浅谈专利信息分析在企业技术创新中的重要作用

云洁 王健 江苏省科学技术情报研究所 江苏南京 210042

浅谈专利信息分析在企业技术创新中的重要作用

云洁 王健 江苏省科学技术情报研究所 江苏南京 210042

本文论述了专利信息分析的基本概念，介绍了专利信息分析的基本方法和手段，论述了专利信息价值挖掘的重要意义和实际用途，剖析了专利信息中蕴藏的技术价值、经济价值和法律价值，探讨了运用专利信息分析手段在企业技术创新中的重要作用。

专利信息；企业竞争情报；专利分析；技术创新

专利信息是最重要的科技信息源，它是指以专利文献为主要内容或以专利文献为依据，经过分解、加工、标引、统计、分析整合和转化等信息化手段处理而形成的与专利有关的各种信息。专利信息分析又简称为专利分析，它是指从专利信息中采集到所需的专利信息，运用特定的分析方法和分析手段，并且研究各种专利信息之间的相互关联性，最终形成专利竞争情报，为企业或政府的科技创新发展战略服务的一种深度信息咨询工作。

一、专利信息分析的重要意义

专利信息具有技术性、法律性和经济性的特点，世界上最新的发明创造，90%以上最先通过专利信息完整、迅速地传播开来的。专利信息作为科技活动的一种记录，记载了人类所取得的每一个技术进步，其不断的积累汇聚成为人类发明创造的智慧宝库。据世界知识产权组织（WIPO）统计，有效运用专利信息，可平均缩短研发时间60%，节省研发费用40%；在世界研发平均产出中，与其他活动相比，专利的经济价值超过90%。特别是在当今知识经济时代，新技术、新产品的开发活动总是与专利申请活动密切相关，专利信息已成为社会和企业技术创新和新产品开发过程中必须借鉴的重要信息来源。充分利用专利信息，深入挖掘专利信息中蕴藏的潜在价值，已经成为当今企业获得竞争优势的重要保证。充分运用专利分析方法，可以了解某些技术领域的总体发展水平，借鉴前人已经开发的技术，汲取他人专利中的精华，确定企业自身的发展方向；同时也使企业在技术创新和技术贸易活动中避免侵犯他人的知识产权，有效地促进企业自主创新能力的不断提高。

专利信息分析的主要用途体现在以下几个方面：首先，专利分析可以提供发明创造的轨迹，它可以反映该发明创造的技术发展路径，在宏观或微观的不同层面反映国家或企业的技术创新活动以及研发产出、知识产权拥有量、技术发展水平及其在国际技术与经济竞争中的地位；还可以揭示相关产业和技术领域的整体状况及其发展趋势、行业技术创新热点及专利保护特征，帮助人们了解相关产业和技术领域某些企业和国家的技术创新活动及战略布局，为国家或企业制订产业发展或专利战略提供依据。其次，专利分析可以展现竞争态势，可以揭示出竞争对手在不同地域不同国家的市场经营活动，可以了解竞争对手的专利分布、市场占有份额和技术水平；通过对现有专利的权利要求点进行分析，可以寻找该项技术的权利空白点，进行新技术的二次开发，研发时还可不断调整技术研发的方向，以避开他人的专利地雷，及时形成自己的知识产权，尽早抢占市场，并且构筑企业完整的知识产权战略。

二、专利信息分析的发展现状

由于国外的专利制度建立较早，所以对专利分析领域的理论研究和实践已有几十年的发展历史，一些发达国家将专利信息用于分析比较、评估不同国家或企业的技术创新情况、技术发展现状及跟踪和预测技术发展趋势，并以此制订相应的科技政策，尤其为国家专利战略的制订提供参考和依据。美国1971年成立了美国专利商标局技术评估及预测处，每年花巨资对国内外专利信息加以统计和分析研究，定期出版的《Technology Assessment and Forecast》已成为美国企业专利战略的重要参考信息。美国摩根研究与分析协会自1985年以来一直为美国《财富》杂志中所列的世界五百强中的大多数企业提供专利信息研究和分析，其分析报告对企业技术许可、市场竞争、技术投资及发展等创新活动提供了很好的帮助。日本从1997年开始就展开大规模的产业技术专利地图分析，针对日本重点技术领域制作出几十种专利地图，并提供给各相关产业界使用。欧美国家在专利分析上还特别重视专利引证分析，共引证指标与分析数据库常被其他机构或官方引用为正式的评估基准，颇具权威性。

我国专利制度建立于1985年，与国外相比时间较短，目前我国对于专利信息的分析以及专利战略的运用还处于初期阶段，尚缺乏系统和规范的专利分析理论和方法，但已有一些信息研究机构和信息咨询单位正在尝试面向不同对象的专利信息分析工作，借助于不同的专利分析手段和分析工具，尝试进行层次不同的专利信息分析研究，并已经取得了较好的效果。

三、专利信息分析的常用方法

专利信息分析的方法有多种，目前较为常用的有定性分析法、定量分析法和拟定量分析法。在实际工作中常常结合起来使用，即由数理统计入手，先进行全面系统的技术分类和比较研究，再进行有针对性的量化分析，最后进行高度科学抽象的定性描述，使整个分析过程由宏观到微观，逐步深入进行。

定性分析是指通过对专利文献的内在特征即专利技术内容进行归纳分析，了解某一技术发展状况的方法，其目的是找出专利信息之间的内在和潜在的相互关系。它是对专利信息的一种深层次的分析，包括专利技术定性描述和专利文献的对比研究分析，它具有很强的技术性和专业性，对分析人员的要求很高。

定量分析是指通过对专利外部特性及其变化所进行的分析，包括对专利分类、申请人、发明人、所在国家、专利引文等信息进行科学计量，对收集到的专利信息进行归纳、分析或比较等有序化处理后，从中提取出有用和有价值的信息，并将个别零碎的信息转化成系统的、完整的、有价值的专利情报。

拟定量分析法结合了定性分析和定量分析，它包括专利引文分析方法和专利数据挖掘方法等，它们是对专利信息进行深层次分析的重要手段。

四、专利信息分析在企业技术创新中的作用

4.1 应用专利分析了解竞争对手的发展动向

通过将收集到的某行业全部的专利信息，对专利权人进行聚类排序后可以确定本企业的主要竞争对手，可以绘制本行业主要竞争者全部专利技术类别的专利地图，借以评估主要竞争对手的研发重点及技术实力，准确判断竞争对手的技术发展策略及发展方向。通过研究竞争对手的专利实施情况及专利法律状况，观察围绕这些专利是否有相关联的实用新型和外观设计专利的出现，可以判断这些专利应用的领域，从而找出这些专利潜在的市场潜力。通过研究竞争对手的专利引用情况，可以评估竞争对手的技术策略，如果竞争对手大部分引用自己的专利技术，说明其技术策略是以自我为中心并注重自我技术的延续和创新，属于该行业内的技术领先者；如果竞争对手所引用的大部分是其他公司的专利，说明该对手的策略是技术跟随策略，并由此可以了解其跟随对象的技术创新活动。

4.2 通过专利分析了解本行业技术发展动向

通过专利分析，可以了解某领域的技术演变过程，有利于判断新的研发动向，预测今后的发展路径，启迪技术创新思路，对现有技术中存在的问题进行技术革新，并提出新的解决方案，形成自主专利权；将不同的趋势指标一起分析，可以精确的判断某项技术的生命周期，清晰地看出技术新兴期、成长期、成熟期、衰退期的变化历程。技术生命周期的研究可以帮助企业了解技术发展的趋势、技术开发的新方向和该技术应用于工业生产以及形成新兴市场的可能性，预测该项技术下一步的发展路径，为企业管理者提供决策依据。通过对某项技术的专利分类矩阵图进行分析研究，可以判断某项技术领域的研发重点和难点以及技术空白点，再结合本企业的实际情况有针对性地确定企业的研发投入方向，从而提高研发效率，缩短研发周期，确保企业的研发方向正确，实现自主创新的根本目标。

4.3 依据专利分析实施企业自身的专利战略

通过专利分析，企业可以及早制订出适合自身发展的专利战略和竞争策略，确定市场开发方向。通过对专利信息所反映出的技术内容进行分析和比对，可以获知国内外该技术领域最新的发展和变化，对各种技术革新方案进行比较，对市场前景进行预测，进而确定企业自身的研发重点和研发投入方向，开发出领先国内同行的创新产品；通过对专利信息进行法律状态分析，可以在技术引进中及时了解某些专利的法律状态，有针对性的避开国外企业设置的专利壁垒和专利封锁，避免企业陷入侵权诉讼和赔偿的麻烦中。通过对专利文献进行经济信息分析，可以获知主要竞争对手的技术研发重点、产品分布领域和市场占有意图，做到知己知彼，百战不殆，为企业制订自身的专利战略和竞争策略提供参考依据。

五、结束语

专利信息的开发利用是对前人技术创新活动的一种继承和运用，专利信息分析可以从根本上揭示专利信息中蕴藏的技术信息、法律信息和经济信息，是近年来迅速发展起来并逐渐得到企业重视的一种竞争情报研究活动。通过对专利信息进行分析，可以为企业的竞争情报及企业专利战略制订提供具有较高价值的客观依据，从而全面提升企业的技术创新能力和核心竞争力。

[1]李建蓉.专利信息与利用.知识产权出版社.2006

[2]何铁宝.企业专利信息分析与专利战略工作.企业科技与发展.2009,(20)

[3]厉宏.专利信息分析方法在企业创新中的应用.现代情报.2009,(9)

[4]云洁.浅析金融危机下企业知识产权战略推进的重要意义.中国科技信息.2010，（4）

10.3969/j.issn.1001-8972.2011.04.063

云 洁，女，1963年7月出生。本科学历，副研究员，专利代理人，江苏省科技情报研究所查新中心副主任，专利分析师，兼任江苏省知识产权研究中心研究员。研究方向为科技查新、软科学研究、专利信息分析、竞争情报研究等。已完成一千多项科技查新与专利咨询项目，主持或完成多项国家、省、市级研究课题的研究与调研工作，多次接受政府部门和企业的邀请讲授《专利知识与专利文献检索》课程。发表过本专业的学术论文40余篇，其中有十余篇论文获奖。