浅析我国OA模式发展的对策思路*

郝明

(黑龙江大学图书馆，黑龙江 哈尔滨 150080)

伴随着传统学术期刊出版模式在发行、广告、出版时间等方面不合理性日益突出，印量小、订户少、浪费大已成为学术期刊出版的普遍现象，因此对新模式的呼吁声越来越高。而OA模式无疑是众多模式中最大的热点，它取消了所有订阅费、许可费、按次收费等价格壁垒，真正意义上做到彻底地免费，可以不受任何版权和许可证地限制。公共科学图书馆（PLoS）给OA加注的两个标签是“免费使用性和无限制使用性”，这两个标签简明扼要地概述出了OA的主要特征。正因为OA能被“免费”和“无限制”地使用，才使得学术信息交流更加广泛，学术资源共享更加便利，以此代彼进而推动科学研究良性有序地进行，科研成果可以被更加有效地利用。

1 发展OA模式的必要性

发展OA模式，实现OA资源的充分利用，能够将读者和图书馆联系起来，实现二者的有机统一和双向互动。同时，OA模式不仅能够满足读者对于文献资源的需求使用，对图书馆自身的建设发展无疑也是大有裨益的。发展OA模式的必要性主要表现在以下几个方面。

1.1 对读者而言

1.1.1 能够实现搜寻文献资源过程的便捷性

OA模式是一种不局限于某一系统，不以某一平台为依托的学术文献资源搜寻模式。在这种模式下，读者能够通过公共互联网络，进行一定的专向链接，便可搜寻到自己想要的文献资源，而不需要到特定的资源网络系统、平台进行注册、下载。这样一来，OA模式就摆脱了以往读者在搜寻学术文献资源的过程中必须遵循接受某一系统平台预先设置好的格式条款，以及必须依靠一定的应用程序、应用软件才能搜寻获取到自己目标文献资源的不足之处。读者在搜寻文献资源的过程中就能够避免因依托某一系统、平台进而必须进行注册、下载而消耗的时间。因此，发展OA模式，能够缩短搜寻文献资源的时间，提高读者在搜寻文献资源过程中的便捷性。

1.1.2 能够实现搜寻文献资源形式的多样性

伴随着数字化、电子化、信息化进程的不断加快与高速发展，当前搜寻文献资源的形式已经从单纯依靠图书馆所提供的报纸、期刊、杂志、图书等纸质资源转变为图书馆与互联网相结合，形式重心越来越偏向公共互联网的方向发展。特别是一些学术期刊网和搜索引擎的出现，已经使人们搜寻文献资源的形式日益多元化。作为一种依托于互联网进行信息传递的模式，OA模式能够帮助人们在互联网这个公共领域内，在现有文献资源搜索方式的基础上，更加全面充分地搜寻获取自己需要的资源。发展OA模式，不仅使传统文献资源搜寻形式实现了跨越式的发展，更体现出其在互联网领域内对学术期刊网、搜索引擎等搜索形式的有益补充，使得读者搜寻文献资源的形式呈现出多样性的特点。

1.1.3 能够实现获取文献资源内容的丰富性

与传统的文献资源相比，OA模式下的文献资源，如OA期刊，对于发表文章的内容并没有过于严格的要求和限制，OA期刊也不需要像传统期刊一样发表文章需要进行严格的审稿、排版、出版、发行这些工序。这一特点决定了OA模式下的学术文献资源能够在最大的限度和范围内表达出作者和读者的价值理念和学术思想。此外，由于该模式提供的文献资源是免费的，读者能够全篇阅读、下载这些资源。因此，相对于需要收费才能获取文献资源的学术网站，OA模式的发展无疑从隐性的角度丰富了读者所获取文献资源的内容量。

1.1.4 能够实现文献资源交流共享的广泛性

在OA模式下，所有的资源都呈现在互联网中，用户可以免费获取使用。OA模式强调 “开放与自由”，即便同一文件可以多种途径、多种方法检索与使用，所有学者可自由获取与交流。因此，相对于图书馆的纸质文献资源以及一些学术期刊网需要收费才能获取的文献资源，OA模式下的文献资源能够在互联网上进行广泛的传播，读者相互之间可以根据这些文献资源发表自己不同的学术看法和理念，从而有助于学术观点和学术成果的广泛交流。同时，由于OA模式“开放与自由”的特点，在交流的过程中，一旦形成了具有前瞻性、典型性和科学性的学术观点和科研成果，所有的读者便可以在第一时间共享这些成果，从而有助于学术界不同领域的研究硕果实现全民共享。

1.2 对图书馆自身发展建设而言

1.2.1 有利于降低图书馆的经费成本

作为学术信息资源交流、传播的科研机构，图书馆的资金是有限的，但是图书馆却承担着收集、整理、保存、传播学术信息资源，提供多重服务，满足不同用户、不同需求的艰巨任务。在这一矛盾的作用下，图书馆的发展建设必须考虑到自身的资金问题，需要在满足用户需求的同时降低图书馆的支出。OA模式的出现，图书馆可以帮助用户在互联网的平台上免费搜寻获取相应的资源，这样就减少了传统媒介的传播限制和成本障碍所导致的无谓重复和收藏不足。由此可见，发展OA模式能够使图书馆在有限的资金范围内避免不必要的浪费，有利于降低图书馆的经费成本。

1.2.2 有利于图书馆提供更广延的服务

图书馆是为用户提供服务以满足他们不同层次的文化需求，具有公共服务性质的部门。目前，图书馆给用户提供服务的方式单一、服务范围狭窄的特点。与此相反，在OA模式下，图书馆通过开放存取，给用户提供文献资源的搜索选择、分类列表以及相应的网站链接，可以在同一时间为不同区域、不同年龄、不同文化需求的用户提供同一类文献资源，使一项资源或者一类资源针对不同的用户。这种开放存取的文献资源服务提供方式，能够对图书馆传统的服务方式进行补充，从而扩大自己的服务范围，为用户提供更广延的服务。

1.2.3 有利于图书馆发展模式的转变

发展模式的转变是思维方式顺应时代发展进行转变的体现。在当今时代，数字化、电子化、信息化已经深刻地影响和改变着我们的生活，图书馆的自身发展建设中也不可避免地受到这一潮流的影响，图书馆正面临着如何才能实现坚持自身服务特色和转变发展模式的双向统一。OA模式的出现，使得图书馆既要引导、帮助用户找到他们所需的文献资源信息，又要对这些文献资源信息进行合理有效地筛选、整理和归纳，以保证用户能够获取高质量、高价值的信息。此外，发展OA模式，能够节省图书馆的人力、物力资源配置。这些都能够帮助图书馆在为用户提供基本服务的同时积极转变服务方式，使服务越来越科技化、效率化，最终实现自身发展模式的转变。

1.2.4 有利于图书馆资源的整合配置

发展OA模式，图书馆可以将馆藏文献资源与互联网开放存取资源进行有效的整合，建立一个文献资源搜索、浏览、管理、下载平台。在这种模式的作用下，能够帮助图书馆提高文献资源的利用效率，实现文献资源的合理利用。同时，以互联网为平台，发展OA模式，不同区域的图书馆之间可以相互借鉴有益的发展经验，展开积极的研究探索，在图书馆界内部形成共同促进，共同发展的良好局面，进而对全国图书馆的整体水平起到积极地促进作用，缩小不同区域之间发展的差距，总体上实现图书馆在自身发展建设中资源整合配置的最优效果。

2 影响OA模式发展的主要因素

OA模式自产生至今已有数十年，无论给读者还是图书馆都带来了诸多良好的机遇。但是，OA模式的发展在我国还处于起步阶段，其发展主要受到以下几方面因素的制约：

2.1 传统的认知观念

首先，我国的读者和用户，甚至包括一些科研人员一直以来遵循传统的认知习惯，大多数的科研成果及论文都是由汉语撰写的，其中的写作思路也是带有浓重的中国特色，相关的逻辑顺序也是顺应中国千百年来汉文化的模式，至多将摘要及参考文献译成英文。这样传统的认知观念在一定程度上阻碍了OA在我国的良性发展。其次，对于图书馆来说，传统的资金分配使用观念在一定程度上阻碍着OA模式的发展。在开放存取模式下，由于弱化了图书馆的订购功能，将会导致原本拨给图书馆的订购经费转而流向开放存取机构，充当出版费用与会员费用。这种资金使用分配方式的转换必将在一定时期内受到传统观念的冲击。

2.2 单一的资金来源

OA模式的运行发展遵循“作品的作者或机构付费出版，读者在终端机免费并无限制地使用”的原则。因此，OA模式在给读者带来便利的同时，用于自身维系良性运转的资金来源则略显单一。我国进行科研项目的资金大多是由国家、省市及大学或科研机构提供，科研经费一般是专款专用。这些科研经费仅仅是用于承担科研过程中所出现的各种费用及支出，并没有哪笔专项资金是专门用于资助将科研成果最终储存到OA数据库的。在这种情况下，OA的自身维护大多是作者和科研人员自己掏腰包，因此大大削减了作者和科研人员使用OA的积极性。

2.3 滞后的评审标准

OA是一种即时上传，即时读取，即时使用的模式。这种模式虽然在一定程度上使学术信息交流实现广泛化和便利化，但是其中也不乏一些滥竽充数者，其内容的准确性无法得到有效地保证，这在另一个侧面凸现出有效的评审标准在OA领域里是多么的重要。就我国目前OA发展现状来看，针对内容质量的评审并没有一份完整详实的标准，同时从事OA评审及监督工作的专家少之又少，这也就给OA模式的发展带来不小的难度。

2.4 系统组织缺乏合理性

从目前的形势来看，OA出版相关的组织机构非常多。这一方面显示了我国OA模式发展的良好势头，但是也凸显了一定的问题。因为这些组织和机构分散在各地，他们只是按照学科或是地域的特点进行一定的组织，这样势必会削减其出版所带来的影响，不利于未来更好的发展。

2.5 复杂的产权保护

任何一种学术交流模式，都不可避免地要面对知识产权的保护问题，OA模式也不例外。由于OA模式又分为OA期刊和OA知识库两种类型，二者又是在互联网的平台上进行免费自由的开放存取。因此，二者的产权保护较单独的学术交流模式来说就更为复杂。OA模式的知识产权保护既包括版权的所有问题，还包括版权的转移问题。同时，伴随着科技的迅猛发展，OA模式在未来的发展中还有可能出现新的问题，这些都是我国相关的政策法规无法回避的。如果这些问题不能得到有效的防范预见和合理的解决，我国OA模式的发展将会受到很大的阻碍。

3 完善OA模式的对策思路

作为一名高校的图书馆工作者，笔者亲历了OA在我国近几年发展所取得一定的成就。为了进一步完善OA模式，笔者根据多年的从业经验，结合影响OA模式发展的主要因素，有针对性地提出几点对策思路。

3.1 加强宣传引导，为OA模式的发展提供舆论基础

OA模式在我国还只是崭露头角，并没有完全在学术界被认可。受传统认知观念的影响，一些人对于新兴的OA模式还很陌生。因此，应该加大宣传的力度，创造良好的舆论氛围，让读者、用户、科研人员和图书馆熟知这一全新的学术共享理念，提高用户开放自己科研成果的意识。此外，进一步提高OA的配套服务。比如操办关于OA的系列讲座，开展OA相关操作的网络授课，提供同步的OA咨询服务等，使读者、用户及科研人员在熟练掌握OA基本操作及搜索技巧的同时，能准确、完整地将自己的作品上传到OA数据库中，及时加以传播，与更多同一领域的读者和用户进行在线的学术交流及沟通。

3.2 加大资金投入，为OA模式的发展提供经济基础

上文中提到了制约OA发展的一个主要因素就是没有更多的资金支持渠道，因此发展OA就需要更多的资金投入来为其搭建一个良好的经济平台。由于OA期刊和OA知识库在运行方面的费用支出有所不同，在解决其运行经费来源问题的方法也应有所差异。OA期刊的经费支出主要用于其评审过程中产生的费用，费用的承担者主要是作品作者本人。针对这一特点，可以通过建立专门的基金会、引入相关企业或个人赞助等形式来帮助作者承担相关费用。OA知识库主要由大学及科研机构的图书馆创建维护，相应的经费支出比较便于统计，因此可以通过国家及省市划拨专款、大学及研究机构建立专项基金等方式来加大对于OA知识库的投入。

3.3 完善评审体系，为OA模式的发展提供制度基础

OA模式提倡自由、无限制，但是任何一种自由都需要一定的监督、管理机制来为其保驾护航。发展OA模式，必须建立完整相应的评审体系。一方面，加快制定OA评审体系，出台一系列科学、合理的标准，使OA的评审工作做到有据可依、有章可循。另一方面，需要高校及科研机构的图书馆与各个领域的研究协会、出版社、发行商进行密切的合作，培养一批专门从事评审及监督工作的专家或学者，对OA数据库中不同研究领域的作品进行评估、审核、分类，扮演类似OA警察的角色，以达到推优去劣、去伪存真的目的。

3.4 完善运行机制，为OA模式的发展提供的环境基础

在OA模式相关的组织机构之间分工明细、加强交流。OA模式各组织机构之间应该定期的开展交流活动，便于统筹安排工作和交流各自成功的经验。在分工上可以让一些组织主要负责理论性的研究，比如开放获取的财政金融、组织管理、文化行为等方面；而另一些组织则主要进行时间方面的研究等。这些组织通过定期交流、切磋，互相弥补各自的不足，促进OA模式的良性发展。

3.5 完善政策法规，为OA模式的发展提供法制基础

面对OA模式发展过程中有可能出现的复杂的知识产权保护问题，特别是版权保护的问题，我国应当完善相应的政策法规，为OA模式的发展提供良好的法制基础：首先，国家应当制定专门针对发展OA模式的纲要计划，以政策性文件保障OA模式中文献资源的知识产权；其次，结合我国OA模式发展的具体情况，进一步完善《著作权法》，并针对OA模式发展过程中出现的知识产权问题，出台相应的司法解释；第三，开展广泛调研，进行发展OA模式的专项立法，为OA模式发展过程中知识产权保护、转移问题的预防解决营造良好的法律氛围，提供完善的法律机制。

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