用层次分析法简析代建工业项目业主方的风险

汪 鹏

我国工业化水平的不断提高,也给工业建筑发展提供了良好的机遇。根据国家统计局数据分析,我国每年完成的建筑工程投资额中工业建筑占了一半以上。由于建筑上专业性的要求,业主方将生产基地的建造整体承包给一个代建方,尤其在项目运行中实行专业管理,以达到加快建造进度、提高质量和降低成本,同时将一些风险转嫁出去。而代建方承担了部分风险,用自身的专业知识和资源,赚取可观的代建费,从而达到“双赢”的目的。

1 层次分析法介绍

层次分析法是20世纪70年代美国学者A.L.soaty提出的,又称AHP法。它是一种处理复杂社会的政治、经济和技术等方面决策问题的方法。它能将决策思维过程系统化、模型化、数学化,可解决多目标、多层次、多准则的决策问题。其评价的基本思路是:评价者将复杂的风险问题分解为若干层次和若干要素,并在同一层次要素之间简单地进行比较、判断和计算,得到不同方案风险的水平,从而为方案的选择提供决策依据[1]。

2 代建工业项目风险因素的识别、评价和评估

2.1 项目风险因素的识别

在笔者接触的数个项目中,通过对项目参与者的调查、核对表法以及访谈方法,以及通过多个项目的比较和专家会议,对风险分析的结果相差不大,成果基本是:对项目所面临的内、外部风险进行归类和整理,项目风险可以分为 3个一级风险要素,即环境风险、技术风险和非技术风险。每个一级要素还可以分为 11个二级要素,二级要素又可以分为若干个子要素。形成风险识别报告和体系结构,如图 1所示。

2.2 风险评价

表1 A层判断矩阵及权重计算

表2 环境因素判断矩阵

风险评价是在风险识别之后,对工程项目风险的量化过程。本文指采用基于AHP的模糊综合评判方法对项目进行风险评价。

根据代建项目特征分析,对项目风险因素层和子因素层间各元素的相对重要性给出评判并构造判断矩阵。经过计算求出各个风险因素的权重。

判断矩阵及权重计算如表 1～表 4所示。

表3 技术因素判断矩阵

表4 非技术因素判断矩阵

层次单排序及一致性检验见表 5。

各列归一化得:

表5 层次单排序及一致性检验

近似计算最大特征根:

R1-m判断矩阵的各项数值为:

同理可得R2-m判断矩阵的各项数值为:

R3-m判断矩阵的各项数值为:

A-m判断矩阵的各项数值为:

其中,R.I.的取值见表6。

表6 平均随机一致性指标R.I.

根据上面的计算,可以得到项目风险评价指标综合权重,见表7。

表7 项目风险评价指标综合权重

根据各个风险因素权重从大到小进行排列,然后计算累计风险权重,用百分数表示。根据ABC综合分析法及统计分析,累计风险权重在 75%以下的风险可定义为A类风险,累计风险权重在75%～95%的风险可定为B类风险,累计风险权重在 95%以上的风险可定为 C类风险,划分结果见表 8。

表8 项目风险分类表

3 风险应对建议

本文着手研究了以代建工业项目为投资风险特征和风险管理的过程以及项目风险评价的理论和方法。根据风险识别和分析的结果“该项目在实施阶段所面临的一级风险因素有环境、技术和非技术三方面的风险”,考虑到风险应对策略,制定了风险应对建议。另外,根据如表 8所示的风险分类结果,对代建项目所具有的 A类风险(分别来自非技术风险中代建方风险、技术风险中的决策风险、非技术风险中资金风险、非技术风险中合同风险、经济环境风险中的经济风险)进行重点管理,并建议应对计划如下:

1)代建方风险的风险权重为 28.41%,是风险因素中权重最大的。代建方选择的失败可能导致全局性的严重损失,甚至是项目全局的失败。很多时候,业主无法在事前对代建方行为进行实时的观察和监督,同时由于代建方业绩指标的可计量程度低等原因,业主无法在事后对代建方的行为后果进行准确的评价和控制。这样,在签订合同时,就必须考虑到如何减弱合同关系不对称的程度,加强对代建方的控制[2]。首先,应从代建方选择入手,选用实力强,有大量成功项目经验的公司作为合作对象;其次,应该加强技术和必要的商务沟通。利用和管理好代建方,将对项目是极其有益的。2)决策风险的风险权重为 15.25%,是风险因素中权重其次的。由于决策的常态性,所以决策风险发生的概率也是相对较大的。决策之所以具有如此重要的意义,是由工程项目本身的技术经济特点所决定的[3]。首先,应从决策者自身素质入手,加强团队决策,减少个人主观意见对项目不合理的影响;其次,应该对数据进行核实和验证,减少因决策数据不准确而影响决策成果;再者,还要加强决策工具和技术的学习和应用,对数据进行快速而正确的处理,形成正确的决策意见以指导项目实施。3)资金风险权重为 11.15%,是重要的风险因素。对于项目资金管理来说,内部资金管理办法应包括以下几方面的内容:资金计划管理、资金支付管理。资金计划管理、资金支付管理在项目中最重要的风险便是预付款管理。资金计划管理是对项目上应该支付的款项做到提前一个月上报,以便财务部门根据上报资金计划来准备资金。4)合同风险权重为 10.31%,是重要的风险因素。控制合同风险的主要措施应该包括:熟悉和掌握工程施工阶段的有关法律法规;深入研究和全面分析招标文件,签订完善的施工合同;掌握市场价格动态要素;加强履约管理,分析工程风险;管好分包商,减少风险事件。采用转移合同风险措施,包括向对方转移风险和向第三方转移风险。比如:推行索赔制度、推行担保制度、推行保险制度。特别是重大分项的投标报价说明中要求承包人做出保险承诺。另外,在实际工作中,选择项目合同类型时主要考虑项目性质、复杂程度、环境、风险程度和甲乙方的兴趣及合作基础等多种因素[4]。5)经济风险权重为 8.98%,是重要的风险因素。该风险属于环境风险。一个复杂的外部环境可能给项目带来较多的不确定性并给项目带来巨大的损失。作为项目管理者,不能对此类风险进行控制,只能适应。应多与政策制定和执行部门加强沟通,及时了解最新信息,对于该类风险应采取风险回避的措施或适当的风险自留。对于由于宏观调控和经济疲软等可以采取放弃项目或调整投资方向;对于材料涨价,可以动用涨价预备费进行处理。

工业项目本身风险管理内、外部环境极其复杂,整个项目周期内涉及到环境、技术、经济和管理等方方面面。加上代建工业项目市场刚刚起步,也具有许多不成熟和有待改进的方面。另外风险管理和评价的方法种类繁多,但具有较高集成度和成熟灵活的风险评价方法却不容易找到,各类评价方法所建立模型的适用性极为有限并存在难以评估的缺陷。这些都期待今后的工作当中进一步探索和研究。

[1] 王卓甫,谈 飞,张云宁,等.工程项目管理[M].北京:中国水利电力出版社,2007.

[2] 王卓甫,简迎辉.工程项目管理——模式及其创新[M].北京:中国水利电力出版社,2006.

[3] 李佳升.工程项目管理[M].北京:人民交通出版社,2007.

[4] 刘荔娟.现代项目管理[M].第2版.上海:上海财经大学出版社,2003.

[5] 龚 敬.浅谈建设工程风险管理[J].山西建筑,2010,36 (12):194-195.