学位论文的典藏困境与解决策略

陈慧娜 （国家图书馆 北京 100081）

根据美国标准学会给出的解释，学位论文是“为了获得不同级别学位的候选资格、专业资格或其他授奖而提出的研究结果或研究结论的书面报告”[1]。随着社会的进步及社会对学术研究需求的日益增长，学位论文越来越受到社会各界研究人员的重视。国家图书馆作为国务院学位委员会指定的全国唯一负责全面收藏和整理我国学位论文的专门机构、人事部专家司确定的唯一负责全面收藏博士后研究报告的专门机构，经过数十年的文献积累，截至2009年12月，所收藏的学位论文已近40万册，其中，博士后研究报告1万余册、博士学位论文20万余册、硕士学位论文16万余册、海外学位论文6 000余册。学位论文已经逐渐成为国家图书馆的特色馆藏之一，国家图书馆已经当之无愧地成为了学位论文收录的国内首馆。

随着学位论文收录数量的不断增加，国家图书馆在学位论文典藏方面的弊端也逐渐显现出来，综合起来主要有以下几点。

1 学位论文的典藏困境

1.1 馆藏不断攀升，库房有效利用空间减少。

国家图书馆现存学位论文是自1983年开始逐步收录的，从最初的年收录不足千册到目前年入藏量12万余册，其变化可谓有目共睹。然而，随着学位论文的逐年增多，收藏学位论文的库房存储严重告急。学位论文不同于图书，属于某一学科、某一研究领域的附属衍生物，存在着极强的时效性，经过一段时间的沉淀，年代久远的学位论文基本上全部处于束之高阁的状态，鲜有利用。然而，由于国家图书馆是学位论文的唯一指定收藏单位，只进不出，长此以往，即便是天大的空间也终有装满的一天。仅就国家图书馆学位论文中比例较少的博士学位论文来看，近年国家图书馆博士学位论文入藏量呈急剧上升趋势，2005年入藏17 310册，2006年上升至18 412册，2007年和2008年分别攀升至29 656册和31 004册。随之而来的便是占地面积的急剧扩大，仅以国家图书馆目前藏书标准来看，2005年博士学位论文占地约58平方米，2006年博士学位论文占地约62平方米，2007年的占地面积上升到99平方米，2008年上升至104平方米，2009年博士论文占图书馆的馆藏空间将远远突破这个数字。而这不过是国家图书馆学位论文典藏的冰山一角，尚未将2005年以前的博士学位论文、博士后研究报告、海外学位论文及近16余万册的硕士学位论文计算在内。即使是国家图书馆二期新馆建成，空间的有限和文献入藏量的不断攀升以及学位论文的永久存储性，都决定了存储空间的日趋缩减。

1.2 学位论文的利用与文献的收藏存在极度不平衡

由于学位论文具有时效性，相对于其入藏量的大幅度攀升，其利用率却呈现出严重的下降趋势，出现了高存储低流通的尴尬局面。学位论文是各学科的衍生物，其前沿的学术内容决定其具有很强的时效性，许多论文在若干年后基本不再具有流通价值。仅以国家图书馆学位论文阅览室内的博士学位论文利用情况为例，流通率最高的是近5年的文献，随着时间的推移，其利用率成明显的下降趋势，这与学位论文的高存储率之间出现了严重的藏用矛盾。

从近年国家图书馆学位论文利用率的比例情况不难看出，近5年的学位论文利用率约为64%，5-10年前学位论文的利用率约为24%，10年前所有学位论文的利用率为12%，也就是说，近10年间学位论文的利用率约为88%，10年前的学位论文利用率为12%。不可否认，利用率的增长在一定程度上是由文献存储量的变化导致的，但也同样说明了学位论文的利用随着时间的不断推移呈现出用新舍旧的趋势，这是与学位论文自身所具有的衍生物特点分不开的。因此，年代久远的学位论文的高存储率与低利用率之间的不可调和的矛盾是造成图书馆现有有效空间被无限浪费的主要原因。

图1将社科类学位论文的高存储率与低利用率之间的矛盾暴露无遗，2007年社科类学位论文占当年论文存储总量的32.55%，其利用率为15.06%；2006年社科类学位论文入藏量约占当年论文存储总量的34.12%，其利用率却下降至7.07%；2005年社科类学位论文占当年论文存储总量的30.07%左右，其利用率仅为6.74%左右。流通利用率相对较高的社科类学位论文尚且如此，科技类论文的利用情况更是不容乐观。2007年科技类论文占当年论文存储总量的67.45%，其利用率为6.4%；2006年科技类论文占当年论文存储总量的65.88%，其利用率下降至2.62%；2005年科技类论文占当年论文存储总量的69%，其利用率下降至1.5%。由此可见，学位论文的利用与存储伴随着时间的推移，呈现出极度的不平衡，高存储与低流通之间的矛盾愈演愈烈。

1.3 学位论文的版权难以控制

所谓灰色文献，通俗地讲，就是非公开出版的文献。由于其不具有公开发表的属性，因此也不具有广泛流通的可能性。学位论文作为一种灰色文献，其内容具有特殊性和前沿性，其社会价值受到社会的普遍重视，其利用广度和深度也得以拓展。然而，随之而来的便是学位论文的著作权保护问题。在学位论文提供利用的过程中，学位论文收藏机构与数据库运营商的合作有可能侵害作者的利益，由此引发的著作权保护与学位论文开发利用之间的矛盾日趋激烈。从国外谷歌的全文扫描开发到万方数据库的千名硕博士著作侵权索赔案，无不将学位论文的利用与保护推至风口浪尖。

综合来看，学位论文开发过程中的版权问题主要是数据库运营商在开发过程中的侵权问题。首先，数据库运营商大多只是与学位论文收藏中心合作建设数据库，收藏中心虽然是法定的学位论文收藏机构，但没有权利把著作权人的作品交由数据库运营商开发利用，在获得著作权人的授权之前，任何机构对作品进行的开发利用均属于侵权。其次，多数学位论文的著作权人是在其论文被开发利用后才知道作品的著作权已经被转让了的，因此所得报酬无法达到《著作权法》中规定的每千字20元的最低标准。并且许多数据库运营商在具体使用某篇学术论文或某批学位论文时经常以公众需求为由挤压著作权人的利益，造成著作权人的利益受损，从而一定程度上阻碍了学位论文的电子化进程。

从学位论文实际利用过程看，无论是电子版还是纸质的学位论文都存在版权难以控制的问题。以国家图书馆为例，根据国家图书馆文献利用管理规定，针对学位论文的复印扫描，读者仅可复印全文的三分之一，且在提请复印前须填写复印申请单，申请单上明确规定“委托人须保证对所委托复制文献的使用安全符合《中华人民共和国著作权法》及相关法律法规……不得对所复制文献进行任何商用化使用”[2]。即便如此，该规定真正执行起来仍大打折扣，其主要难度在于难以控制学位论文的复印数量。纸质文献尚且如此，电子版学位论文的版权则更加难以控制，尤其是全文扫描上传的学位论文，图书馆很难监控到每位读者的具体操作和下载内容，因此，目前图书馆普遍面临版权困境。

2 规范学位论文有序开发的策略

随着学位论文的价值日益彰显，各大数据库开发公司纷纷染指学位论文的电子化。国家图书馆作为国务院学位委员会指定的唯一学位论文收藏单位，收录的博士学位论文相对较全，但仅限于纸质文献，电子版的论文收录能力相对较弱。万方数据库则将焦点集中于学位论文电子数据库开发上，现已坐拥100余万篇的数字资源，且每年以15余万篇的速度递增，俨然已成为国内学位论文电子数据库的翘楚。此外，国内各大高校对本校学位论文也进行了不同程度的收录和提供。这在一定程度造成了资源的浪费和无序，同时也使资源难于共享、查找。因此，规范学位论文的有序开发已经成为当务之急，应早日提到工作日程上来。面对学问论文典藏与开发的种种困境，笔者认为，搭建文献开发平台、合理利用文献、加快立法步伐是解决问题的有效途径。

2.1 以国家图书馆为龙头，搭建学位论文收藏及使用的网络化平台。

目前，随着社会公众对灰色文献的认识不断深入，对此部分文献的需求呈现出空前高涨的热情，但是由于我国对灰色文献的利用及开发尚处于起步阶段，致使我国出现了学位论文多方开发并存的 “混战”局面。鉴于此，国家图书馆应凭借国务院学位委员会指定的唯一学位论文收藏单位的地位，带头搭建学位论文收藏及开发平台，使学位论文的收藏与提供兼容并蓄，积极推进各大高校图书馆学位论文的电子化进程。通过资源整合、汇总，国家图书馆作为中心馆逐步成为电子版学位论文存储基地；各大高校馆各自存储本校毕业生的学位论文，存储载体自定，但必须定期向国家图书馆缴送学位论文电子版。这样既避免了学位论文数据库的无序性与重复性建设，同时也缓解了国家图书馆学位论文的存储空间问题。

根据笔者对国家图书馆学位论文的日文献利用率统计可知，不同类别学位论文的利用率差别较大。在学位论文收藏及开发平台的开发过程中，可以对热门学科和类别（如经济、法律等）的学位论文优先电子化，争取以最小的代价换取最大的读者利用率，在条件允许的情况下，再考虑逐步开展科技类学位论文的电子化。

2.2 加快立法步伐，扩大论文缴送的载体范围，规范版权的合理开发与利用。

到目前为止，我国针对学位论文的著作权法律法规较为滞后。当前电子文献的日益普及及掌上阅读的日趋扩大，决定了文献的载体形态早已不再是纸质文献独揽天下的局面。当然，在此并不是强调电子载体与纸质载体孰轻孰重，而是说明多种载体形式（电子版文献、缩微胶片、平片、纸质文献）并存、百花齐放的局面已经成为图书馆不得不直面的事实。然而，我国立法中针对学位论文版权方面的规定或是条款不详，或是执行困难，或是立法的跟进速度不及时，无法对现实执行过程中出现的问题及时调整或补充修订，这种滞后也是导致国家图书馆目前面临学位论文空间紧张的又一潜在诱因。

2.2.1 扩大收藏载体的多样性

图书馆学位论文服务需要根据读者群阅读习惯相应调整服务功能，为其提供相应的文献。学位论文的读者群多为在校学生和高技能知识分子，具有较强的动手能力，因此应推广电子版学位论文的阅读与下载，并使之成为可与纸质学位论文抗衡的文献载体。

2.2.2 加快版权法的修订进程

目前，针对学位论文电子化过程中的侵权问题，尚没有一部较为完整、通用、行之有效的法律对著者的个人权益予以保障，这在一定程度上成为学位论文电子化进程的绊脚石。数据库运营商对学位论文的贸然运作，易导致侵权问题发生，而著者与数据库运营商关于加倍赔偿问题的商谈又存在着一定的不可操作性。因此，学位论文的存储与利用要想取得长足的进步，究其根源，仍需要在立法上狠下工夫，加快版权法的修订进程，从法律的角度对论文的著作权进行保护，规范开发程序，使学位论文开发系统化、法制化，用法律规范为学位论文的开发和利用保驾护航。

2.3 借鉴国外先进的管理经验，扩大图书馆的有效收藏空间。

国外的国立/国会图书馆普遍不负责收录学位论文，大多由高校图书馆或档案馆来提供该项服务，而且在收录学位论文时并不局限于纸质文献这一种载体类型，而是提倡利用网络、光盘等电子媒介收录多载体形式的学位论文。与此同时，国外图书馆还对学位论文进行年代划分，如罗马图书馆仅收录近30年的学位论文，对于满30年的学位论文则定期进行下架、销毁、缩微化等处理。从文献利用角度来看，30年的留存基本上可以满足读者的使用需求；从文献存储角度来看，定期处理可以使空间得到合理利用，而且学位论文的电子化或缩微化可以缩小纸本文献的占地空间。

总而言之，学位论文是一种珍贵的学术研究资源，在现阶段充分开发其最大价值的同时也应考虑到保存、提供等后续问题。因此，针对学位论文典藏已暴露出的问题予以正确的引导及化解，是加强学位论文开发与利用的不二选择！

[1]钱淑萍.对学位论文的利用分析及强化对策[J].情报杂志,2002(10).

[2]国家图书馆业务管理处.国家图书馆文献利用条例[M].[出版地不详]:[出版者不详], 2006.