铁路局科技查新服务平台的应用与思考

陈 娟 上海铁路局科研所

科技查新是科技管理的一项基础工作，它主要通过文献的形式，客观、公正地反映出科技成果的新颖性、先进性和实用性，为评价科技创新及其成果、促进科学技术资源优化配置提供了重要依据。

随着铁路的快速发展，科技查新工作越来越受到各单位及部门的普遍重视，逐渐成为铁路科技创新评价体系的重要环节。因此，如何较好地使用铁路局科技查新服务平台，并进一步改进和完善查新服务工作，使之更好地服务于铁路的科技发展，对我们查新机构来说，是一项很重要的工作。

1 科技查新的定义和作用

1.1 定义

科技查新是指具有查新业务资质的查新机构通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合分析和对比等方法，为评价科研立题、成果、专利、发明等的新颖性、创造性和实用性提供文献依据的一种信息咨询服务形式。查新机构根据查新委托人提供的项目科学技术内容，按照《科技查新规范》进行操作，查证其在所属技术领域内的新颖性并给予查新结论。查新的关键在于新颖性，所谓新颖性就是指在查新委托日之前，查新项目的科学技术内容是否在国内外的出版物上公开发表过。

1.2 科技查新的作用

科技查新为科学选题提供了决策依据，避免了盲目立项、浪费科技资源和低水平重复研制；科技查新为科研成果鉴定、验收提供可靠信息，弥补了专家对科技项目评审的局限性和主观性，纠正失准与差错；科技查新又为技术创新提供了可行性依据。具体表现如下三个方面：

1.2.1 对科研立项的先导作用

立项查新的目的在于弄清所选课题是否与前人或他人重复，是否具有新颖性。由查新单位对立项课题进行查新，可根据立项单位提供的课题可行性报告和技术资料，通过相关数据库检索得到该课题在国内是否有相同或相关研究、是否具有先进性，这样既可避免重复低水平的立项研究，又可以避免科技资源的浪费。同时，对科研人员来说，通过科技查新也可以了解其研究领域内的目前国内动态、前人的研究成果、研究热点和空白点等，对选题、确定研究方向起到了指导作用。

1.2.2 对科研成果的后验作用

科技成果查新是在课题结题后实施的查新，看起来好象是一种"马后炮"行为。因为在科研项目的立项、论证、实施、结题验收过程中，成果是最后一项产物，项目的新颖性问题早在立项时就应解决，无论项目与前人或他人的研究是否重复，都不能改变已完成这一项事实。这时，科技查新起到了后验作用，即验证项目开发过程中及鉴定验收时其在查新范围内该成果所包含的创新性和技术水平。

一般的科技成果鉴定是通过专家评审来完成的。由于专家评审小组成员受到专业知识和实践经验所限，有时评审难免会有偏差。而科技查新是以文献检索和情报调研为手段，以文献为基础，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行判断，也就是说查新是以检出文献的客观事实来对项目的新颖性作出结论，具有客观性和鉴证性。因此在成果鉴定验收中，往往专家评审小组依据高质量的科技查新结论，结合自身丰富的专业知识和经验，对被评审项目的技术创新性和先进性进行综合评价，确保鉴定验收、报奖成果水平等级评价的权威性和科学性。

1.2.3 对专利申请的指导作用

由于专利制度的复杂性，申请专利往往需要花费相当的人力和财力，所以专利申请前期要对有关申请的利弊进行详细的分析，包括对申请内容的专利性即申请内容的新颖性、创造性和实用性进行初步判断，对申请内容的实施前景作出预测，以判断申请专利的经济价值，以及对申请专利的地区和国家进行选择，确定保护地域等等，尽可能减少申请的盲目性。通过专利文献检索可以了解此项技术是否具有专利性，合理避让已有专利的发明点，有利于专利的申请、审查批准和授权。

2 铁路局科技查新服务平台概况

上海铁路局科技查新服务平台设置在上海铁路局科学技术研究所，拥有中国铁路科技文献数据库、维普资讯数据库等一批成果文献查新资源，配备专业的查新工程技术人员和计算机服务平台，建立了一套完整的管理办法，主要承担着全局科技项目查新和专项技术检索工作，为路局科技管理部门和各级领导提供技术信息服务和决策参考。科技查新服务平台主要功能：一是为路局各单位和部门提供科技咨询服务，提供专题咨询报告；二是为路局科研成果鉴定或验收提供科技查新并出具科技查新报告，供鉴定（验收）委员会评定成果水平参考使用；三是为专项技术提供相关文献和成果的检索，以命中文献汇编方式提供给领导或科研人员作项目研究决策使用。

2.1 科技查新途径和具体要求

根据《上海铁路局科技管理办法》规定，如申报路局科技成果鉴定的科技项目必须提供国家一级查新机构出具的《科技查新报告》，如申报路局科技成果验收的科技项目必须提供路局科技查新机构提供的《科技查新报告》。目前我局科技成果查新的途径有以下三种：若申报科技成果鉴定则可以委托国家一级查新机构，如铁道部科学技术信息所、上海市、浙江、江苏、安徽省科技情报机构进行科技查新。同时，也可以委托路局查新机构（上海局科研所）协助联系国家一级查新机构进行查新。若申报科技成果验收，则可以委托路局科技查新机构进行科技查新。若专项技术、立项检索，则可以委托路局科技查新机构进行检索查新。

委托科技查新具体要求：委托查新单位或部门必须填写《科技查新委托单》，简明扼要地描述项目科学内容、技术创新点和关键词等，并相应地提供研制报告、技术报告、使用报告等技术材料，以电子邮件的方式将项目的材料发送到查新单位的指定邮箱，如表1所示例举了查新类别、查新单位、查新资料和邮箱地址。

表1 科技查新机构一览表

2.2 科技查新工作流程

路局科技查新服务平台为了满足局内各业务部门、基层站段和其他单位开展科技查新工作，制订了一套行之有效的、操作规范的工作流程。整个工作流程主要包括：查新受理、与用户沟通、原文的提取与审读、检索策略的制定、必查数据库及补充数据库、报告的撰写、审核、归档和出具查新报告等环节，期间可通过与相关专家进行咨询以提升查新报告的质量。委托单位可通过路局OA网上海铁路局科研所网页，在右侧的信息服务一栏中点击《检索查新》即可了解科技查新的业务范围和工作流程，下载"上海局科技查新委托单"和"铁道部科技查新委托单"，并按工作流程操作即可进行委托查新。

具体科技查新工作流程如图1所示：

图1 科技查新工作流程图

2.3 科技查新依据和要点

根据科技查新的要求，委托查新单位必须提供详细的足以反映该项目技术特征和创新点的技术资料，比如项目技术报告、研制报告、使用报告等，同时还要提供高质量委托书。委托查新单位应重视委托书的填写，质量好的委托书是做好科技查新的重要基础，所以委托书要简要、清晰地阐明所查新项目所属技术领域、技术原理和组成、功能和技术特点、主要技术指标等，为查新人员快速全面掌握项目的查新内容提供便利。委托书中的创新点则要进行简要列条说明，一般3、4条即可，每一条要有因果关系，来龙去脉要清楚，突出技术优势，突出独创性及所解决的问题，一般可从技术、功能或结构组成等方面进行阐述。

委托方列出关键词对查新人员来说，也是很重要的。适当地抽选关键词对查新人员进行信息检索时进行准确定位，制定正确的检索策略是有很大帮助的。

2.4 科技查新工作中注意的问题

2.4.1 委托方和受理方需遵守的关键性规定

查新委托方应当据实、完整地向查新机构提供研制报告、技术报告及其相关的技术性能指标数据，参考检索词等不得弄虚作假、营私舞弊，所提供的委托项目不得侵犯他人的知识产权。

查新机构出具的查新报告中的结论必须是有依据支持的判断，查新机构及其工作人员应当维护查新项目所有者的知识产权，不得非法占有、使用、或者向他人披露、转让查新项目所有者的科技成果。

2.4.2 查新委托书填写需抓住技术特征和要点

《查新委托书》是研究人员委托查新项目的要点说明，是查新人员进行检索查新的重要依据。委托书具有规定格式，委托方必须按照委托书上的填写要求将成果的用途、结构组成、功能与技术及创新点阐述清楚，避免描述不完整或未切入要点现象的发生。

2.4.3 科技查新结论要客观和公正

专业查新工程技术人员利用其专业背景和丰富的经验，通过采用机检和手检相结合方式，对国内相关科技文献数据库、论文数据库、科技成果数据库、鉴定、获奖项目数据库进行检索，提取命中文献中关联度密切的相关文献进行综合分析和判断，界定查新项目与最接近的现有技术共有的必要技术特征，查新项目区别于最接近的现有技术的技术特征，客观公正地提出项目查新结论，才能为科技成果水平等级的评价、科技成果奖励评审和申报立项项目的审查提供令人信服的参考依据，科技查新结论才能体现它的科学性、权威性和指导性。

3 加强路局科技查新平台应用的几点思考

3.1 加强广泛宣传，提高对科技查新工作重要性的认识

科技查新工作是一项技术性很强的服务工作，对项目研究开发、成果水平评价、专利申报等科技工作具有科学指导性作用。早在20世纪80年代国家就针对查新工作相继出台了《科技查新咨询工作管理办法》、《科技查新机构管理办法》等一系列政策文件，而我局也从1987年就开始了科技查新工作。但由于宣传力度不大，许多科技管理工作者和科研人员对科技查新工作的内容、作用与意义认识不够，没有形成委托科技查新的内在动力和对科技查新工作的有力支持。因此，我们有必要加强科技查新政策的宣传力度，帮助科技管理工作者和科研人员增强对科技查新工作重要性的认识，充分发挥好路局科技查新服务平台作用，促进我局科技创新工作的不断发展。

3.2 拓宽服务领域，增强查新服务平台的功能

目前，铁路局科技查新服务平台主要围绕路局科研成果的鉴定、验收开展服务工作，较少有专题技术和申报立项项目检索查新。为了确保申报立项项目的课题质量，路局科技管理部门应考虑将科研立项列入查新范围，为路局科技计划科学编制提供决策参考。为了借鉴和引用现有专项成熟技术或成功的技术解决案例，路局管理部门应考虑委托开展专题查新和检索，为决策者针对某项专项技术政策的制订和研究实施提供有价值的参考。如路局查新机构联合铁道部信息所开展了《国内外高速铁路防灾系统设计或研究》的专题查新，为我局制定高速铁路防灾的措施和防灾系统的研究和设计提供大量决策信息和有益参考。

3.3 提升服务手段，实现查新服务平台信息化管理

采取各种手段进一步改善和提高科技查新服务水平，实现查新服务平台信息化管理，提升铁路局科技查新服务平台的服务能力。一是加强与铁道部和省市级国家一级查新机构的合作，实现资源共享，提升路局查新工作服务质量。二是建立和完善《上海铁路局科技信息服务平台》（路局 OA网网址 http：//10.128.136.3），应考虑借助于现有路局科技信息服务平台，整合科技计划、成果鉴定、获奖、专利、铁道科技和科技查新等路局科技资源，增加开发科技查新申请提交、查新报告电子档案、查询打印等管理模块，构建路局科技查新工作信息化管理服务平台，能在路局OA网上实现委托、提交和查询的快捷式服务方式，提升路局科技查新服务的质量和效率。

4 结束语

总之，铁路局科技查新服务平台的应用为路局科研立项、科研成果验收、专项技术研究和调研等提供了客观依据，保证了技术评审和决策的科学性和公正性，避免了科技资源的浪费和决策的随意性，为提升我局科技创新工作水平发挥了重要作用。同时，我们还看到铁路局科技查新服务平台存在着一些不足，在今后的工作中需要加以改进和完善，使之成为科技管理工作者、科研人员和工程技术人员了解和掌握国内外铁路技术发展动态和水平，科学客观地开展技术评估工作的交流平台，为我局跨入高铁时代率先实现东部铁路现代化发挥更大作用。