电子政务流程再造的社会效用研究*

甄 烨,薛耀文,张朋柱,王森华

(1.太原科技大学经济与管理学院,山西太原030024;2.上海交通大学管理学院,上海200052)

电子政务流程再造的社会效用研究*

甄 烨1,薛耀文1,张朋柱2,王森华1

(1.太原科技大学经济与管理学院,山西太原030024;2.上海交通大学管理学院,上海200052)

从社会效用角度,分析了电子政务流程再造过程中官员的寻租行为。根据寻租现象构建了政府——官员博弈模型。运用成本效益法,从个人、社会、行业三方面进行了效用分析,探索了电子政务流程再造对寻租行为的影响,为政府治理寻租现象提供了政策性建议。

流程再造;社会效用;寻租;博弈

0 引 言

随着信息技术在世界范围内的迅猛发展,特别是互联网技术的普及与应用,推进政府部门办公自动化、网络化以及全面信息共享已是大势所趋。就国内的情况看,通过流程再造促进协同型电子政务的形成将是我国电子政务“十一五规划”的重点内容。目前,我国在电子政务推广方面面临的最大困难之一是传统行政体制的改革。由于转型中行政体制相对落后,权利没有随体制转轨而退出经济领域,相反仍渗透于社会经济生活中的诸多环节,这就使一些官员利用手中的权利,最大限度地进行在职消费,从而导致寻租现象的发生。寻租行为严重损害了市场机制的有效运行,削弱了社会的创新激励,损害了政府运行的效率和公正性,加剧了权力腐败,还是造成社会不和谐的一大因素[1]。因此,有必要通过电子政务流程再造对现有的社会环境进行改造。电子政务流程再造是政府检查、反思官僚机构的弊端,在网络空间中面向需求、面向服务重新设计组织结构,通过强化部门间的业务整合与协同,实现组织绩效改善的有力举措[2]。目前,对政务流程再造产生的社会效用方面的研究还有待深入。本文主要将电子政务流程再造产生的社会效用具体化,通过官员寻租的动态博弈模型分析电子政务流程再造对寻租行为的影响,并提出相应的监管思路。

1 电子政务流程再造的社会效用

电子政务流程再造作为一种管理创新,产生的效用体现在很多方面,如时间效用、需求效用、合作网络效用、创新效用和社会效用等。社会效用主要是指政府通过电子政务流程再造减少贪污腐败、寻租现象,监督并制止官员利用职务暗箱进行操作等行为,从而增加整个社会的满意度[3]。电子政务的社会效用主要体现在以下几个方面:

1)电子政务流程再造有利于政府行政效率的提高。流程再造必将导致政府的整合和重组,整合后的政府将更方便对公众的“一站式”服务和“一表式”管理。“一站式”办公大大提高了政府的办事效率。

2)电子政务流程再造有利于提高政府投入产出率。从经济学角度看,政府是靠来自社会的税收作为投入,向社会提供公共品作为产出的部门。社会对它的投入是税收,社会从它得到的产出是公共品,电子政务流程再造有利于政府提高为社会服务的质和量[4]。

3)电子政务流程再造有利于缩小国家间、地区间的“数字鸿沟”。电子政务的实施是一项社会公益事业,有利于普及信息技术,拉近公众和政府之间的距离,使得互联网更好地为平民阶层服务,这将有助于发展中国家减少贫困,弥补由于网络应用水平的差距造成的“数字鸿沟”[5]。

4)电子政务流程再造有利于建立一个运转协调、公正透明、廉洁高效的政府体制,从而提高政府的公信度。由于政务流程实际上是一个政府的综合系统,它必须要求业务流程规范,运转有序,防止公务员利用职务暗箱操作,以权谋私。

5)电子政务流程再造可以减少寻租现象的发生。政务流程再造使政府得到重塑,从而以一个崭新的形象面对公众,为构建和谐社会、树立廉洁的政府形象,产生积极的影响。

2 电子政务流程再造中政府与官员寻租的博弈模型构建

2.1 基本假设与变量说明

1)基本假设

电子政务状态分为未采用电子政务和采用电子政务两种情况;以不寻租(贪污)未采用电子政务时为参照状态,增减量以参照状态为0;官员特指对电子政务影响比较大的部门或单位的工作人员,且这些人都是风险厌恶型的;B的值为α(α>0),A的值为kα(k>1);经济和刑事处罚均假定可以用货币计量;寻租收入中不考虑实际当中各种金钱和非金钱寻租收益的差别(非金钱的收益按照等效用原则转化为货币表示);不考虑寻租的连续性;投入的设备不再更新、更换,可以永久使用。

2)变量说明

P:官员寻租被发现的概率;1-P:官员寻租不被发现的概率;P0:未采用电子政务官员寻租被发现的概率;1-P0:未采用电子政务时官员寻租不被发现的概率;P′:采用电子政务官员寻租被发现的概率;1-P′:采用电子政务官员寻租不被发现的概率;Q:未采用电子政务官员寻租的概率;Q′:采用电子政务后官员寻租的概率(注:Q、Q′受技术、风险、制度等因素的制约);N:未采用电子政务官员一年内寻租的次数N=Q＊q;N′:采用电子政务官员一年内寻租的次数N′=Q′＊q;q:某个行业官员的人数;A:惩处效应和寻租成本(时间的机会成本、心理负担效应等);B:寻租收入;B′:n年内寻租的收入;R:每次寻租产生的社会负效应;E:采用电子政务流程再造带来的效率的提高。如政府形象的提升等;C′:政府使用电子政务投入的成本C′=C0+C,i=1,2…;C0:采用电子政务初期投入的开发成本、购买软硬件设施的成本、服务成本等;C:采用电子政务后各期的维护成本;β:贴现系数。

基于对上述变量的假设,可以得出:寻租行为带来社会负效应的减少为(N-N′)＊R,社会效益为(N-N ′)＊ R-C+E。

2.2 博弈模型构建

若(1-P0)＊B-P0＊A>0,说明未采用电子政务时,官员选择接受寻租;

若(1-P′)＊ B-P′＊ A<0,说明采用电子政务后,官员选择不接受寻租;

在[-N ′＊ R-C+E,0]与[-N ＊ R,(1-P0)＊ B-P0＊ A]中,对社会而言,若-N ′＊ R-C+E>-N＊R,则采用电子政务流程再造有利于社会效用的增加,说明采用政务流程再造产生的社会效用明显,并且对官员寻租行为具有有效震慑作用,因此可得此博弈的最优均衡为[-N′＊R-C,0]。(见图1)。

考虑到寻租和投入时间的连续性效应,即官员经一次寻租,在以后自己在位的时间内每年都发生寻租行为,则

则得到动态博弈模型[6](见图2)。

图1 动态博弈模型

图2 修正的动态博弈模型

3 模型分析

下面通过成本收益法比较说明电子政务流程再造对减少寻租行为的正向激励作用。

3.1 个人角度[7]

当 P<1/(1+k)时,(1-P)＊B-P＊A>0,官员寻租的效用为正;当P>1/(1+k)时,(1-P)＊B′-P＊A<0,官员寻租的效用为负;

1)当P0<1/(1+k)且P′>1/(1+k)时,正向激励作用能够得到充分体现。说明采用电子政务流程再造能使官员寻租的机率降低,此时政务流程再造对官员产生的有效震慑作用能够同时降低寻租概率Q,故产生明显的社会效用。博弈的结果是帕累托改进,达到了提高社会效用的目的。

2)当P0<1/(1+k)且P′<1/(1+k)时,正向激励作用没有得到体现。说明采用电子政务流程再造没有起到应有的作用,这时一方面需要加大惩处力度,进行相应的制度改进以及努力构建政务工作的理论体系,以提高政务工作的公开性和透明度;另一方面通过增加寻租风险来达到对官员震慑的目的,即通过提高A的值来改变官员的寻租行为。

3)当P0>1/(1+k)且P′>1/(1+k)时,正向激励作用得到了进一步的强化。说明采用电子政务流程再造对官员起到了强化激励作用。因为对官员而言,寻租被发现的概率在原来的基础上提高了,即对官员寻租的负激励加强了。根据期望效用理论,官员在风险加大的情况下寻租行为会降低。

由于在不同的风险偏好下,人们对待政务流程再造的反应不同,即ΔP不同。对于风险厌恶型的人来讲,风险增大时效用减少,所以必须通过增加更大的预期收益才能保证效用不变(这里的预期收益特指不随着风险的增加而增多)。因此,采用电子政务流程再造对风险厌恶型的官员的寻租动机有震慑作用,并且官员的风险厌恶越强,这种震慑作用越明显。而对于风险偏好型的官员来讲,由于震慑作用对这类人产生的效果不如风险厌恶型的官员产生的效果强,因此,这些人可能会心存侥幸,铤而走险,执意寻租,面对这种情况,如果是与群众生活密切相关的行业或部门,有必要同时从制度、流程、监督等角度入手,进一步进行科学透明的管理,以减少寻租现象的发生,创造一个让群众满意的政府。

3.2 社会角度[8]

由于实施电子政务流程再造是需要成本的,所以对政府而言,需要全面权衡一项政策的成本与收益。从所建模型可以得知,为了使博弈向着社会效用增加的方向发展,需使 -N′＊R-C+ E>-N＊R,(N-N′- ΔN)即当ΔN＊R+E>C时,政府采用电子政务流程再造能带来正向的价值和效用。从中可以得出流程再造前后影响社会效用的因素主要有三个方面:

1)投入的成本C

由于受当地经济发展水平、地域条件的影响,不同区域的政府和部门采用电子政务流程再造的成本不同,有些政府机构本身的基础条件较好(如员工素质、基本的配套设施等),则政府在培训和硬件方面的投入就较少,那么进行流程再造所花费的时间成本就少一些[9]。

另一方面由于不同情况下政府机构和部门既得利益的大小不同,如果旧的流程能够给部门带来很大的既得利益,那么政务流程再造的阻力就会变的很大,反之则很小。这种现象不仅在电子政务流程再造中存在而且几乎在任何一种变革中都存在。

2)寻租的次数N

由上式可知,寻租次数降低的程度是政务流程再造前后影响社会效用的另一个主要因素。因而采用电子政务流程再造对减少寻租现象的发生在一个廉洁度很高的政府里产生的效用不明显。

3)寻租产生的社会负效应R

R的大小也在影响着社会效用的多少。由于不同的环境中,寻租产生的社会负效应不同,所以R的变化会影响整个社会的效用。如果采用电子政务流程再造后政府处理政务的效率大大提高,那么公众的满意度也会随之增加,这样社会的效用就得到了很大的提升。因此电子政务流程再造对社会变革、缩小贫富差距等方面都有深远的影响。

3.3 行业角度

下面根据不同行业的特点对电子政务流程再造产生的效用进行分析。由于各个行业的垄断程度不同,初始寻租概率不同,所以将相同的成本投入不同的行业对寻租概率的影响程度不同。假设投入的成本和寻租概率之间是线性关系,则可以建立不同部门之间的线性函数(见图3)。

图3 成本与寻租次数的关系

由图3可知,在投入相同的成本N0/b0的情况下,斜率越大产生的效果越明显,寻租的官员人数越少。因此,将电子政务投入到斜率大的部门,会在短期收到可观的效果。

同时由于各个行业的性质不同,影响大小程度不同,且不同行业寻租的社会负效应R不同,(R对有些行业部门的影响大,如公安、法院等,对有些行业部门的影响小,如信访部门、城管部门等)所以将电子政务最应该投资的部门是max{Ni＊Ri}。

图3假设投入的成本和寻租概率之间是线性关系的,但在实际生活中,社会对治理寻租现象投入的成本和减少寻租次数之间并不是线性关系,而是非线性关系的。因此更合乎实际的关系如图4所示。这种情况就要做成本分析,考虑投入收益的社会成本,即在进行电子政务流程再造的过程中要量力而行,适可而止,不能盲目追求寻租最小化。当然在实际生活中完全杜绝形形色色的寻租行为也是不可能的。

图4 修正的成本与寻租次数的关系

4 结 论

针对电子政务流程再造对社会效用的影响,从上述模型及相关分析可以得出以下结论:

4.1 加强法制建设,减少寻租源头

加强法制建设,减少寻租源头是治理寻租现象最根本的措施。电子政务流程再造是一个系统工程,需要多方面因素的配合。从模型可以看出,要想减少寻租现象的发生且使社会效用显著增加,需要一定的外部条件,如良好的司法环境、透明的监督机制。因此政府采用电子政务流程再造在某种程度上只是减少寻租现象发生的一个契机,具体能够起到多大的作用还与外部的环境因素有关。为此要从制度上堵源头,让寻租无生存的土壤才是根本的办法。

4.2 加大对寻租官员的惩罚力度

加大对寻租官员的惩罚力度可以有效降低官员寻租现象。从官员寻租所得的收益可以看出,当对官员的惩罚力度较小时,由于官员寻租的风险较小,期望收益较高,所以寻租现象较多。因此对官员个人而言,政府应建立具有强大威慑力的惩罚机制,通过加大对寻租官员的打击力度,增加官员寻租的心理成本和其他损失来降低寻租现象的发生。严厉的法律对寻租行为的事后约束,足以给官员的行为选择构成震慑作用,使官员不得不对寻租的得失进行权衡,从而规避寻租行为所带来的风险。最终使寻租成本大于或接近于寻租收益,可以有效地降低寻租活动的发生。

4.3 建立公开、公正、透明的有效监督机制

建立公开、公正、透明的有效监督机制是减少寻租的制度保障[10]。从图1可以看出,寻租被发现的概率对寻租的期望收益和寻租决策产生重要的影响。对官员个人而言,政府应建立一套完善的监督机制来制约官员权力的执行,通过大众传媒的新闻监督,特别是要利用好网络这个平台进行全民监督,对寻租活动给以曝光和揭露,提高其寻租成本。对不同的行业和部门而言,政府应合理配制不同职能的权力部门的权力,以达到权力的相互监督制约。同时还应建立、健全舆论公众的监督机制,建立公开举报制度,充分发挥公民权利对政府官员权力的监督作用。

5 结束语

实施电子政务流程再造是一项巨大的系统工程,其社会效用会随着实施的深入更加明显地突显出来。结合本文政府与官员针对寻租的博弈模型,政府应从加大对寻租官员的惩罚力度,加强法制建设,减少寻租源头,建立公开、公正、透明的有效监督机制等方面对官员进行监督管理。本文主要是将政务流程再造产生的社会效用具体化,今后会将研究逐步深化,通过引入相关案例并尽量采集详尽的数据,且引入计量经济学等工具进行分析,从而更有利于为政府提出相应的对策与建议。

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O n S ocia lUtility of Electronic Business Reenginee ring

ZHEN Ye1，XUE Yaowen1，ZHANG Pengzhu2，WANG Senhua1
（1.School of Economy andM anagement，Taiyuan U niversity of Science and Technology，Taiyuan 030024，China；2.School ofM anagement，ShanghaiJiaotong U niversity，Shanghai 200052，China）

This paper analyzes the electronic business reengineering in E-government field from the perspective of the social effects，constructs a game theory model between government and officials according to rent-seeking phenomenon， and makes the utility analysis from the prospects of individual，society and industriesw ith the benefit costsmethod.Furthormore，it explores how the electronic business reengineering in E-government filed affects rent-seeking，which w ill provide policy suggestions for governing rent-seeking events in our society.

electronic business reengineering；social utility；rent-seeking；game theory

F203.9

A

10.3969/j.issn.1673-1646.2010.02.010

1673-1646(2010)02-0042-05

2009-11-12

国家自然科学基金重点项目(70533030);山西省软科学招标项目(200641002-03)

甄 烨 (1984-),女,硕士生,从事专业:电子政务。