以往工程项目经验，综合估算分析出各项风险的发生概率及影响程度，运用公式：

其中：Rf，风险值；

P，风险发生的概率

I，表示风险影响程度值。

并根据风险值的大小进行排序，确定高、中及低风险，为后期风险监控力度提供依据。

2.4 风险定性分析

在风险定性分析阶段，要求对风险逐个进行分析，确定风险将会在安全、质量、费用、进度等方面各自影响还是几个方面综合造成影响，进行风险规划和风险规避措施的选择与制定。

2.5 风险应急计划

在风险预测、识别及定量和定性风险的基础上，应对于一旦不确定性因素发生，产生了风险，项目该如何去做、如何去消除或将损失减少到最低，项目风险管理体系中需要建立在风险产生的情况下的应急计划，确定多种可能的后果和可供选择的处理方案，以免在风险发生时，因仓促应对或不知所措而贻误战机造成更大的损失。

2.6 风险监控

项目风险监控是要对EPC项目生命周期全过程风险的监督和控制，在过程中对风险产生的诱因和项目发展趋势对产生风险的影响等进行实时监控，在项目组内部建立风险监控机制，通过定期及不定期的风险监控分析会议，各相关部门进行项目进程及风险监控信息的反馈，并根据反馈信息完成相关措施的弥补、制定及风险规划和计划的调整及更新，以保证项目风险管理与项目发展的符合性和一致性，从而实现EPC项目风险规避的目标。

3 EPC项目经常性和关键性风险

由于各自出发点、利益和角度不同，业主与EPC承包商对于项目风险的定义及所应承担的风险内容会有所不同。根据本人全程参与合资EPC项目的项目管理经验及多个涉外项目投标所涉及的EPC合同管理经验，针对于如今业主在EPC合同范围中普遍提出的一些共性要求，以承包商的角度罗列出EPC项目在其生命周期中有可能会经常性产生并且是一些关键性的风险，以及各类风险的影响、所处阶段和应采取的措施进行分述，如表1所示。

表1 EPC项目生命周期经常性风险列表

表1 EPC项目生命周期经常性风险列表（续）

4 结束语

目前，国内工程公司在项目执行过程中，对于项目风险管理还只是停留在表面和口头上，并未能将风险管理真正纳入到项目管理的体系中来，主要表现在合同意识不强、风险意识不强、风险管理不足，甚至根本就没有项目风险管理。在目前大力发展市场经济的形势下，随着市场经济的进一步深化，中外合资项目、国外独资项目在国内建设的增多、国内工程公司走出国门承揽工程步伐加大，工程建设市场亦必然会发展成为一个完备的按市场规律办事、按合同办事、风险由承包企业自担的市场，这就要求工程建设企业有足够的抗风险、把握风险、规避和躲避风险的能力，只有这样才不至于被市场和时代所淘汰、能够有足够的能力在工程建设市场中立足和生存，实现企业不断发展壮大的目标。

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1672-9323（2011）03-0045-03

2011-01-06）