国际水电总承包项目风险分担研究

李 伟，康海贵

（大连理工大学土木水利学院，116023,大连）

国际水电工程风险分析的研究自20世纪90年代以来取得了一定的成果，但多以理念的建立和定性的研究为主，定量的研究往往止步于可靠度的计算。如何在风险识别的基础上做好风险分担，以达到技术与经济指标的结合，此方面成果不多。本文的目的是通过国际水电工程总承包风险分担实证研究，为国际水电工程风险管理提供一个可供参考的方法与手段。

一、国际水电工程总承包风险分类

国际水电总承包工程的项目风险除同工程建设项目风险分类外，在其行业内可分为非技术性风险和技术性风险两大类。

非技术性风险主要包括：自然环境风险、社会环境风险、国家政治风险、经济/金融风险、法律/规章风险、标准/规范风险、市场风险、税收风险、业主风险、分包商风险、供货商风险等。

技术风险主要包括：合同风险、勘察/设计风险、项目质量/安全风险、项目进度/成本风险、咨询/监理风险、信息管理风险和其他风险 (如项目管理风险、项目生产风险、项目完工风险、项目资源管理风险、工程损坏风险和人力资源管理风险等)。

二、实证分析

1.研究数据收集

本文对国际水电工程总承包项目风险因素的调查，采用定量分析，利用核对表法和专家访谈法两种风险识别方法，从风险来源方面调查国际水电工程总承包项目的关键风险因素分担情况。本调查所用的调查问卷表主要有两部分内容。第一部分主要是统计描述，从不同职业、不同层次了解国际水电工程总承包项目的主要风险因素分担范围。第二部分是调查的主要部分，在前面风险因素分担范围的识别基础上，来度量风险分担的大小。

2.关键风险因素

根据风险评分均值的大小，通过计算统计出前10个最重要的风险为合同风险、项目进度/成本风险、业主风险、国家政治风险、勘察/设计风险、分包商风险、经济/金融风险、供货商风险、市场风险和社会环境风险。

3.风险分担的统计

对于风险分担的问卷设计采用了“李克特五点问卷法”对风险的分担方进行评分，对这23个风险分担评分进行了描述性统计，结果见表1。

4.风险分担的分析结论

在风险分担各个评分值的描述性统计表中，可以直观地观察到填答者对每个风险分担评分的分布情况。进而采用均值法对各个风险的分担进行分析，根据“half-adjusting（二分之一调节法）”原则对风险分担评分的均值进行统计分析，结果见表2。

根据表2，可以看到没有一个风险属于由业主完全承担的范畴，这表明业主所遇到的风险或多或少都与总承包方有所关联，甚至是由总承包方的原因所引起的。许多国际水电工程领域的专家和管理者认为，国际水电工程项目的成功与否极大依赖其总承包方建设和管理能力，包括其建筑资质、管理模式和融资系统。同时，国际水电工程也是一个内部约束性很强的项目，需要项目各方进行广泛的沟通与合作。然而，很多总承包方缺少国际工程项目方面的经验，常常在该方面的能力不足，管理不善。因此，国际水电工程中的风险都是直接或间接与总承包方相关。

三、关键风险分担结果的讨论

①根据风险分担的调查结果，在所识别到的关键风险中，由业主承担大部分的有社会环境风险、国家政治风险和业主风险。其中社会环境风险一般来自所在国的宗教、社会风气和治安等方面，此外民族风俗道德观的冲突、罢工、恐怖主义等也会直接或间接影响项目的正常进行；由于国际工程项目深受所在国政治局势的影响，国家政治上的风险通常是总承包方所不熟悉且难以预测的，有的是工程所在国突发国际性事件或外部入侵，也可能是国内激烈的政权争夺打乱了工程进展过程中原有的秩序，甚至造成财产损失和人员的伤亡；来自业主方的风险多是由于业主宏观管理不力，投资先天不足，也可能出现业主拒付或延期支付工程款等。这三个风险的起因在多数情况下都与业主直接相关，甚至是由业主方面所引起的，因此，应该由业主对这三个风险承担大部分后果。

表1 风险分担的统计情况

表2 风险分担的统计结果

②市场风险和经济/金融风险多是源于项目所在国市场和经济/金融环境前景的不确定性，项目实体在市场上从事经济活动时蒙受经济损失的可能性。包括所在国宏观经济政策和产业政策调整、通货膨胀及汇率变动，也包括工程总承包商在项目实施过程中受到自身资金融通、资金周转等不确定性因素的影响。显然，市场风险和经济/金融风险受到来自工程本身、项目所在国经济政策和总承包方三方面的影响，由业主和总承包方同等分担。

③在承包项目的建设施工过程中，项目合同会受到诸多条件的制约影响，甚至有些条件是总承包商无法估计和控制的，再加上履约过程的长期性，外部环境面临着很大的不确定性，从而使得国际工程总承包合同中蕴含着较大的风险因素。由于前期勘察、设计不当可能造成合同收入的贬值，但是业主并不会考虑这些因素，总是利用种种手段，要求总承包商按照对业主有利的勘察设计、方案实施工程。此外，在项目实际实施过程中，会出现业主要求必须使用指定供货商的情况，这常常导致采购价格与投标价格之间存在较大差异，倘若工程设备、材料的供应商履约不力或是违约，则会对项目的进度和成本产生难以预计的后果。对于国际水电工程来说，任何一个业主都是以自身利益为重，尽可能规避己方的风险，因此合同风险、勘察/设计风险和供货商风险是由总承包方承担大部分。

④就项目进度/成本风险而言，国际水电工程项目规模往往较大，工期较长，而且项目的外部环境比国内的工程要复杂多变，因此工程能否按合同规定的质量如期完工，并保证成本不超出预算，都将是项目总承包商所要面对的风险；在多数国际工程项目中，总承包商不可避免地会把部分工程再分包给若干家承包商分担实施合同任务，尽管总承包商已将部分责任和义务转移给分包商，并已写入了分包合同，但业主不会因此而解除项目总承包商的任何责任和义务，不论发生什么问题，业主只会追究总承包商，而不会直接追究分包商的责任。这样，项目进度/成本风险和分包商风险则应该由总承包方完全承担。

[1]邱长进.国际工程总承包风险管理案例研究 [D].成都：西南交通大学,2008.

[2]钟玉平.风险管理在国际水电总承包工程项目中的应用[J].湖南有色金属,2006,22（3）.