高校图书馆信息资源共建共享系统原则探析*

2011-04-13武二伟

河南图书馆学刊 2011年5期

武二伟

（河南城建学院，河南平顶山 467036）

1 基于成员馆关系的系统建设原则——自愿、平等、互惠原则

就我国现阶段各个范围内的信息资源共建共享系统的现状来看，如 CALIS、BALIS、HALIS、JALIS 等，构成的基本单位几乎都是高校图书馆。各个高校图书馆是学校的信息中心，是共建共享系统信息资源的来源，是信息资源共建共享的参与者、使用者。因此处理好成员馆进入系统的原则十分重要。这些原则也被称为信息资源共建共享的基本原则。代表性的提法有：资源共享,优势互补,互利互惠,自愿参加；自愿、平等、互惠原则；2005年《武汉宣言》的平等自愿、互利互惠等。我们先来看一下什么是自愿、平等、互惠原则。在程焕文老师所著《信息资源共享》中认为，所谓自愿原则是指信息资源共享的参与者主观意志和主观行为的自觉、自主、自为和自律。所谓平等原则则是指，无论是大型图书馆，还是小型图书馆，无论发达的图书馆，还是落后的图书馆；只要是信息资源共享的参与者，那么在信息资源共享的体系中就都具有平等的责任、权利和义务。所谓互惠原则是指，所有参与者在信息资源共享中彼此之间都能够获得平等的利益，并由此最大限度地满足图书馆用户的信息资源需求。从上述定义中，我们不难看出，这三个原则都是从信息资源共建共享的各个图书馆来谈共建共享应该坚持的基本原则。自愿是参与者主观意志和主观行为的自觉、自主、自为和自律，因此自愿本身就意味积极参与，这是信息资源共享得以持续发展的重要保障。平等权利是平等责任和平等义务的保障，只有在拥有平等权利的前提下，参与者才有可能精诚合作，才有可能积极履行其责任与义务。互惠原则是信息资源共享的根本原则。它是指所有参与者在信息资源共享中彼此之间都能够获得平等的利益，以实现最大限度地满足图书馆用户的信息资源需求的目标。互惠原则是自愿原则和平等原则的出发点和最终归宿，自愿和平等是互惠的途径和手段，互惠则是自愿和平等的目的。互惠是推动信息资源共享发展的动力，互惠是以不损害参与者彼此间的利益为前提，是整体利益平衡的保障。

2 基于资源建设的系统建设原则

2.1 用户利益最大化原则

建设系统的根本目的是为了更加有效的满足用户的信息需求，因此系统的建设应首先要考虑的必须是用户的需要和利益，要最大限度地满足用户需要。这是由文献资源共享的本质所决定的。用户是文献资源共享的真正主体，用户的需要和利益是文献资源共享活动生存和发展的力量源泉。没有用户的需要和利益，就没有文献资源共享活动的存在和发展。

2.2 效益性原则

一个系统的建设需要投入大量的人力物力，如果不讲效益，是对国家资源的浪费与不负责任的表现。经济学上的效益是指产出和投入之比，这个比率越大，经济效益就越高。效益观念的本质就是以较少的投入(资金、人、财、物)带来较大的产出(产量、销售收入和利润)。信息资源共建共享系统作为事业性的投入与企业相比在社会效益方面更加突出，而这方面最主要的是信息资源的利用。因此在系统中应做好各种服务的统计与回馈。

2.3 法制原则

在系统建设和信息服务过程中主要涉及两方面的法律权利——知识产权与隐私权。知识产权又称智力成果权，是指在科学、技术、文学、艺术等领域内，人们利用知识而创造的精神财富依法所享有的权利。它包括：著作权（版权）、发明专利、商标、厂商名等。常常涉及到以下几个方面：（1）馆际互借、文献传递过程中的文献复制。（2）馆藏数字化过程中的知识产权问题。（3）重点学科导航建设过程中对网络资源使用过程中的知识产权问题。（4）学位论文数据库建设过程中的知识产权问题。（5）图书馆馆藏资源在网络传输中的知识产权问题。（6）数据库建设中的知识产权问题。王利明教授在其主编的《人格权法新论》一书中认为，隐私权是自然人享有的对其个人的与公共利益无关的个人信息、私人活动和私有领域进行支配的一种人格权。这里常涉及到以下几个方面：（1）虚拟参考咨询过程中，需要对方登记本人身份的相关信息。（2）文献传递与馆际互借过程中，需要对方登记本人身份的相关信息等等。因此系统在建设与服务过程中应做到以下几点：（1）有关知识产权知识的学习，提高法律意识。（2）加强本身建设资源的知识保护。（3）恰当利用“合理使用”原则规避数字化建设中的知识产权纠纷。合理使用原则是指使用人在法律规定的条件下不必征得版权人的同意，也不必向其支付报酬，基于正当目的而使用他人版权作品的合法行为。

2.4 统一规划、分工协作原则

高校图书馆信息资源的共建共享建立在共知的基础上。共知包括高校之间学科范围的共知、高校图书馆信息资源现状的共知、各高校图书馆发展方向的共知等方面。在共知的基础上，各高校图书馆在信息资源建设上协调采购、联合购买，从而避免资源建设的重复性工作。实现资源共享，馆际间互通有无，建立网上文献信息资源体系，各馆在文献信息资源建设活动中结合本馆实际，联系其他馆藏决定取舍，以避免不必要的重复和浪费，达到最大的共同使用范围。

2.5 标准化原则

信息资源共建共享系统是由多个高校图书馆参与建设的，因此对于各类型信息资源及应用软件要有一个统一的标准，这样才能做到顺畅共享。对于高校图书馆信息资源共建共享中信息资源的建设标准，笔者建议使用CALIS推行的《中国高等教育数字图书馆技术标准与规范》（简称《CADLIS技术标准与规范》）。它的适用范围对河南省高校图书馆的信息资源共建共享具有良好的指导意义。

《CADLIS技术标准与规范》范围包括：（1）指导CALIS各子项目门户应用系统和本地应用系统的设计、开发和实施，确保CADLIS分布式服务体系中不同类型和不同层面的应用系统遵循统一的标准和规范，彼此之间能够无缝集成，以保证各CALIS子项目建设成果能够成为CADLIS服务体系的有机组成部分。（2）指导CALIS各个子项目中的资源建设工作，确保由各个参建馆采用相同的加工规范来建设符合统一数据质量标准的资源，并确保这些资源能够自动聚合成一个大的全国范围内的数据仓库。（3）作为CALIS参建馆参加CALIS子项目建设的依据和准则，同时也作为高校图书馆自身的数字图书馆建设指南。CALIS参建馆在参加CALIS子项目建设过程中，必须选用符合CALIS标准与规范的数字图书馆应用系统，以确保这些系统本身能够与CALIS子项目门户和CALIS中心进行无缝集成。（4）作为编制CALIS招标项目的招标书和相应招标技术规范的基础，确保中标公司所开发出来的CALIS应用系统符合CALIS标准规范，具有CALIS互操作应用接口，支持CALIS统一认证、统一计费和统一调度，能够与整个CADLIS服务体系有机集成。（5）作为“CALIS体系产品兼容性认证”的基础，指导第三方应用软件商对自身的软件系统进行改造和完善，以确保这些软件能够无缝集成到CALIS子项目中。只有对那些通过CALIS体系产品兼容性认证的第三方软件产品，CALIS管理中心才能将其推荐为CALIS参建馆可选用的系统之一。

3 基于发展过程的系统建设原则

3.1 与CALIS充分融合原则

中国高等教育文献保障系统（China Academic Library&Information System，简称 CALIS），是经国务院批准的我国高等教育“211工程”“九五”“十五”总体规划中三个公共服务体系之一。CALIS的宗旨是,在教育部的领导下，把国家的投资、现代图书馆理念、先进的技术手段、高校丰富的文献资源和人力资源整合起来，建设以中国高等教育数字图书馆为核心的教育文献联合保障体系，实现信息资源共建、共知、共享，以发挥最大的社会效益和经济效益。CALIS从1998年开始，已进入第三期的建设。因此无论是理念还是技术、无论是项目建设还是管理体制、无论是产品还是服务都逐步形成了一个完备的体系。这为各省高校图书馆信息资源共建共享提供了成熟的体系标准、规范、规定、服务方式和管理办法。各地方系统可以充分利用CALIS的建设成果，不搞重复建设，不自立标准规范，不设多层次的管理机构。

3.2 长远规划与动态发展相结合原则

高校图书馆信息资源共建共享系统在建设初期一方面立足于当前，一方面要放眼于未来的发展。把长远规划与阶段发展相结合。同时在不同的发展阶段会出现一些新情况、新问题，这些可能与最初预想的有些不同，有时可能还会有很大的出入。这些动态的情况我们应该有一定的思想准备。最初以首批成员馆馆藏资源中的中西文期刊和电子化资源为首阶段共享性资源，以联机检索和文献传递为首阶段共享服务方式，在取得经验、形成模式的基础上，实行滚动式的发展，尽快扩大体系成员的数量，逐步丰富共享资源的类型和共享服务的内容，不断提高项目建设的效益。

4 基于技术与服务的系统建设原则

4.1 先进性原则

在此系统中的先进性主要包括：（1）系统建设理念的先进性，是指系统宏观方面的指导性。一个系统的建设要花费大量的人力物力，因此它不仅需要满足当前的需要，更要预见未来的发展形势，具备可持续发展的基本要求。（2）技术手段的先进性。高校图书馆信息资源共建共享系统是一个多点联合的分布式的资源共建共享手段，为了保证系统的顺畅运行，保障信息资源的顺利传送，应使服务系统有较高的技术起点。（3）服务手段的先进性。系统最根本的目的是在共知、共建、共享的基础上对信息资源的传递利用。那么中间的介质就是服务手段。就目前看来服务手段大致分两个步骤：一个是信息的检索与咨询；一个是信息的传递手段。服务手段应采用先进的技术，手段应该具有多元化先进性特征，使读者方便、快速、保质保量的获得自己所需的信息资源。

4.2 服务性原则

系统建立的根本目的是为了服务用户的信息需求。系统利用自身的优势资源条件，对信息资源进行协调整合，不仅提供一次文献，而且提供二次、三次文献。馆际互借、文献传递可以通过多元化的方式提供。例如专门的邮递公司、各种同步异步的传递方法，使其更加方便快捷。整个系统的运行要有一套统一的管理和服务办法，如用户入网的权限管理、馆际文献传递的原则、收费标准以及各项规章制度等，以保障系统良好有序的运转。对文献信息共享软件,如数据库管理系统、公共服务软件等，采取统一配置的办法,保证其必要的服务能力，并能节省分头开发的人力、财力的开支。