河南高技术企业创新能力实证研究

刘海云

(河南大学工商管理学院,开封475001)

河南高技术企业创新能力实证研究

刘海云

(河南大学工商管理学院,开封475001)

从分析企业技术创新能力的构成要素出发,构建了企业技术创新能力评价指标体系,运用层次分析法等评价方法,对河南省高技术企业的技术创新能力进行了客观评价,为及时调整河南省企业技术创新战略提供了依据,从而有利于企业技术创新能力的提升.

高技术企业;创新能力;创新过程;评价指标体系

2007年河南省全年研究与试验发展(R&D)经费支出103.8亿元,比上年增长30%,全省拥有科技活动人员18.6万,申请专利14 916件,授权专利6 998件,分别增长29.3%和33.5%,签订技术合同3 775份,成交金额26.5亿元[1].

从上面的数字可以看出,近年来河南省在加强技术创新方面取得了显著成效,但与全国水平相比却没有较强的优势,尤其是电子信息、生物技术等高新技术领域中,同其他先进省份相比仍有较大的差距.河南省科技工作仍面临着严峻挑战,诸如科技投入严重不足,全社会研究开发投入占国内生产总值的比重为0.5%,大大低于1.3%的全国平均水平;创新人力资源匮乏,每万人从事科技活动人员为15人,大大低于全国43人的平均水平[2];政府对技术创新的宏观管理和微观调控系统尚未建立起来;科技进步与创新对经济社会加速发展的支撑能力不足.如何抓住机遇,增强自主创新能力,加强创新型河南建设,是关系河南经济快速发展的关键环节.

基于以上原因,本文针对目前河南省企业技术创新能力构造相关的评价指标体系,并进行实证分析,为剖析存在的问题、加快河南省企业技术创新步伐提供评价与决策依据.

1 企业技术创新能力评价指标体系的内容

1.1 技术创新能力构成要素

在市场经济条件下,企业技术创新是一个动态、开放的概念.它是一种商业行为而不是单纯的技术行为,是一个起始于科学研究与市场需求交互作用中的创新构思,通过新产品的设计、试制、生产而到达市场销售的系列活动过程[3].要全面测度企业技术创新能力,必须对培育技术创新能力的过程及相关作用要素有一个较为全面的把握.因此,指标体系的建立应该与技术创新的整体过程结合起来,以企业技术创新能力获取过程为研究核心,综合考虑相应的影响因素.

本文根据国内外学者的理论把企业技术创新过程分为3个方面:企业创新投入过程、企业创新活动过程、企业创新产出过程,这样就体现了3个方面的能力,即创新投入能力、创新活动能力、创新产出能力.另外,在整个技术创新过程中,离不开政府及社会的支持,对创新的外部环境有很大的依赖性,这一点是在评价技术创新能力时不容忽视的问题,所以,在设计评价指标时,就需要外部环境支持能力.基于过程的创新能力构成要素见图1.

图1 技术创新能力构成要素

1.2 评价指标体系的结构及功能

在对企业技术创新能力构成要素系统分析的基础上,依据建立企业技术创新能力评价指标体系的原则,经过初选和专家评议,构建企业技术创新能力评价指标体系和一个2层递阶决策模型的层次结构,第一层次为创新要素,包括4个指标类,第二层次为具体的指标项,包括22个指标.

(1)创新投入能力指标.该指标反映企业技术创新投入的强度和频率.主要包括技术研发经费投入强度、研发经费投入增长率.这里特别要提到研发经费投入增长率指标,在之前的若干技术创新能力评价指标体系中,并没有提到研发经费投入增长率指标,实际上这个指标在反映创新投入能力方面更加准确和更加深刻.

(2)创新活动能力指标.创新活动则是技术实现和产品形成的基础和支撑,是企业发展链上极其重要的关键环节.企业的创新活动能力是指研究开发成果转化为产品生产的能力,是企业持续发展能力的重要体现.企业的发展不仅需要创新性技术的支撑,更需要形成快速、高效、精干的创新活动能力[4].创新活动能力具体可以细化为6个二级指标:消化吸收率、科技队伍结构、工程技术人员比例、技改率、引进技术费用率、技术自主度.

(3)创新产出能力指标.该指标反映技术创新成果转化扩散能力.主要包括万人申请数(件)、创新产品销售比例、新产品劳动生产率、新产品产值率、技术开发费用创收率、出口创收率.

(4)外部环境支持能力指标.该指标反映企业技术创新的外部环境支持程度.在河南省,尤其对于科技型中小企业来讲,从资金的支持到成果的转化,政府在这些企业的技术创新活动中扮演着重要的角色.所以将社会融资服务体系、政府政策及支持力度、与国内外技术资源的合作程度等因素列为技术创新能力评价指标是非常有必要的,而且针对目前河南企业的现状,在综合评价时应加大创新外部环境能力指标的权重.

2 实证分析

2.1 评价方法

采用层次分析法确定评价指标间的相对重要性次序,得到评价指标的权重.为了保证收集数据的广泛性、科学性,共向相关专家发出咨询表格60份,反馈52份,其中48份有效,符合层次分析法的要求.通过对回收问卷进行统计分析,最终确定指标体系各组成部分及各指标的权重值.用层次分析法确定指标权重的步骤有:构造判断矩阵、计算权重并进行一致性检验、计算权重的综合排序向量.各层指标权重的计算结果见表1.

表1 企业技术创新能力评价指标体系及计算方法

续表1

2.2 数据来源及处理过程

根据河南统计年鉴,选取河南高技术企业2003—2007年的统计数据作为分析研究的对象.其中融资能力、政府支持力度、中介服务能力、与上下游厂商信息关联度4个指标数据是在设定的效度范围内(0～1),根据专家打分结果求其平均值得到的.由于本项研究涉及的数据较多,指标较为具体,因而在进行数据收集过程中有一定难度.针对统计年鉴数据不全或缺失的现象,本文采取以估计值为补充的方式进行,最终得到指标数据(见表2).利用公式(1)对原始指标数据进行标准化处理,利用公式(2)对企业创新能力进行综合评价(见表3).

表2 河南高技术企业2003-2007年的指标统计数据

式中:Xij为指标评价值的标准化值,Aij为原始指标数据,E为技术创新能力评价值,Wij为组合权重系数.

表3 河南高技术企业2003-2007年技术创新能力评价指标的得分值

2.3 实证结果分析

图2所示为河南高技术企业2003-2007年技术创新能力的变化趋势.从图2可以看出,河南高技术企业2003-2007年技术创新能力综合评价得分值一直处于上升趋势,并且随着时间的推移,后期上升速度比前期有所加快,这说明近几年河南技术创新工程取得了一定成效.但从总体上看,折线图上升趋势并不十分明显,在这5年期间技术创新能力综合得分值仅仅上升了9.95个百分点.而河南省制定的第一个中长期科技发展规划中提出:到2010年,科技进步贡献率达到50%;高新技术产业增加值占工业增加值的比重达到25%[5].现实状况与预期目标还有一定的差距,我们还需要更加努力.

图2 河南高技术企业2003-2007年技术创新能力的变化趋势

3 结 语

本文从理论和实证两方面深入地分析了河南省高技术企业的创新能力.由于高技术企业是河南经济发展的一支重要而活跃的力量,高技术企业不仅在解决社会就业问题上发挥着不可替代的作用,而且以其富有生机的创新活动,为经济增长提供重要的源动力.河南省地处我国的中部地区,属于经济欠发达省份,而高技术企业在河南省的工业企业中占相当大的比重.要想推动河南省高技术企业的技术创新,应该从以下主要关键因素进行突破:

(1)支持创新主体的创新活动.包括对 R&D的财政支持,对新产品、新技术的税收支持,对创新风险和创新成果推广的金融支持,维护良好的创新经济秩序,减少创新过程中的政府官僚程序,清除既得利益集团抵制创新的阻力.

(2)培育全社会的创新文化.包括反对产业垄断、开展市场竞争,实行适度监管、适度竞争的方针,创造保护知识产权的风尚,建立重视科学技术、尊重人才和鼓励创造的社会环境[6].

(3)改革和发展教育体系.包括普遍提高全民文化水平,发展职业教育和终身教育,注重培育创造型人才,使教育体系在传授现有知识与发挥创新潜能方面达到匹配协调.

[1] 河南省统计局,国家统计局河南调查总队.河南统计年鉴2008[K].北京:中国统计出版社,2008.

[2] 河南省科技厅.河南省“十一五”科学技术发展规划 [EB/OL].(2007-01-16)[2009-12-25].http://www.henan.gov.cn/zw gk/system/2007/01/16/010020022.shtm l.

[3] Riddel M,Schwer R K.Regional Innovative Capacity w ith Endogenous Employment:Empirical Evidence from the U.S.[J].The Review of Regional Studies,2003,33(1):167—173.

[4] 察志敏,杜希双.我国企业技术创新能力评价方法及实证研究[J].统计研究,2004(3):12-13.

[5] 河南省人民政府.河南省中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)[EB/OL].(2006-09-05)[2009-12-25].http://www.henan.gov.cn/zwgk/system/2006/06/14/000001415.shtm l.

[6] 邓寿鹏,吴军.中国企业技术创新政策基础及实证研究[J].管理世界,1996(2):123-132.

Research on the Designing of the Enterprise Technological Innovation Ability Evaluation Indicators System in Henan Province

L IU Hai-yun
(Henan U niversity,Kaifeng 475001,China)

Technological innovation of the enterp rise is a systematic p roject.It is difficult to further enhance the technological innovation of Henan Province enterp rises only depending on innovation subjects,so the relationship of adherence and restriction among various policies and measuresmust be fully considered.And in Henan Province,the establishment of a comp lete system of technological innovation,w hich combines various policy measures together,is to p romote the successful developing of Henan technological innovation activities through their synergy.The evaluation index system of technological innovation of enterp risesw hich has p racticability and maneuverability is p roposed,in the paper,based on the analysis of the technological innovation of enterp rises in Henan Province.

high technology enterp rise;innovation ability;innovation p rocess;evaluation index system

F276.5

A DO I:10.3969/j.issn.1671-6906.2010.01.014

1671-6906(2010)01-0053-05

2010-01-18

2009年度河南政府决策研究招标课题(B196);河南省社科联研究项目(SKL-2009-2763)

刘海云(1978-),女,河南周口人,讲师,硕士.