水利行业管理体系认证现状分析与建议

苏玉明

（北京中水源禹国环认证中心,北京 100120）

水利行业管理体系认证现状分析与建议

苏玉明

（北京中水源禹国环认证中心,北京 100120）

笔者根据多年从事管理体系认证的工作经验,提出了水利行业对通用管理体系标准的应用存在有效性差和应用不广等方面的问题,并分析了出现这些问题的主要原因,提出了今后的工作思路和建议。

行业管理体系认证;问题;分析;建议

管理体系认证已在我国各行业得到了迅猛发展,至今我国已颁发各类管理体系认证证书25万多张,数量居世界第一,获证单位涉及所有行业,包括政府部门乃至党的建设。与其它一些行业相似,水利行业很多单位通过贯标和认证,总体上取得了很好的管理绩效,但同时也存在认证有效性差、作用不明显等问题,需引起广泛重视并采取必要应对措施,以确保管理体系认证在水利行业的有序、有效、健康发展,为各单位及行业发展服务。

1 主要作用

据国家认监委2008年组织开展的课题研究成果,认证认可对国民经济与社会发展的作用和贡献主要表现在保证产品和服务质量,提升质量管理水平;加强节能减排,发展循环经济;突破贸易壁垒,推动对外贸易;顺畅农产品流通,推动新农村建设;维护民生权益,促进社会和谐;加快行政管理方式改革,提高政府工作效率等6大方面。如在提升产品质量方面,通过对上海和山东两省市2005年产品质量监督抽查合格率统计分析表明:获证企业产品平均抽样合格率达到90.45%,而未获证企业产品平均抽样合格率为77.15%;该课题研究显示:认证认可对国民经济增长的贡献率为0.671%,对社会发展的贡献率为0.314%,以2005年为例,在当年18万亿元GDP中,认证认可事业作出了1229亿元的贡献。

随着质量管理体系认证在国内外的迅速开展,自上世纪九十年代中期开始,水利行业许多勘测设计施工等工程参建单位因市场需求逐渐开始进行质量管理体系认证,现已逐渐扩展到除各类工程参建单位外的科研、水管乃至水行政主管部门等。多数单位通过贯彻管理体系国际标准并进行认证,扭转了TQC达标验收后质量管理滑坡的趋势,改进和完善了管理体系,提高了管理水平,进而在近些年水利行业快速发展、大规模兴建水利水电工程的形势下,为保证和提高产品、服务及工程质量,支持行业发展,发挥了积极而重要的作用,并且在丰富和完善水利质量技术监督手段、转变行业行政监管方式、加强水利行业认证认可工作,以及为各单位提高市场竞争力和经济效益、促进单位发展等方面发挥了不可磨灭的作用。

2 存在问题及原因

2.1 主要问题

目前水利行业的管理体系认证存在的主要问题,第一是认识问题,对管理体系标准及认证的原理、方法、作用及重要性等了解不多、认识不足,很多人得到的是因标准未得到准确理解、合理转化和有效应用而出现的一些负面效果的认识,并且掩盖了很多正面效果。无外部要求的单位认为与己无关,不需要应用标准和认证。实际上引进和应用管理体系标准进行内部管理,不一定都要认证;第二是已认证的一些单位未结合行业及本单位特点进行合理转化和应用国际标准,出现因适宜性差而带来的有效性差、甚至两张皮现象;第三是还有许多单位因无认证外部压力而未引进和采用管理体系标准,管理方式落后,不能为行业发展提供高效、有力的支撑和保障,通用的管理体系标准在水利行业的许多单位、特别是公益性较强、无市场竞争压力的很多事业单位,应用还不够广泛。

2.2 主要原因

对于行业内很多单位的管理体系及其认证的有效性差,主要有以下几方面原因。

第一,对标准的理解不到位。国际管理体系标准广泛适用于各种文化、各种规模、各种体制、各行各业的组织,因此在实际应用中必须根据行业、单位的实际情况合理转化才能有效应用,而达到这一点既要对管理体系标准有深刻的理解和准确掌握,又要对被应用的单位及其行业的性质、体制、企业文化、行规惯例、管理实际等各方面特点比较熟悉,此二者有效结合才能确保建立起适宜、有效的管理体系。而实际上很多单位很难投入充分适当的人力深入学习相关管理知识和管理技术,实施中盲目照搬照套,用于认证的管理体系与实际管理脱节,从根本上影响了标准的有效应用。

第二,被外行误导。许多单位由于自己对标准和如何通过认证不很熟悉,只好花钱找人帮忙,被一些外行误导。很多商业化的外行咨询人员对水利单位的本质特点和实际过程不全掌握,用本不成熟的一套模式各处套用,为各单位建立和实施了使人不知对错、甚至误以为管理上层次的与实际脱节的管理体系,实施起来必然会逐渐出现两张皮现象,体系的作用及有效性自然很差。

第三,通用标准不太适于行业特点。中国的水利行业有非常明显的公益性、计划性、系统性、专业性等行业特点,各单位要按行业计划和规划各自行使规定的专业性较强的水利职能,水资源的公益性决定了除工程参建单位外,其他单位市场化程度较低,各类单位的管理和运作必须适应行业需求、上级规定的职能及人物,满足行业发展的需要。

更适用于高度发达的市场经济环境下硬件产品生产的国际管理体系标准,难以深入、全面地覆盖这种有中国特色的行业特点,不便于直接较好地应用于这些单位。

第四,文化相容性问题。国际管理体系标准起源于西方市场经济发达国家,以西方对人性的基本假定为理论前提,根植于西方文化。而实际上任何单位的有效的管理体系都必须以其区域和企业文化为背景和基础,世代相传的中国传统文化和现行社会体制在管理上以管人为主,侧重以人为本,通过管人保证做事的结果。而西方的管理体系标准侧重于以管事为主,以控制过程确保结果,在管理体系中人只是一种要控制管理的资源。这种内在的文化相容性也应该是影响其有效应用的因素之一,有待进一步深入研究,妥善解决。

2.3 应用不广的主要原因

质量、环境和职业健康安全等管理体系标准在水利行业应用并不广泛,大量的水利工程建设、管理、水文、水保等单位还没有引进和应用,其主要原因是体制不适宜和缺少外部推动力。

作为以公益性为主的水利行业,有很多须履行各种公益性职能的事业单位,为保障行业发展、实现新时期治水新思路和行业发展战略,也有很强烈的规范管理、提高管理水平的需求和必要,但因国家对管理体系认证采取自愿的政策,很多这类单位因无市场竞争需提供证书的外部推动力,而没有引进和采用管理体系标准进行质量、环境和职业健康安全等管理,仍采用传统的行政管理方式进行内部管理,实际上已不适应新时期水利行业形势和发展的要求,不能很好地为行业发展提供高效、有力的支撑和保障,也影响了各单位自身的可持续发展。

3 几点建议

3.1 制定行业认证认可管理相关政策

《中华人民共和国认证认可条例》规定,国家对认证认可工作实行 “统一管理、共同实施”的工作机制,即由国家认监委统一管理、各行业主管部门共同实施。2003年水利部发布 《关于加强水利认证认可工作的若干意见》 （水国科 [2003]282号）以来,水利行业的管理体系认证工作有了很大进展,从认证认可在其他行业的应用经验和在水利行业的应用现状及存在的问题,并结合水利行业的发展要求和趋势来看,认证认可在水利行业还有很强的应用需求,应该更充分地发挥应有的作用。

建议将认证认可与水利行业发展需求、行业管理需求紧密结合起来,制定认证认可行业管理政策,引导和推动行业单位采用先进的管理理论方法,建立有效的管理体系,提高全行业管理水平,并积极运用认证认可手段,改进行业管理方式、规范行业认证行为、采信认证认可结果。一方面,运用认证认可方法有效解决行业管理中存在的难题,提高管理效能,促进行业政策的落实;另一方面,使认证认可更好地适应行业特点和需求,促进认证认可的有效应用。

3.2 制定行业管理体系标准

国内各行业十几年的实践经验证明,推行管理体系方法,建立和实施符合管理体系标准要求的管理体系,有利于实现预期的目标,提高满足外部要求的保证能力。

源于西方的质量、环境和职业健康安全等管理体系理论必须与行业实际相结合,才能得到有效应用。虽然这些标准适用于所有行业,但实际上主要是对市场化程度较高的制造业更易于转化和应用。国内外许多行业如汽车、电信、航天、医疗器戒、食品、农业、林业、信息、能源等行业纷纷发布实施了本行业管理体系标准,取得了很好效果。

针对行业特点进行合理转化,是管理体系标准在水利行业有效应用的基本前提。我国水利行业具有很强的行业特点,各单位已形成特定的管理模式,应针对行业内各单位的共性和特性进行分类研究,结合行业发展需求,汲取标准的科学原理、方法和适用的科学合理内涵,制定为行业发展服务的行业管理体系标准并贯彻实施,从加强行业内各单位管理、提高管理水平入手,整体提高全行业满足国民经济和社会发展需要的能力。

3.3 开展行业特色的管理体系认证

作为对某种管理能力和过程控制达到规定的管理标准要求而得到信任和证明的管理体系认证,有其适应外部信任需求的基本原理和规定的程序、方法及监管制度,在国际贸易、政府采购、市场招标、信用评估、资质认定、行政检查考核、行业间接监管、提高政府工作效率等方面均有很大的补充、促进作用,这种机制和方法已在很多行业和领域得到了较好应用。

水利行业很多领域和单位已市场化,不再完全由行业主管部门直接监管,对这些单位履行水利职能的市场行为,很适合采取第三方审核认证的方法来加以规范。

对其他非市场化的需要行业直接管理的单位也需要改进管理方式及信任机制,提高管理效率。

能否有效发挥认证认可的正面作用,关键在于其在行业应用的适宜性,应采取措施、创造条件,从有利于行业管理、促进行业发展出发,开展行业特色的管理体系认证。

F273

C

1008-1305（2011）01-0018-03

10.3969/j.issn.1008-1305.2011.01.007

苏玉明（1961年-）,男,高级工程师。

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