技术性贸易壁垒的成因解析

刘素昕

技术性贸易壁垒的成因解析

刘素昕

技术性贸易壁垒是非关税壁垒的重要组成部分，对国际贸易具有深远影响。技术性贸易壁垒的形成原因，主要包括市场失灵、需求差异和政府因素与技术差异。

技术性贸易壁垒；市场；需求；政府；技术差异

技术性贸易壁垒（TBT）是指一国或区域组织以维护其基本安全、保障人类及动植物的生命、健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由，而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。TBT有狭义和广义之分。狭义的TBT主要是指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序；广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施（SPS）、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。技术性贸易壁垒是非关税壁垒的重要组成部分。

一、形成技术性贸易壁垒的内因

从市场角度看，技术性贸易壁垒的形成主要有以下几个方面的原因：

（一）解决市场失灵

经济学理论认为，在经济运行中存在着大量市场失灵现象。市场失灵是指市场机制低效率或无效率地配置社会资源，是市场本身不可克服的局限。在对外贸易中，市场失灵是贸易政策存在的基础和前提，针对经济运行中的信息不对称、负外部效应等导致的市场失灵，特定的贸易政策可以达到干预和纠正的作用。

1.改善信息不对称

经济活动中信息不对称现象几乎无处不在，国际贸易中也是如此。生产者和出口商处于信息优势地位，消费者和进口商处于信息劣势地位，这种地位落差会增加消费成本并带来逆向选择。生产者不会自愿将更多的信息披露给消费者，而消费者不具备专业知识，也不愿意花太多的时间、金钱和精力去确定产品的具体性能和质量等，支付意愿不会随产品质量的提高而进行调整。因此，企业就会缺乏生产高质量产品的动机，而凭借对低质量产品采取低价竞争的方式获得大量利润，最终将出现类似“格雷欣法则”的现象，即质次产品驱逐质优产品。尤其是一些特殊商品，如食品、药品、儿童用品等，与健康、安全直接相关，这些产品如果质量不合格将会给人体带来很大的危害，有些潜在风险甚至能持续若干年。

贸易政策能够改善信息不对称，保护消费者。TBT措施由于它具有的保护功能而成为解决这一问题的重要选择。政府制定严格的技术法规、技术标准，制定严格的合格评定程序，完善加强包装、标签规则，通过这些措施使消费者不需花费成本就能够获得有关产品质量、成分、安全等的充分信息，并据此作出消费决策，从而有效改善信息不对称的情况。

2.纠正负外部效应

外部效应是指在经济活动中，生产者或者消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。这种影响可能是有益的，也可能是有害的，有害的影响被称为外部成本、外部不经济性，或负外部效应。进口商品为进口国消费者带来效用的同时，也可能带来新的动植物疾病和病原菌，甚至是新的物种。这些新的疾病是进口国不熟悉的，不能及时采取措施进行应对和控制；新的物种给进口国的生态平衡带来危害，都属于国际贸易的负外部效应。

据世界自然资源保护联盟（IUCN）的报告，外来入侵物种给全球造成的经济损失每年超过4000亿美元。在我国情况同样严重，据国家环境局的数据，我国每年外来入侵物种造成的经济损失高达2000亿元。已经严重成灾的入侵生物中有49.3%是属无意引进的，主要通过木材、木包装等进行传播，杂草籽随大宗粮食进口也是外来物种入侵我国的另一主要通道。其他国家也面临同样的问题。因此，进口国运用TBT措施，通过制定严格的检验检疫程序、认证制度等，对有关产品及包装的进口进行控制，来克服和纠正国际贸易带来的负外部效应。如欧盟规定，进口商品的木质包装，必须进行除害处理，并加施IPPC标识。

（二）需求差异

不同国家的消费者存在着需求层次的差异。发达国家的居民收入水平和生活水平整体较高，在满足基本需求的基础上，进入了较高的消费需求层次，消费者的安全保护意识不断加强，对商品的安全性、环保性、卫生等方面的要求越来越严格，甚至开始关注动物福利，这就促使政府制定越来越严格的技术标准和要求。发展中国家的经济水平相对落后，消费水平还处于较低层次，对产品质量安全和环境保护等重视不够，造成部分产品质量达不到发达国家的技术标准要求，进而形成了发达国家与发展中国家之间的技术性贸易壁垒。如欧盟1978就对运输过程中的动物福利作出了规定：运输途中要按时休息，运输时间超过8小时，要休息24小时；从2004年开始，市场上出售的鸡蛋必须在标签上注明是 “自由放养的母鸡所生”还是“笼养的母鸡所生”。还规定，目前通用的每格450平方厘米的鸡笼格，到2013年要被新的更大的鸡笼格所替换。

二、技术性贸易壁垒的外因

促成技术性贸易壁垒的市场外因素，主要是政府的因素和技术方面的因素。

（一）政府的动力与压力

1.经济政治利益的争夺

因为政治上的企图和经济利益的需要，发达国家与发展中国家之间在TBT方面出现了激烈的争斗。据统计，在WTO通报的技术性贸易壁垒案件中，发达国家之间以及发达国家与发展中国家之间的案件数量占了40%以上，发展中国家之间的TBT案件不足20%。这些TBT案件背后的根本驱动力就是各国的政治和经济利益。

贸易政策常被用作政治斗争的工具。常有一些发达国家因为某些政治原因而对其他国家进行经济制裁，发展中国家是被制裁的主要对象。发展中国家作为一支重要力量要求在国际舞台发挥更大的作用，必然与发达国家控制的目前的国际政治经济秩序发生矛盾。发达国家依靠其强大的经济实力，对发展中国家不断施加压力，这种强权政治必将遭到发展中国家日益强烈的反对和抵制。这时，技术性贸易壁垒因为具有形式上的合法性及保护方式的隐蔽性等特性，而经常被利用。

政治上的争夺本质在经济，因此背后的经济利益是技术性贸易壁垒的主导因素。发展中国家在劳动密集型产业方面有优势，并随着经济的发展在国际分工产业链上逐渐从低端向中上游移动，这进一步增加了发达国家的竞争压力。发达国家通过设置较高的技术性贸易壁垒，以图达到削弱发展中国家比较优势的目的，同时保护本国某些夕阳产业和新兴产业。例如，主要进口国家为了保护本国纺织产业，纷纷采用技术性贸易壁垒，阻止发展中国家纺织品的涌入。在此背景下，欧盟的REACH法案于2007年6月1日正式实施，该法案不仅适用于化学品也适用于纺织品服装，影响我国3万多家企业，使我国出口欧盟产品的成本提高大约5%。

2.解决公共物品供应不足

公共产品是可以供社会成员共同享用的物品，它具有效用的非可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性三方面特征。由于“免费搭车者”的存在，市场机制在提供公共产品时会发生失灵，这就需要政府采取一定的措施来实现公共产品的有效供给。

国际贸易中存在很多涉及公共利益的问题，如安全卫生、产品质量、环境保护、生命健康等。单个企业由于经济实力有限不能承担高额投资成本，或是因为搭便车的企图，就会出现公共产品不能供给或供给不足的情况。这就要求政府进行干预，通过建立适当的法规、标准等形式，向社会提供和补充公共产品。TBT就具有公共产品的性质，一国政府通过制定汽车的废气排放法规使空气洁净；通过对进口食品实施卫生检疫使食品安全；通过制定动植物检疫标准使病虫害减少。例如：为治理波罗的海，瑞典环境部2009年3月23日发布了G/TBT/N/SWE/96号通报，规定自2011年7月1日起禁止在消费类衣用洗涤剂中使用磷酸盐。据预测，此举每年能减少磷酸盐排放大约20吨，并且能够更好地满足欧盟水框架指令（2000/60/EC）中关于良好水质的要求。欧盟从2009年起禁止使用杀草强、碘苯腈、得杀草等22种有毒物质制造农药。

3.社会利益集团的干预和影响

任何一项贸易政策都可以影响到一国的收入分配格局，因而不同的社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然会支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策。各种力量交织在一起，最终决定贸易政策的制定或选择。从公平和效率的角度出发，自由贸易能够使大多数人受益，因此自由贸易政策更符合公众利益。但是，相对于那些数量少但力量集中、易于结成压力集团对政府施压的、受贸易保护的利益集团来说，社会公众虽然人数众多但是力量分散，很难有效地组织起来对政府施加压力。因此，相关利益集团对特定贸易政策的形成和决定有着直接且明显的影响。

现实中就有这样的例子：美国对国内钢铁行业的保护就是利益集团压力下的结果。美国钢铁业巨头始终在国会有很强的势力，能够影响国会和政府的决策。2000-2002年，美国置国际声讨于不顾，坚持对钢铁业采取保护主义措施。有学者就认为这是总统大选期间，布什政府不敢得罪国会里的钢铁业代表的缘故。2010年7月25日，美国钢铁业协会致信美国商务部贸易促进和协调委员会，指出美国的间接钢材进口正在不断增加，要求政府采取更严厉的进口限制措施。

（二）技术差异

1.技术上的垂直差异

经济发展过程中技术一直在提高，但是各国技术发展水平却不一致。技术领先国开发出一种新技术时，由于其他国家尚未掌握这项技术，国家间就出现了技术差距。技术领先国为巩固优势地位会不断开发研究，随之而生的技术标准也被不断推向高处。

1961年波斯纳（M.Posner）提出了技术差异模型，用来量化两国之间的技术差距，研究技术差异在国际贸易中的作用。把技术看作一种重要的生产要素，国际贸易实质上是以技术差异的存在为基础的，某国由于技术创新获得技术优势地位，成为技术领先国，其他国家就存在模仿滞后，即在该产品的生产上有一定时间的延迟。

对于某些技术领先国来说，它们制定的较高的技术标准有时并不是以壁垒为目的，而只是根据本国需要制定的，但是对于技术尚未达到同一水准的其他出口国来说却起到了壁垒的作用。如早在1994年德国就明确规定，禁止生产和进口使用可致癌的偶氮染料的纺织品及其他日用消费品，因为德国染料行业处于世界领先地位，拥有生产环保染料的成熟技术。

2.技术上的水平差异

技术上的水平差异是指两国技术水平大体相当，差异只是体现在一些外围产品、服务或网络上，尤其是产品的兼容性方面。当一国已经存在某种技术标准且不同于国际标准，那么另一国虽然在技术水平上与该国大致相当，但会因为标准不兼容而受限制。比如俄罗斯不接受欧洲ISO卫生和安全标准的认证，自2005年实施GOST认证，要求由俄罗斯同类机构出具产品证书。这项认证不但费用昂贵而且费时，一件衣服品种的防火标准证明就收费4000至6000欧元。再比如国际上对电子和电器产品的安全测试标准，是在欧洲标准上发展起来的，与美国标准有很大差异，这就会形成事实上的互为壁垒。

综上所述，技术性贸易壁垒的形成是多种因素共同作用的结果，其存在有必然性，其发展有长期性，在市场经济条件中将是一种常态。对此，应提高认识，以积极的态度面对，认真研究，变被动为主动，增强自身竞争力。

[1]王杰.技术性贸易壁垒成因的理论解析[J].农业经济问题，2010（7）.

[2]李纪宁.技术性贸易壁垒的功能分析[J].技术经济与管理研究，2008（2）.

[3]熊召军.食用菌出口贸易中技术性贸易壁垒的理论分析[D].华中农业大学，2010.

[4]戴钦照.应对技术性贸易壁垒的对策研究：基于浙江省机电产品出口的分析[D].复旦大学，2009.

F752.67

A

1673-1999（2011）23-0074-03

刘素昕（1972-），女，蒙古族，内蒙古赤峰人，连云港广播电视大学（江苏连云港222006）教师。

2011-09-30