当代我国社会中间阶层的发展特征探析

张伟1，李琳2

（1,2.湖南省社会主义学院，湖南长沙410001）

当代我国社会中间阶层的发展特征探析

张伟1，李琳2

（1,2.湖南省社会主义学院，湖南长沙410001）

我国社会中间阶层的发展是当代社会转型的必然结果，是中国社会阶层分化的重要特征。我国社会中间阶层既具有一般社会中间阶层的历史共性，更具有中国独特的发展逻辑，并在经济地位、政治行为、文化品格、阶层意识等方面体现出区别于其他社会阶层的发展特征，从而与其他社会阶级阶层区别开来，在我国社会主义和谐社会建构中发挥了独特的作用。关键词：中间阶层；发展特征；社会转型；探析

古希腊哲学家亚里士多德指出：“在一切城邦中都有三个部分或阶层，一部分是极富阶层，一部分是极穷阶层，还有介于两者之间的中间阶层。”［1］可以说，中间阶层（middle class）又被称为中产阶级、中间阶级或中产阶层，是指中等程度地占有社会资源包括财富、声望、权力、教育机会等而处于社会中等层次，具有中等收入、中等社会地位、一定的教育程度、较高的知识和技能，具有相近的自我评价、生活方式、价值取向、心理特征等的阶层。收入水平和财富拥有量是划分中间阶层的主要标准，但是，不带有任何阶级划分的色彩。

随着现代科学技术的进步和生产社会化的发展以及对民主政治和福利制度的调整，发达资本主义国家的社会阶层结构发生了很大的变化，中间阶层已发展成为社会阶层结构的主体。在我国，随着社会转型和市场化进程的加速，社会中间阶层不断发展壮大，呈现出既区别于西方发达国家社会中间阶层又区别于我国其他社会阶层的显著发展特征，从而与其他社会阶级阶层区别开来。

一、中间阶层的经济地位及其特征

社会中间阶层在我国的生成，首要标志就是社会成员突破了原有的较为平均的社会财富结构而拥有社会的中等财富。在我国，社会中间阶层的经济地位特征主要表现为：处于社会中间状态，拥有一定财富，但是，在社会财富结构中所占比重不大。社会中间阶层或者直接掌握和控制一定的经济资源，或者通过自己所拥有的知识、技术、信息和管理能力等获得稳定的或者相对丰厚的收入。

操作条件为：采用波长为0.1542 nm的单色Cu-Kα射线，管压为40 kV，管流为40 mA。衍射角的范围从4°到40°，步长为0.033°，扫描速度为10°/min。每个样品测试三次。

目前，在我国社会中间阶层的形态主要是中等收入者，即主要是以财富或收入作为划分标准的中等财富拥有者。陆学艺主编的《当代中国社会阶层研究报告》提出，现阶段，以个人年均收入及财富拥有量折合人民币在2.5万至3.5万元，家庭（以核心家庭的三口之家两位就业者为参照）年均收入在5万至7万元，作为社会中间阶层界定的经济基准。而周晓虹则提出了中间阶层的经济标准应该是“月收入5000元”［2］。根据在北京、上海、南京、广州和武汉的调查统计，符合职业、教育和收入三项综合指标的社会中间阶层人数达到社会总人数的11.8%。国家发改委宏观经济研究院课题组根据个人年收入、家庭人均可支配收入、家庭年收入三项指标，估算出我国中间阶层比重约为全国总人口的7%左右，主观认同率为35.9%［3］。

改革开放三十多年来，在市场经济的推动下，我国社会中间阶层在数量上和比例上虽不断增加，但是，其比例不会超过社会总人口的 25%，在社会财富结构中所占比重并不大，还没有成为社会结构的主体。现阶段，我国社会结构的实际状况是：上层阶层很小，中下层阶层偏大，尤其是下层的农民阶层还占很大的比例，呈现为“金字塔”型结构。然而，在发达国家所谓的“后工业社会”，社会中间阶层占了总人口的80%，呈现为“橄榄型”社会结构。2011年第4期〖〗张伟李琳:当代我国社会中间阶层的发展特征探析〖〗〖〗中央社会主义学院学报〖〗2011年第4期

近年来，我国社会中间阶层作为逐步发展起来的一个新兴群体，“在阶层认知、政治参与、利益分配以及部分政治意识问题上，中间阶层都显现出和其他阶层的显著差异”［4］。由于社会中间阶层自身的特点和阶层构成，在成长过程中必将会积极介入中国的政治生活。政治参与欲望较强，但是，政治影响力相对有限，是我国社会中间阶层的主要政治行为特征。“处在这种境界的人们最能顺从理性。趋向这一端或那一端——过美、过强、过贵、过富或太丑、太弱、太贱、太穷——的人们都是不愿顺从理性的引导的”［5］。他们参与政治的方式是冷静的、理智的、积极的，他们主张政治改革，反对激烈剧变，不赞同通过革命或政治运动去推进民主进程。现代社会中间阶层普遍要求通过政治参与来实现自身的政治价值。如其中的私营企业主阶层，通过捐资兴办公益事业、为群众或政府部门的活动提供赞助来换取社会对他们的承认，许多人主动要求在地方事务中有发言权，希望成为人大代表或政协委员。对于私营企业主来说，参与工商联、私营企业家协会等社会组织不一定会给他们带来实际的经济利益，但是，作为该组织成员所产生的社会地位感以及与非组织成员社会地位间的差异感，激发了他们热心政治参与的意识，这样，既实现了他们的经济利益和社会政治价值，又推动了我国民主政治的发展。

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二、中间阶层的政治行为特征

在刑事诉讼过程中，检察机关天生拥有比被告人更为强大的公诉权，处于绝对的优势地位。如果检察机关的这种天生的权力不受到外部程序控制的话很容易被滥用。庭前会议制度拥有对公诉权进行司法审查与控制的功能，能够有效地防止检察机关滥用公诉权，可以把一些不符合起诉条件的案件排除在审判程序之外，对进入审判程序的案件起到一个筛选和过滤的功能。

阶层意识是社会阶层成员对某一社会阶层的社会地位及功能的自我认同和社会认同。如对于阶层之存在、自我阶层认定、自我阶层归属等一系列问题的群体认知，对自身的社会地位、价值观念、行为方式的认同和自觉，对自身前途命运的认识和把握等。一个阶层的成员承袭和接受这些情感和观点的过程，也就是社会阶层成员阶层认同的形成过程。

三、中间阶层的文化品格特征

我国社会中间阶层的主要文化品格特征是，拥有一定的文化资本，但是，文化素质和教育程度良莠不齐。现阶段，社会中间阶层有相当一部分人的受教育程度不高，不少私营企业主最初来自于社会较低阶层，但是，他们的社会地位、经济收入和生活方式都与受过高等教育的中间阶层没什么区别。1992年以来，受教育程度较高的管理人员、专业技术人员和机关干部开始大量加入该阶层，使该阶层的整体教育程度、文化素养得以提升。

社会中间阶层一般集中在需要较高文化资本的行业，如管理人员和专业技术人员。职业的专门化程度较高，讲究情调和品位，有较高的审美水平。社会中间阶层一般受过良好的教育，拥有较高的学历，具有将文化资本转化为其他资本的能力。随着社会的不断发展，收入与知识技能逐步挂钩，受教育程度越高，知识技能越高，则职业收入水平也越高。据统计，教育的私人收益率一般都在 10%以上，而在发展中国家的低层级教育，收益率达到 15%以上，远高于物力资本的收益率［10］。这也就意味着，当前社会文化资本对经济增长和个人待遇的提高起着重要的作用。在一定条件下，这些文化资本可以转化为经济资本，并可以通过教育证书的形式予以制度化。

英国学者汤普森认为，阶级是文化的形成。布迪厄也指出，文化资本是阶级阶层区分的重要标志，文化资本的传承是阶级阶层再生产非常重要的一环。文化实践构成了不同社会阶级阶层的文化符号，不同文化身份、不同文化地位的群体，有着不同的文化资本、文化品位、文化消费和不同的生活方式及价值观念，相同的阶级阶层有着共同的阶层文化保护和排斥意识［9］。

四、中间阶层的阶层意识特征

但是，在我国，社会中间阶层参政议政的作用有限，其政治上的独立性和成熟性还远远不够，在引导社会向民主方向发展上作用尚显不足，原因就在于我国社会中间阶层的成长具有一定的政治依附性。我国社会中间阶层是在政府主导型市场经济的发展中兴起的，与国家的改革政策导向紧密相关。私营企业最初就是因各种限制和歧视而不得不采取“挂靠”的形式，随着国家政策的放宽，它们才有了更多的独立地位［6］。无论是私营企业主、个体户，还是高级知识分子、国家干部，或者是自由职业者、职业经理人也大都如此。另外，尽管我国社会中间阶层发展很快，但是，与美国80年代约有87%的中等收入家庭的比例相比，还有很大差距，因此，整体上还比较弱小。在中国历史上从未形成过庞大的中间阶层，没有自由自主的精神血脉，也缺少独立“意识形态”，这也使得他们具有一定的政治依附性，其个人成长、事业发展和社会活动都需要国家的支持和配合，缺乏清晰的整体性阶层认同，因而其自由发展、权利主张和民主诉求难免受到一定程度的局限。据调查资料表明，私营企业主最关心的十个问题中有八个与国家政策直接相关。如私营经济政策变动、通货膨胀、社会治安、国有企业改革、政府职能转变、惩治腐败、文化教育、社会保障体制改革等，从他们对国家政策的高度关注可以看出他们的依赖程度。陆学艺的研究证实，中间阶层中的干部和知识分子的地位优势，与他们是否能够调整自己的社会位置，在以市场经济为主导的社会结构中运用原有的社会关系资源、权力资源和知识资源有关［7］。戴维·古德曼在山西的研究也发现，中国现在的中间阶层无论是私营企业主，还是国有企业的经理，都与国家及党的组织有着良好和密切的社会关系，这是他们获取经济资源的前提之一［8］。

我国社会中间阶层是社会上具有相近的自我评价、生活方式、价值取向、心理特征的一个群体或阶层，其阶层意识特征是阶层意识已萌生，但是，阶层认同却较模糊。一般而言，社会中间阶层具有开放观念、全局观念和全球观念，具有市场意识和竞争意识，更重要的是，他们具有独立意识。意识到自己在政治权力的限制、社会经济的发展、民主政治的建设、社会稳定的保障以及社会可持续发展等方面的责任和作用。他们主张实行民主政治并且不断扩大民主的范围，主张实行积极的社会福利和社会保障政策，主张改善生态环境，维护社会的稳定和可持续发展等等。社会中间阶层的阶层意识及其形成的个人价值观念具有个人独特性，具有价值导向和价值过滤作用，从而使社会中间阶层与其他阶层区别开来，成为社会中间阶层重要的主体特征。

6.论著中的数据统计图表，应该首先进行一级比较，如模型组与正常对照组比较，结果用“＊”表示；各给药组与模型组比较，为二级比较，用“#”表示；待测药各组组间比较或者与阳性对照组比较，为三级比较，用“△”表示。统计学分析结果分P＜0.05和P＜0.01两个水平给出即可。

早期社会中间阶层研究者认为，“新中产阶级”一词一般是指薪水雇员和文职人员。所有那些属于自由职业行业里的人，他们不属于无产阶级，而是占据在“两个阶级之间的中间位置”的阶级。所有这些群体都有着不同的特点，有着相当大的边际伸缩性。因此，在这些阶层内很难形成一个统一的特征和共同的意识［11］。我国社会中间阶层还没有形成自己独立的阶级意识，即便是阶层意识也还不太成熟。这与我国社会中间阶层处于不成熟的发展阶段有关，其阶层意识仍处于发展过程中，因而其客观的阶级地位与阶级态度或行为之间都可能存在着明显的差距。

综上所述，当前我国社会中间阶层仍然处于发展的不成熟阶段，社会中间阶层作为一支重要的社会力量在我国崛起还需要一个较长的过程。只有随着我国经济社会的发展，社会不断走向发展、公平、进步与和谐，社会中间阶层的数量才会不断壮大，价值才会日益凸显，从而在我国和谐社会构建中发挥积极的作用。

［1］亚里士多德.政治学［M］.颜一，秦典华，译.北京：中国人民大学出版社，2005：137.

［2］周晓虹.中国中产阶层调查［M］.北京：社会科学文献出版社,2005：45.

［3］国家发改委宏观经济研究院课题组.对我国中等收入者的现状分析［J］.2005(5).

［4］李路路，王宇.当代中国中间阶层的社会存在：社会生活状况［J］.江苏社会科学，2009（1）.

［5］亚里士多德.政治学［M］.吴寿彭，译.北京：商务印书馆,1965：205.

［6］周罗庚等.市场经济与当代中国社会结构［M］.上海：三联出版社,2002：153.

［7］陆学艺.当代中国社会阶层研究报告［M］.北京：社会科学文献出版社,2002：255.

［8］David Goodman.The New Middle Class［M］//Merle Goldman & Roderick Mac Farquhar，ed. The Paradox of China’s Post-Mao Reforms.London：Harvard University Press，1999.

［9］Bourdieu·P.The Forms of Capital［M］.J·Richardson(ed.).Greenwood Press，1986.

［10］赖德胜.教育与收入分配［M］.北京：北京师范大学出版社,2000：8.

［11］Arthur J.Vidich.The New Middle Classes：Life-Styles，Status Claims and Political Orientations［M］.London，1995：55-82.

责任编辑：张秀红

D663

A

1002-0519(2011)04-0080-03

2011年8月〖〗中央社会主义学院学报〖〗Aug,2011第4期（总第172期）〖〗JOURNAL OF THE CENTRAL INSTITUTE OF SOCIALISM〖〗NO.4(Gel.172)

2011-05-16

马克思主义理论研究和建设工程重大项目“转型期我国社会阶级阶层关系问题研究”（MZ41）

张伟，男，湖南湘阴人，湖南省社会主义学院科研部主任，哲学硕士；李琳，女，湖南祁阳人，湖南省社会主义学院副教授，哲学博士。