从三大索引收录看高校科研绩效

张畔枫

〔摘 要〕选取河北省6所有博士点的高校为研究对象，以6所学校2004-2008年度被三大索引收录的学术论文为统计范围，用文献计量学方法统计分析了各高校科研发展的总体情况，以此推断出全省科研的发展现状，学术水平和学术地位，找出我省高校之间在科研水平方面的差距，旨在为全省高校科研的发展提供参考，也为各高校相互借鉴、合理制定科技发展战略，给与数据支持。结果表明：（1）2004-2008年河北省高校被三大索引收录的学术论文总体呈持续稳定快速增长趋势；（2）省内高校之间的科研实力、科研水平存在明显差异。

〔关键词〕三大索引(EI/SCI/ISTP)；高校；科学研究；文献计量学

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０．０１．０３６

〔中图分类号〕Ｇ３ 〔文献标识码〕Ａ 〔文章编号〕１００８－０８２１（２０）０１－０１４１－０５

Observation of the Scientific Research Achievement in Universities

from their Essays Recorded by the Three Major Retrieval Systems

——A Case Study of Six Universities from Hebei ProvinceZhang Panfeng

（Library，Hebei Union University，Tangshan 063000，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Six representative universities from Hebei Province were chosen as the study subjects for investigation.Statistical analysis was carried out concerning these institutions academic essays,especially those recorded by the three major retrieval systems(SCI/EI/ISTP)during 2004-2008.Based on bibliometrics,a general scientific research situation of these institutions has been observed,including their academic level and their ranking positions,discovering some significant differences between one another in their scientific research development.Causes for these differences have been analyzed,and improvement measures have been suggested,which provided a valuable reference and numerical support for the universities to make their rational plans for the development of science and technology.The results showed that (1)a sustainable and rapid development tendency has been shown in the academic essays recorded by SCI,EI and ISTP during 2004-2008.(2)Significant differences were revealed among the universities in their scientific research development.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕three major retrieval systems(EI/SCI/ISTP);universities;scientific research;bibliometrics

学术论文是科学研究成果的表现形式之一，是科研工作的重要组成部分，高水平论文的数量是衡量高等院校科研水平的重要标志之一，而论文的质量与其被检索和引用情况密切相关［１，５］。SCI、EI和ISTP是国际上公认的三大著名检索工具，被广泛应用于科研绩效定量评估，所收录的论文对高校的科研发展有着一定的前瞻性和指导性意义，所收录某一单位论文的数量从一定程度上可以体现其科研水平。高校科研的绩效研究，将会成为了解高校学术水平和科研工作现状及指导各级领导进行科研管理的主要途径。我国从1988年起就由国家科学技术部委托中国科技信息研究所对我国科技人员所发论文被三大检索系统收录及引用情况进行统计和分析研究［２］。SCI是美国的权威性检索工具，它收录了世界各个国家、地区的科学论文和综合性工程技术论文，而EI和ISTP是报道专业性较强的工程技术方面文献的权威性检索工具［６－７］。因此，通过对以上3种检索系统检索，利用文献计量学原理来分析和研究科研发展状况是比较全面、系统和科学的［３］。

选取河北省6所有博士点的高校为研究对象，包括燕山大学、河北工业大学、河北大学、河北师范大学、河北医科大学、河北农业大学作为调研对象，以选定学校的英文名称为检索词，通过SCI、EI和ISTP三大索引系统，检索出选定院校2004-2008年度被收录和引用文献近30 000万篇，选出各校第一作者文献 7篇，从论文的收录总数、年代分布、学校分布、作者分析以及被引情况几个方面对所收集的数据进行统计分析，对河北省高校科研绩效做出综合评估。

１ 被收录文献分布情况

１.１ 被收录文献年代分布

文献的数量可以反映某学科的研究水平和发展速度，其年代分布可以反映该领域研究的历史进程。据表１显示，2004-2008年5年期间，6所高校被三大索引系统共收录文献 7篇，2008年被收录的文献量是2004年的2.96倍，三大索引收录文献均有逐年增加的趋势，其中以EI增加更为明显。2008年被收录文献量是2004年的4.24倍。

２０年１月第３１卷第１期从三大索引收录看高校科研绩效Ｊａｎ.，２０Ｖｏｌ.１.２ 被收录文献索引分布

由表２可以看出，燕山大学在EI中被收录文献数量居于第一位，在SCI和ISTP两个索引系统中均排在前二位；河北大学在SCI中被收录文献数量居于第一位，在ISTP中居于第三位；河北工业大学在ISTP中被收录文献数量居于第一位，在EI中排在第二位。河北师大SCI和EI均排在第3位。

学校名称SCI篇数构成比(%)学校名称EI篇数构成比(%)学校名称ISTP篇数构成比(%)河北大学98631.5燕山大学2 01536.02河北工大学业91838.35燕山大学71222.76河北工业大学1 36024.31燕山大学77432.33河北师范大学55517.73河北师范大学1 31623.53河北大学43418.13河北工业大学50416.河北大学627.22河北师范大学1255.22河北医科大学352.25河北农业大学2414.31河北农业大学763.17河北农业大学200.64河北医科大学350.61河北医科大学672.8合 计3 129100合 计5 594100合 计2 394100

１.３ 被收录文献在各高校的分布比例

表３显示，三大索引系统对各高校论文的收录总量由高到低依次为燕山大学、河北工业大学、河北大学、河北师范大学、河北医科大学、河北农业大学。统计说明，6所高校平均被三大索引收录文献1 852.8篇，均收录率为16.7%；论文的密集点主要集中在博士点较多的学校，位居第一的燕山大学比各校的均收录率高出14.8个百分点。表３ 各高校文献被三大索引收录量构成比

学校名称三大索引收录总量所占比例(%)燕山大学3 50131.5河北工业大学2 78225河北大学2 04718.5河北师范大学1 99618河北医科大学4544河北农业大学3373合 计 7100２ 被收录文献作者分析

２.１ 作者学校分布

通过对作者单位分布的调查，既可以了解某学科研究队伍的分布现状，又可以获取在某学科领域具备较强科研实力的单位的信息，还可以了解被三大索引收录文献的多产高校。从表４可以看出，各高校在三大索引中共涉及论文作者44 204名，其中，燕山大学的作者人数最多，17 427人，占作者总人数的39.42%。河北工业大学作者人数位居第二， 403人，占作者总人数的25.8%，其次是河北大学，8 343人，占作者总人数的18.9%。三大索引收录文献作者总人数以EI为最多，排在前三位的为燕山大学、河北工业大学和河北大学。

２.２ 多产作者分布

多产作者是指发表论文较多的作者。本次统计共有高产作者23人，共发表论文534篇，占论文总数的4.8%。位居高产作者之首的的Dong，LF被收录论文44篇，占高产作者论文总篇数的8.24%，位居第二的是Wang，XZ被收录43篇，这两位作者都来自河北大学。统计表明，高产作者以河北大学最多，9位，共被收录文献220篇，占高产作者论文的41.20%；其次是，燕山大学5位，被收录论文171篇，占高产作者论文总篇数的32.02%；河北工业大学4位，被收录论文50篇，占高产作者论文总篇数的9.36%；河北师大3位，被收录论文49篇，占高产作者论文总篇数的9.18%；河北医大2位，发表论文44篇，占高产作者论文总篇数的8.24%；其中一所学校没有多产作者。

２.３ 作者合著率、合作度

科技论文是科学研究成果的重要物化形式之一，而科技论文中的合著现象则是科研合作在科技论文中的最直接最客观的反应［８］，因此，科技论文中的合著现象可以成为研究科研合作现象和规律的最重要的研究对象。科技论文的合著率指标是评价科研合作程度的最直观和最重要的量化指标之一，也是研究学科交叉、渗透以及衡量论文研究深度和广度的重要因素。

在统计的 7篇论文中（表６），单一作者论文683篇，占论文总数的6.14%。合著论文10 434篇（其中2位作者1 619篇，3位或3位以上作者8 815篇），合著率为93.86%。SCI和EI合作度均以河北工业大学为最高，合著率分别为97.22%、99.12%；ISTP合作度最高的学校是燕山大学，合著率为98.97％。

各高校在3个系统里的总合著率由高到低依次为河北农业大学98.22%，河北工业大学96.84%，燕山大学95.20%，河北医科大学92.29%，河北师范大学90.76%，河北大学90.38%。6所学校合著率的平均值为93.95%。

文献的被引分析，可以了解文献的传播和利用情况，为文献情报科学管理和评价提供依据［４］。一篇学术论文的被引用次数，是该篇文章学术水平和质量的最好测评，一般认为，论文学术质量与它的被引用频次呈正比关系。本次统计的数据中，EI数据库没有被引用次数显示，所以只对SCI和ISTP两个数据库的被引用情况进行了统计分析（表７）。

３.１ SCI中收录各高校论文的被引用情况

SCI中被引用次数最高的文献1篇，来自燕山大学，被引用101次，其次为河北师大的3篇文献，其中两篇被引用71次，位居第二，1篇被引用65次，位居第三，河北医科大学1篇，被引用63次，位居第五。

３.２ ISTP中收录各高校论文的被引用情况

ISTP被引用最高频次的文献5篇，其中4篇来自河北大学，被引用次数分别为27次、12次、次、次，位居第一、第三和第四；河北医科大学1篇，被引用13次，位居第二。

４ 结 语

从以上分析可以看出：第一，2004-2008年河北省高校被三大索引收录的学术论文总体上呈持续稳定快速增长趋势，这与河北省高等教育的大背景有直接关系。2000年以来，借国家教育部《2003-2007年教育振兴行动计划》之东风，我省多所高校相继通过了“国家教育部普通高等学校本科教学工作水平评估”大部分被评为优秀。在此期间，高校科研人员对论文被三大索引的收录日益重视，高校办学条件和科研条件都普遍得到大幅度的改善，研究领域越来越宽广，承担的国家级基金项目、省部级项目越来越多，这都促进了全省高校科研水平的发展和提高。第二，省内高校之间的科研实力、科研水平存在明显差异。被统计的6所高校中，燕山大学在省内明显处于领先地位，科研绩效最高，其次为河北工业大学和河北大学，这3所高校人才密集、被三大索引收录的情况从各个视角看都明显处于上游位置，其科研能力、科研水平，以及总体科研绩效均居省内领先地位，其科研实力明显高于其它3所大学，是这一时期河北高校科研的主力军。而博硕士点数量较多的个别学校，三大索引收录文献却排在后面，应对学校科研绩效给予足够的重视。第三， 7篇论文主要分布在1 356种期刊中，内容涉及640多个学科和专业，并以计算机科学为最多，其次是物理学、化学、工程学、数学、控制理论以及模糊系统科学等，覆盖6所高校重点学科32个。第四，作为人口大省、教育大省的河北，在科研绩效方面与全国同类院校相比总体来看还有较大的差距，还有待积极采取措施加以提高。首先应加大科研资金的投入，以保障有足够的科研经费支持；其次应努力创造和谐宽松的科研环境，营造良好的高校科研氛围，积极引进人才，培养实力较强的科研团队，制定切实有效的科研激励政策，鼓励创新，努力提高全省科研总体水平。

综上所述，本研究从河北省具有一定代表意义的6所有博士点高校被三大索引收录学术论文的视角管窥了河北省高等院校的科研绩效和存在的差距，旨在为全省高校科研的发展提供参考，也为各高校相互借鉴、合理制定科技发展战略，给予数据支持。有关这方面深入细致的研究还有待进一步展开，如论文作者的学历学位情况与其论文被三大所引收录的相关性研究；高校科研政策以及科研经费投入情况与论文被三大索引收录的相关性研究等，这些都是后续研究将要探讨的问题。