数据包络分析方法在高等医学院校教研室相对效率评价中的应用

张旭，李树为，李素敏，王烈，赵群

（中国医科大学 1.附属第一医院医务部；2.计财处；3.公共卫生学院 社会医学与卫生事业管理教研室；4.校长办公室，沈阳 110001）

以学校教育资源的投入与教研室教学和科研产出为依据，构建高等医学院校绩效评价与奖励机制是学校坚持科学发展观，实现效率与公平发展目标的前提。目前，由于缺乏科学的绩效评价方法，高等医学院校对教职人员的绩效管理存在注重产出，轻视教育资源投入的现象，缺乏科学性和公平性。本研究针对教研室的教育资源投入与教育科研产出种类较多以及量纲不一致等特点，以教研室的教育成本核算为基础，应用数据包络分析法（data envelopment analysis，DEA），探讨高等医学院校绩效评价方法，为建立高校资源利用约束机制、教职员工激励机制和提高高等院校资源的利用效率提供依据。

1 资料与方法

1.1 资料来源

数据来源于某大学计财处、设备处、人事处、房产科、实验动物部、研究生院、教务处和科研处等相关部门，主要收集了2005年该校校部地区64个教研室的房屋折旧、设备购置、人员数等11个方面的信息。

1.2 统计分析

本研究通过专家法并结合该医学院校的实际情况，经过筛选、细化及相关性分析建立了适合该院校教研室效率评价的指标体系。为便于DEA软件分析，本研究把64个教研室看成64个决策单元（DMU），依次编号为 U1，U2，U3，U4，……，U64。

1.3 DEA评价模型的建立

DEA方法的模型中最主要的是整体有效性模型（C2R）。有效指数值在0～1之间，此值越大说明该决策单元的技术效率值越高、规模效益越好、能够把有效的资源充分的利用并且教研室处在规模收益不变的阶段［1］。

DMU有m种输入和s种输出，第j个DMU的输入和输出向量分别是：xj=（x1j，x2j，……，xmj）T>0，yj=（y1j，y2j，……，ysj）T>0（j=1，2，……，n），投入和产出的指标权重系数分别是：υ=（υ1，υ2……υm）T，u=（u1，u2……us）T。DMU相应的效率评价指数为：hj=，根据以上的公式，本研究可以得到C2R模型。

本项研究利用PIM-DEA V1.5软件进行分析。

2 结果

2.1 确定评价指标

本研究确定了8个投入指标和3产出指标分别为：指导津贴、房屋折旧、设备折旧、设备购置、药品材料、实验动物、工资、教研室人数、教学学时数、科研经费、论文数。这些指标能够从规模、效益等方面反映出教研室的工作效率，如表1所示。

表1 投入与产出变量的相关分析Tab.1 Correlation between input and output variables

2.2 DEA分析结果

在2005年内，该64个教研室同属于某医学院校，在体制上和社会环境上没有太大变化，所以把64个教研室的数据看成整体进行分析，评价结果如表2所示。

2.3 由于单位U40的投入指标真实值与理想值存在着很大差异，所以本研究对U40进行示例分析，如表3和表4所示。

3 讨论

3.1 应用DEA方法对高校进行相对效率评价的价值

目前评价部门相对效率的传统方法主要有层次分析法、模糊综合评价法、人工神经网络评价法等，这些方法存在着以下缺陷：对研究结果难以准确计量［3］；事先应对研究方法进行训练，增强神经元间的联系强度［4］等。以上这些方法不能有效地分析具有多投入、多产出特点的研究对象，而DEA方法具有绝对的优势，该方法对决策单元的输入输出信息的利用率较高，它不仅能给出评价的结果，还能确定效率低的原因和通过努力可能达到的理想状态，对那些效率不高的教研室提出改进和调整的方案；评价结论直观明确，有较强的说服力［5］。

表2 DEA分析结果列表（整体有效性）Tab.2 Results of DEA analysis

表3 U40投入值和理想值分析Tab.3 Analysis of U40 input and ideal values

表4 U40产出值与理想值分析Tab.4 Analysis of U40 output and ideal values

3.2 DEA方法对无效单元的分析

本项研究利用DEA方法分析，不仅能得到各个决策单元的整体有效性数值，同时也能得出达到效率最优时的理想值，如表2、3所示，通过决策单元U40这个例子可以说明，利用数据包络分析方法可以从指标的实际值和理想值的差异来做调整，使该教研室有更高的产出，达到最优（即整体有效性值为1）。为高校的领导者调整高校教研室的规模和投入，提高高校的管理水平提供参考。

3.3 改善教研室资源利用效率的建议

3.3.1 因地制宜，合理投入

在学校的发展过程中，合理的加大投入是提高效率的一个前提。由表1可知，投入项中的指导津贴、药品材料和实验动物与产出项中的科研经费和论文数呈高度相关性。说明投入的教育资源增加，教育产出就会随之增加。学校应加大对标杆教研室的投入，使其更加高效的运行。同时学校也应该适当的削减明显无效教研室的投入力度、加强扶持力度并调整政策的倾向性，鼓励低效教研室健康、有效的发展。

3.3.2 标杆学习

相对无效的教研室应该以条件相似的并且有效的教研室作为标杆学习对象，改善资源配置结构，提高效率。学校应加大对有效的教研室的投入力度，鼓励它们带动无效的教研室，同时标杆学习并不是阶段性的突击活动，是要伴随着教研室的整个生命周期的。在向标杆教研室学习的过程中，如果没有达到预期的目标，需要修正行动措施，这样才可以不断的确定新的标杆学习对象，提出新的改进目标和改进计划。

目前，在教研室层面上对高校的运行效率进行探讨，本研究在国内还属首例。这就导致研究内容不够深入，有很多方面需要不断完善，如方法上等。

［1］崔洋海，何钦成.数据包络分析方法在大型综合医院相对效率评价中的应用［J］.中国卫生统计，2008，25（1）：81-84.

［2］Bason MD，Butler T.Evaluation of operating room suite efficiency in the Veterans Health Administration system by using data-envelopment analysis［J］.Am J Surg，2006，192（5）：649-656.

［3］王一任，孙振球.医用综合评价方法研究进展［J］.中南大学学报，2005，30（2）：228-232.

［4］张军，黄子杰.BP神经网络模型的原理及在心理学领域的应用［J］.现代预防医学，2006，33（10）：1854-1857.

［5］孙振球.医学综合评价方法及其应用［M］.北京：化学工业出版社，2006.